La antropología estudia la variabilidad biológica y cultural del hombre en el espacio y en el tiempo. El presente volumen ofrece una introducción actualizada y precisa a las distintas dimensiones que constituyen su amplio campo, desde la biológica, la ecológica, la económica, su estructura social y su actividad política hasta su organización cognitiva y simbólica, y la relación entre cultura y personalidad. Asimismo, expone los fundamentos metodológicos de las técnicas de recogida de datos para el diseño de un proyecto de investigación, de forma que por su alcance y tratamiento constituye un texto imprescindible para los estudios de ciencias sociales.

Juan Oliver Sánchez Fernández

Antropología

ePub r1.0

diegoan 11.12.17

Título original: Antropología

Juan Oliver Sánchez Fernández, 2012

Editor digital: diegoan

ePub base r1.2

1. Campo de estudio y método de la antropología

En cuanto disciplina científica, la antropología reúne teorías, método y técnicas. La teoría elabora regularidades, leyes y principios generales que trascienden los fenómenos particulares, singulares. El método hace referencia a reglas y operaciones lógicas seguidas en la investigación para someter a falsación teorías e hipótesis con el objetivo de refutarlas o corroborarlas. Si las teorías son refutadas, han de ser abandonadas y sustituidas por otras más plausibles. Las técnicas de investigación son un procedimiento estandarizado para recoger, tratar y procesar datos.

1.1. ¿Qué estudia la antropología?

La antropología estudia la variabilidad biológica y cultural del hombre en el espacio y en el tiempo. El hombre exhibe una gran variedad de comportamientos en todo el mundo, tanto en la actualidad como en el pasado. La antropología está constituida por cuatro disciplinas:

Antropología biológica o física: Examina las bases biológicas de la conducta humana, así como la evolución humana. Incluye disciplinas como genética de poblaciones, paleoantropología (estudia la evolución humana a partir de fósiles de homínidos), primatología, etología, sociobiología, etc.

Arqueología: Estudia vestigios materiales de culturas humanas desaparecidas como palacios, pirámides, fortalezas, vías de comunicación, estelas, útiles, etc., para conocer el pasado de las sociedades humanas. Se describe el auge y declive de ciertas culturas y los factores que han incidido en su desarrollo. Se recurre a teorías de la antropología para explicar prácticas culturales como la guerra, la caza y la recolección, la horticultura, la estratificación social, la aparición del Estado, el sistema de creencias y prácticas religiosas, etc.

Antropología lingüística: Examina la variedad de lenguas habladas por el hombre, su función y origen, así como la manera en que el lenguaje influye en la cultura y a la inversa.

Antropología cultural o social: Realiza el estudio comparado de las distintas sociedades humanas. Se ocupa de la variabilidad cultural en forma de estilos de vida, prácticas, costumbres, tradiciones, instituciones, conducta estereotipada, pautas, normas y códigos de conducta del pasado y del presente. Se trata de formas de pensar, sentir y actuar, estandarizadas, repetitivas, propias de un grupo social. La antropología habla de pautas sociales o grupales en la medida en que, por una parte, son compartidas por todos o una parte importante de los miembros de un grupo humano, y, por otra, estas pautas de comportamiento no son heredadas genéticamente sino aprendidas en sociedad a través de la socialización o la enculturación, es decir, el aprendizaje. Esta es la razón por la que Tylor (1976: 19) definía la cultura como «ese complejo conjunto que incluye el conocimiento, las creencias, las artes, la moral, las leyes, las costumbres y cualesquiera otras aptitudes y hábitos adquiridos por el hombre como miembro de la sociedad», es decir, pautas de comportamiento aprendidas y compartidas en mayor o menor grado por los miembros de un grupo humano.

Otros antropólogos definen la cultura como una estrategia dinámica y adaptativa del hombre al entorno, facilitando su supervivencia. La adaptación biológica y ecológica, el sistema económico, la estructura social, la organización política y la ideología son respuestas flexibles de las que dispone el hombre para sobrevivir en cualquier rincón del mundo.

La antropología cultural elabora teorías, leyes generales o regularidades sobre pautas culturales a partir de la comparación de diferentes sociedades. La etnografía sería, en cambio, la descripción de los fenómenos culturales en una sociedad o lugar concreto.

1.2. ¿Qué se entiende por cultura?

El concepto de cultura hace referencia a las distintas dimensiones de la sociedad estudiadas por la antropología: la ecológica o adaptación del hombre al medio ambiente —antropología ecológica—, la económica o procesos de producción, distribución y consumo de bienes —antropología económica—, clases sociales, grupos étnicos, redes sociales, castas, diferencias de género y edad, parentesco y grupos de filiación, familia y matrimonio —estructura y organización social—, la organización política o gobierno de los asuntos públicos —antropología política—, los sistemas simbólicos, lenguaje, creencias y valores, religión, rituales, magia, brujería y adivinación, mitos, arte, etc. —antropología simbólica—, relación de la conducta o la personalidad con la cultura —antropología psicológica o cultura y personalidad—, concepciones sobre el hombre a partir de la reflexión o el pensamiento —antropología filosófica.

La cultura se puede analizar desde dos perspectivas: la «emic» y la «etic».

La perspectiva «emic» tiene en cuenta el punto de vista o las explicaciones verbales dadas por el informante nativo.

La perspectiva «etic» adopta el punto de vista del antropólogo como observador ajeno al grupo estudiado, registrando la conducta de la gente.

1.3. Aportaciones de la antropología como ciencia social

Hay cuatro características con las que se asocia el desarrollo de la antropología:

RELATIVISMO CULTURAL FRENTE AL ETNOCENTRISMO

La antropología ha estudiado sociedades no occidentales en las que se dan prácticas culturales que no están presentes o están prohibidas en Occidente. Esta situación ha conducido a que la antropología adopte una posición de respeto hacia la variedad de prácticas culturales existentes en las sociedades no occidentales. El papel del antropólogo es describir, analizar, interpretar, explicar estas prácticas y no hacer juicios de valor a partir de los principios dominantes en una sociedad. Se ha planteado el problema de si existe algún criterio compartido que permita comparar unas sociedades con otras y establecer una jerarquía de las sociedades. El relativismo cultural sostiene que todas las culturas se sitúan en el mismo plano de igualdad; no hay una medida que avale que una sociedad es superior o más excelente que otra. Un criterio considerado válido por un grupo humano es rehusado por una sociedad vecina. El etnocentrismo sostiene, por el contrario, que los valores, normas y costumbres imperantes en una sociedad son superiores a los de otras culturas.

COMPARACIÓN INTERCULTURAL

La antropología cultural elabora teorías o leyes generales válidas para las sociedades humanas a partir de la comparación intercultural de sociedades diferentes en el espacio y en el tiempo. Las teorías buscan generalizar y sobrepasar los aspectos locales de una población humana. De esta forma, la antropología rebasa la descripción etnográfica de lo singular. No se puede generalizar sobre el ser humano a partir de las prácticas culturales existentes en las sociedades occidentales. Podemos encontrar diferencias pero también semejanzas que deben ser explicadas.

ENFOQUE HOLISTA

El hombre está integrado por distintas dimensiones, engranadas entre sí como un todo complejo; cada parte está interconectada con las demás, formando un sistema sociocultural. La perspectiva holista nos proporciona una concepción global e integral de la realidad social en vez de la visión fragmentada y parcial de otras disciplinas científicas. Este planteamiento confiere unidad y coherencia al estudio de campo realizado. No se puede separar el comportamiento humano del contexto cultural en el que tiene lugar.

TRABAJO DE CAMPO

El trabajo de campo con la consiguiente observación participante es el método básico de la antropología para reunir información de primera mano sobre una sociedad. El antropólogo puede permanecer en un lugar días, semanas, meses, años, recogiendo información sobre una sociedad. El trabajo de campo permite al investigador estudiar sobre el terreno una población local o una comunidad, implicándose en la actividad cotidiana desarrollada en distintos contextos —ámbito doméstico, lugar de trabajo, mercado, instituciones educativas, centros hospitalarios, espacios de diversión y de ocio, contextos políticos y religiosos, etc.— en los que se produce de modo natural dicha actividad. El antropólogo convive con la gente y participa de forma directa en los distintos ámbitos en los que se desenvuelve la acción humana, observando lo que allí sucede.

1.4. Corrientes de pensamiento en la antropología cultural o social

La antropología no es un campo de pensamiento homogéneo o uniforme sino una disciplina entrelazada por una gran diversidad de temas y problemas de estudio, enfoques, teorías y técnicas de investigación. Geertz ha señalado que la antropología tiene un gran prestigio y reconocimiento en otras disciplinas como filosofía, crítica literaria, lingüística, historia, economía, politología, derecho, psicología, teología, etc. Lévi-Strauss, Turner, Douglas, Leach, Sahlins, Dumont, Harris, Bourdieu, Geertz, etc., son antropólogos «continuamente citados, en todas partes, y con cualquier motivo». Pero en el interior de la disciplina existen teorías y planteamientos muy heterogéneos y opuestos, hasta el punto de que a veces no se sabe bien qué es la antropología, cuál es su identidad o campo de estudio, qué hace el antropólogo y para qué sirve. Geertz se ha planteado las siguientes preguntas: ¿Es la antropología una ciencia o una disciplina humanística? ¿No exhibe la antropología una falta de coherencia interna, una debilidad teórica y una irrelevancia práctica? ¿Son lo bastante objetivas, sistemáticas, precisas, predictivas, verificables, investigaciones que se apoyan en factores personales —un investigador, en un tiempo concreto; un informante, de un lugar concreto— para ser algo más que una recopilación de historias verosímiles?, concluyendo que «el impresionismo, el intuitivismo, el subjetivismo y el esteticismo, y tal vez, por encima de todo, la sustitución de los datos por la retórica, y de los argumentos por el estilo, parecen ser los peligros más claros y presentes; la situación más temida, la falta de paradigma, resulta ser una afección permanente. ¿Qué clase de científicos pueden ser aquellos cuya principal técnica consiste en la sociabilidad y cuyo principal instrumento son ellos mismos?, ¿qué puede esperarse de ellos sino una prosa recargada y hermosas teorías?» (1986: 62-63).

Se puede decir, como indica Keesing (1974), que en la antropología hay dos grandes corrientes de pensamiento que conciben la cultura como un sistema adaptativo o bien como un sistema de ideas.

LA CULTURA COMO SISTEMA ADAPTATIVO

La antropología biológica, la ecológica y la económica toman como punto de partida la cultura como un sistema adaptativo al entorno.

Ponen especial énfasis en hacer de la antropología un disciplina objetiva que busca reunir el mayor número de datos y hechos empíricos y trata de darles una explicación.

Suelen manejar datos cuantitativos con los que se elaboran análisis estadísticos para corroborar una hipótesis. Por ejemplo, los antropólogos que han trabajado en la teoría del forrajeo óptimo han reunido gran cantidad de datos empíricos sobre clase y cantidad de alimentos adquiridos, tiempo y coste empleados en una expedición de caza y recolección, en la captura de cada recurso o en el forrajeo de un área, etc.

Asimismo, se plantean el problema de la representatividad de la muestra al objeto de que los datos reunidos se puedan generalizar a toda la sociedad. Se utilizan técnicas verbales y de observación de conductas estandarizadas y sistemáticas que proporcionan datos cuantitativos.

Con frecuencia tienden a concebir la antropología como una disciplina científica que trata de explicar y predecir desde una perspectiva causal o funcional los fenómenos culturales. Prestan especial atención a las condiciones materiales de la subsistencia humana.

LA CULTURA COMO SISTEMA DE IDEAS

La antropología cognitiva, la simbólica y el estructuralismo analizan la cultura como un sistema de creencias, normas, principios y valores.

Estas disciplinas hacen hincapié en la subjetividad y creatividad del antropólogo como autor de monografías y textos, rebasando la objetividad de los hechos.

Consideran que la antropología ha de ser una disciplina hermenéutica o interpretativa que capte el significado o sentido de las prácticas culturales. Con frecuencia sucede que distintos antropólogos ofrecen diferentes interpretaciones de un mismo fenómeno cultural; incluso un mismo antropólogo realiza a veces diferentes interpretaciones de una práctica cultural a lo largo de su vida.

A menudo emprenden un análisis cualitativo y en profundidad de los fenómenos sociales y conceden cierta primacía a los procesos mentales y afectivos que moldean las prácticas culturales e influyen en ellas.

Sostienen que la información obtenida de individuos, sea o no compartida por todo el grupo, es valiosa, y otorgan menos importancia a la representatividad de la muestra de la que obtienen datos.

1.5. Método de la antropología y técnicas de recogida de datos

El trabajo de campo y la observación participante constituyen el método de la antropología.

El trabajo de campo plantea problemas como las técnicas más apropiadas de recogida de datos, análisis cualitativo y cuantitativo, fiabilidad y validez, tipos de hipótesis, etc.

1.5.1. Técnicas de recogida de datos

Las técnicas de recogida de datos utilizadas por el antropólogo en el trabajo de campo son de dos clases: observación de conductas y técnicas verbales (Sánchez Fernández, 1995).

1.5.1.1. Observación de conductas

El antropólogo observa y registra comportamientos, hechos, acciones y acontecimientos que tienen lugar en la población estudiada. La observación puede ser de dos clases.

Observación informal, no sistemática o impresionista, es decir, se observa sobre la marcha y de forma improvisada lo que sucede.

Observación formal, sistemática, estandarizada, consistente en registrar, incluso con cámara, los espacios y contextos en los que tiene lugar la acción, cuándo se produce y cuánto tiempo dura, con qué frecuencia ocurre, qué personas y de qué modo participan en la interacción, qué secuencia de actos conlleva, etc. La kinesia y la proxémica han utilizado este tipo de técnicas al objeto de registrar, cuantificar y comparar los fenómenos sociales observados en distintas sociedades o grupos humanos.

1.5.1.2. Técnicas verbales

El antropólogo conversa, entrevista y dialoga con la gente en los distintos contextos de la actividad diaria, formulando preguntas y obteniendo respuestas verbales. Las técnicas verbales pueden ser informales y formales.

TÉCNICAS INFORMALES O NO ESTANDARIZADAS

Estas técnicas son valiosas en sociedades de pequeño tamaño en las que la homogeneidad es grande. Cualquier individuo puede ser un representante apropiado del grupo.

Entrevistas con informantes clave. El informante clave es un miembro de la sociedad seleccionado por el investigador para obtener información minuciosa, bien fundada y precisa sobre distintos aspectos de la vida social. La selección de informantes clave competentes y buenos conocedores de su entorno social no es una tarea fácil. Exige tiempo y se basa con frecuencia en relaciones de confianza y amistad. Es conveniente seleccionar a personas que han vivido de primera mano los fenómenos narrados, no a las que se guían por rumores o suposiciones. Ahora bien, esta información puede estar distorsionada por la posición social o los intereses particulares defendidos por dichos informantes. En las sociedades estratificadas, los informantes clave pertenecen a clases jerarquizadas y la información facilitada puede estar sesgada según la clase social o las posiciones privilegiadas de poder. Se pueden producir discrepancias no sólo entre los enunciados verbales formulados por los distintos informantes, sino entre dichos enunciados y la conducta real. Para evitar la información distorsionada, es adecuado ampliar la red de los informantes clave y contrastar los enunciados de los distintos informantes entre sí y con la propia observación del investigador.

Historias de vida y narraciones populares. Los antropólogos piden en ocasiones a alguno de los informantes clave que narre la experiencia y la historia de su vida. Estas biografías ponen de manifiesto los valores y creencias dominantes en la sociedad a través del tiempo, así como la importancia de ciertos acontecimientos y pautas culturales. El problema planteado por las biografías es la representatividad de las muestras para que se puedan extender a la sociedad.

Los cuentos populares, leyendas, canciones, proverbios, refranes, mitos, etc., narrados verbalmente por los informantes o conservados como material escrito en documentos son una fuente de información valiosa sobre un tema o la sociedad estudiada.

Entrevistas en profundidad. La entrevista en profundidad consiste en que el informante habla de forma larga y distendida sobre un tema o problema con el investigador, lo que permite a este profundizar en algún aspecto de la sociedad.

Grupos de discusión. Los grupos de discusión son grupos pequeños (entre 4 y 14 personas) que proporcionan una información verbal valiosa sobre problemas que afectan a un grupo social. Se elige a personas que puedan hablar con confianza y exponer, sin restricciones, sus puntos de vista, a veces discrepantes, sobre determinados temas. Conviene elegir a personas que representen a distintas categorías sociales y centrarse en determinados puntos que son objeto de debate entre los participantes.

ENTREVISTAS O ENCUESTAS ESTANDARIZADAS Y MUESTREO

Este tipo de técnicas son valiosas para grupos de gran tamaño en los que hay una fuerte heterogeneidad o diferencias socioculturales intragrupales. El procedimiento consiste en seleccionar muestras o un número limitado de unidades de una población o universo de individuos, instituciones, acontecimientos y objetos. Las muestras deben ser representativas o reflejar realmente la composición de la población. Dichas técnicas permiten la cuantificación de los datos obtenidos y la extrapolación de los resultados de la muestra a toda la población.

El muestreo puede ser probabilístico y no probabilístico. El muestreo probabilístico comprende el muestreo aleatorio simple, el muestreo aleatorio sistemático, el muestreo aleatorio estratificado y el muestreo aleatorio por conglomerados.

El muestreo aleatorio simple requiere que todo individuo de una población tenga la misma probabilidad de ser seleccionado. La selección de la muestra se hace al azar.

El muestreo aleatorio sistemático selecciona al azar la primera unidad de la muestra y después va agregando elementos según el coeficiente de elevación o tamaño del universo dividido por el tamaño de la muestra.

El muestreo aleatorio estratificado se aplica cuando las unidades de una población se subdividen en distintos subgrupos o estratos como clases sociales, grupos étnicos, grupos de edad, género, etc. Después se extraen al azar muestras de cada estrato o subgrupo. La estratificación puede ser proporcional —tiene en cuenta su ponderación en la población total— o no proporcional.

El muestreo aleatorio por conglomerados (cluster sampling) selecciona de forma aleatoria una muestra de conglomerados o conjuntos de individuos. Cada conglomerado es una representación de la variedad de elementos del universo. Por ejemplo, cuando se quiere extraer una muestra de la población de una ciudad, se divide esta en subunidades territoriales más pequeñas, como municipios, distritos, manzanas, calles, viviendas.

El muestreo no probabilístico puede ser de convención, por elección de expertos y por cuotas. En el muestreo de convención se obtiene información de las personas que uno encuentra disponibles o a mano. En la elección de expertos o basada en un juicio, se elige una muestra que un experto considera representativa o sobre la base de algún criterio. En el muestreo por cuotas (quota sampling), el universo sometido al muestreo se clasifica según diferentes características como clase social, edad, género, grupo étnico, etc., y se fijan cuotas o proporciones relativas de las distintas categorías de características en el conjunto de la población. Después el entrevistador selecciona libremente a los individuos que considera oportunos.

En las entrevistas o encuestas estandarizadas o estructuradas, el entrevistador formula las mismas preguntas y en el mismo orden a múltiples sujetos para ver en qué medida las respuestas son o no compartidas. Pueden ser orales o escritas, abiertas —el sujeto expresa libremente sus opiniones, sin tener que elegir respuestas previamente fijadas— o cerradas —se formulan una serie de preguntas y un número fijo de respuestas alternativas que el sujeto selecciona. El cuestionario es la serie de preguntas estandarizadas que el entrevistador formula a los encuestados.

1.5.2. Contraste entre la información verbal y la observación de conductas

Como consecuencia de la anterior distinción, el antropólogo debe contrastar la información verbal dada por los distintos informantes y observar las conductas y los hechos reales, percatándose de las posibles discrepancias entre la realidad observada y las ideas y creencias obtenidas verbalmente. El registro de la conducta desmitifica a veces las creencias y valores ideales construidos en las monografías a partir de las normas rescatadas verbalmente.

El antropólogo ha de realizar una rigurosa y precisa descripción etnográfica fruto de la observación. Pero la descripción de lo local y específico ha de complementarse con un planteamiento que busca dar cuenta de los fenómenos sociales. Se trata de explicar el cómo, el porqué, el para qué o el sentido de estos fenómenos. Se pueden enlazar los distintos hechos culturales como las piezas de un rompecabezas hasta desvelar la configuración global de la sociedad, desenredando la lógica interna del sistema.

Se debe establecer una conexión entre los conocimientos teóricos y los datos y hechos empíricos recogidos en la experiencia de campo. A veces es la teoría la que proporciona las hipótesis y proposiciones que el antropólogo pone a prueba. En otras ocasiones, de la investigación sobre el terreno surgen nuevas teorías que hacen avanzar el conocimiento antropológico.

Las conclusiones y resultados alcanzados en la investigación de campo confirman o refutan las hipótesis y teorías manejadas en la investigación, lo que nos permite superar la descripción etnográfica y construir teorías y generalizaciones válidas para distintos lugares, culturas y contextos. Como ha sugerido Geertz (1975), la antropología no analiza tanto una comunidad cuanto problemas y temas culturales en una sociedad o en distintos lugares. El lugar donde se efectúa la investigación no debe ser confundido con el objeto estudiado, y lo importante no es el lugar de estudio sino los problemas y temas investigados. Temas como la territorialidad, la estratificación social, el conflicto, las redes sociales, los grupos de filiación, etc., han sido estudiados reiteradamente en diferentes investigaciones sociales.

Se ha sugerido que las técnicas verbales no son «naturales» sino que se entrometen como un elemento extraño en la vida de la gente. Las preguntas que formula el antropólogo pueden ser estímulos artificiales alejados de la actividad cotidiana, lo que puede provocar recelos y distorsionar las respuestas. En cambio, el antropólogo que participa y observa como una persona corriente las acciones que se llevan a cabo en fiestas y rituales, en el trabajo, en el hogar, en reuniones y discusiones, en lugares de entretenimiento, etc., provoca menos recelo entre los miembros del grupo estudiado (Pelto y Pelto, 1978).

1.5.3. Fiabilidad y validez

Se han planteado dos problemas metodológicos en las ciencias sociales: la validez y la fiabilidad. La validez hace referencia al grado en que la información obtenida por el investigador responde o refleja lo que sucede en la realidad; en cambio, la fiabilidad alude a la repetibilidad o replicabilidad de la información obtenida, utilizando múltiples sujetos. El uso de la observación y entrevistas no estructuradas durante largas estancias del antropólogo en la comunidad proporcionan información de alta validez, es decir, información que refleja con fidelidad la realidad. En cambio, las técnicas de investigación sistemáticas, formalizadas, incrementan la fiabilidad y replicabilidad, ya que diferentes investigadores pueden formular las mismas preguntas a múltiples sujetos (Pelto y Pelto, 1978). Por consiguiente, la combinación de ambas técnicas, unas más formales o estructuradas y otras no estructuradas, maximiza la fiabilidad y la validez.

1.5.4. Análisis cuantitativo y cualitativo

A veces se afirma que lo propio de la antropología es el análisis cualitativo, fundado en el examen en profundidad o de forma intensiva de fenómenos culturales que no requieren cuantificación. Se contrapone así el análisis cualitativo al cuantitativo, utilizado a menudo por la sociología. Ahora bien, no es válida esta oposición para diferenciar el método propio de la antropología. El empleo de técnicas cuantitativas o de un enfoque cualitativo depende del problema que se plantea o se quiere dilucidar. Según los problemas abordados, el estudio puede recurrir a técnicas cuantitativas o a procedimientos cualitativos, o bien combinar ambas perspectivas en distinta proporción. Por ejemplo, si se estudia el fenómeno religioso, se pueden reunir datos cuantitativos sobre la frecuencia de las prácticas religiosas, el número de practicantes, el tipo de creencias religiosas en una población, o emprender un análisis cualitativo que desvele el significado y sentido de dichas prácticas religiosas.

1.5.5. Interpretación y explicación

Hay corrientes antropológicas que subrayan el papel de la interpretación, hermenéutica o comprensión cuando se analizan fenómenos culturales. La cultura es un sistema de símbolos cuyo significado o sentido es interpretado por el antropólogo. Este se ha de ocupar de la comprensión de los significados asociados a los rasgos culturales pero no de su explicación. La antropología es concebida no como ciencia sino como una disciplina hermenéutica o semiótica en busca del significado de los fenómenos. Cuando estudian la religión, la magia, el mito o la concepción del mundo dominantes en una sociedad, los antropólogos suelen recrearse en desentrañar su significado. A veces la interpretación está relacionada con la defensa del análisis cualitativo. El problema radica en que el énfasis en la interpretación puede conducir a un modelo en el que predomina la lógica arbitraria del investigador, quien trata de entender el significado de los fenómenos culturales prestando menos atención a la recogida exhaustiva de datos y hechos empíricos objetivos que desafían dicha lógica. La interpretación y el análisis cualitativo no deben ser la excusa teórica para eliminar la posible explicación e instalar la arbitrariedad y la retórica en el análisis realizado por el antropólogo. Dependiendo del fenómeno estudiado, uno se puede centrar más bien en la explicación que en la interpretación o a la inversa, o bien combinar en diferente grado ambas perspectivas.

1.5.6. Tipos de hipótesis

Las hipótesis o análisis pueden ser de varias clases:

Hipótesis descriptivas. Son proposiciones que describen de forma sintética una situación social. Son frecuentes en las ciencias sociales. Cuando se afirma que en un barrio hay altas tasas de delincuencia, que la frecuencia de las creencias religiosas en una población es muy baja, que hay alto desempleo en una ciudad, violencia de género en un pueblo o diferencias de género en la familia, se trata de proposiciones que describen de forma sintética una situación social y que requieren reunir gran cantidad de datos empíricos para confirmar o no esta hipótesis.

Hipótesis de correlación o covariación. Se puede constatar una correlación entre dos variables o conjuntos de fenómenos culturales cuando el cambio en una de ellas se asocia con un cambio en la otra aunque no se ofrezca una explicación causal de la relación ni de la dirección de la causalidad.

Hipótesis de tipo causal. Estas hipótesis ponen de manifiesto que un factor X produce o es causa de un determinado resultado Y o, a la inversa, un fenómeno Y es causado por un factor X.

No es fácil demostrar este tipo de relación causal, ya que con frecuencia intervienen otras variables que no se controlan y que pueden incidir en el resultado. Por ejemplo, se afirma que el consumo de tabaco genera el cáncer de pulmón, pero también pueden intervenir otros factores no controlados como predisposiciones genéticas, ambiente contaminado por agentes químicos, estilo de vida o una combinación de diversos factores.

Explicaciones históricas. Se expone un conjunto de factores, circunstancias o acontecimientos a través de los cuales un sistema sociocultural se ha transformado con el tiempo en otro. Son frecuentes en los estudios históricos.

Hipótesis de tipo funcional. Examinan el papel o la función para la que sirve una práctica cultural. Este tipo de hipótesis es muy frecuente en los estudios de antropología. Por ejemplo, el funcionalismo sociológico ha destacado que las celebraciones religiosas favorecen o refuerzan la solidaridad y cohesión entre los miembros del grupo social.

Ahora bien, las hipótesis funcionales no se deben confundir con las hipótesis causales. Se puede pasar de la función a la causalidad siempre que se demuestra que dicho efecto (función, papel) sólo se consigue con una determinada práctica cultural pero no con otras prácticas.

Análisis de sistemas. Se analiza el sistema como un conjunto de elementos o variables que están relacionados entre sí mediante un proceso de realimentación circular de tal forma que una variable A es causa a la vez que efecto de B, C, D, etc.

1.6. Diseño de un proyecto de investigación

Diversas fases tejen el trabajo de investigación antropológico.

Se selecciona un tema de investigación (vida política, territorialidad, empresa familiar, lenguaje, discriminación racial, ideología, etc.) y se formula un problema específico como objeto de estudio (luchas de poder y estrategias en la vida política, territorialidad y conservación de los recursos, vínculos de parentesco en la propiedad y empresa familiar, etc.). Se expone la importancia teórica y práctica del problema estudiado.

Se hace una revisión de la bibliografía relacionada con el tema y los resultados alcanzados.

Se formulan hipótesis específicas sobre el problema estudiado. La hipótesis es una proposición provisional fundamentada sobre el problema que va a ser sometido a prueba. Las hipótesis se pueden derivar tanto del sistema teórico como de las generalizaciones elaboradas a partir de los fenómenos analizados por el investigador.

Se elige un área, lugar, población o grupo humano donde se van a recoger datos.

Se definen las técnicas de recogida de datos y se seleccionan muestras, individuos o grupos a los que se les aplicarán.

Se organiza el trabajo de campo: permisos y autorizaciones para realizar la investigación, equipo que hay que llevar, personas que participarán en la investigación, etc.

Se efectúa el trabajo de campo. Esta fase requiere la entrada en el lugar de investigación, establecer contactos con la gente, organizar la rutina diaria de trabajo y de actividad, adaptarse a la nueva situación. Cuando se trata de sociedades ajenas a la cultura del investigador, se puede producir un shock cultural como consecuencia de un contexto cultural radicalmente nuevo o extraño. El antropólogo tiene que afrontar problemas de higiene, alimentación, soledad, incomprensión, rechazo, enfermedades y situaciones de violencia que ponen en peligro su vida. La investigación de campo no es una experiencia romántica sino un trabajo duro y abnegado que persigue obtener datos para rechazar o no las hipótesis. Se requiere gran sensibilidad —empatía— por parte del antropólogo para entender el comportamiento de la gente, en particular de los grupos más humildes y marginados. Pero al mismo tiempo debe mantener cierta distancia y no dejarse absorber por la vorágine de la actividad diaria, no perdiendo de vista el objetivo último de la estancia en el lugar.

A veces se hace un exploración o sondeo previo sobre el terreno a modo de estudio piloto para examinar la pertinencia del problema abordado o cambiar de tema y problema.

Se procede al análisis e interpretación de los datos reunidos en la investigación, lo que requiere el establecimiento de categorías o principios de clasificación del material reunido, el enlace de unas categorías o datos con otras, la realización de tabulaciones para cuantificar los datos y elaborar estadísticas y el engarce de los datos con las teorías e hipótesis manejadas.

Los resultados alcanzados se publican en forma de monografías o artículos de revistas, confirmando o refutando hipótesis anteriores o bien proponiendo nuevas hipótesis y teorías.

2. Biología y cultura

La antropología examina la relación entre biología y cultura, así como la base biológica de la conducta humana. Especial relevancia cobra la teoría de la selección natural para explicar el cambio evolutivo. La selección natural opera sobre la variación genética provocada por las mutaciones génicas, cromosómicas y otros procesos. Se hace referencia a la etología y a la sociobiología como disciplinas centradas en la base genética del comportamiento humano y se expone el proceso evolutivo de los homínidos a través del registro fósil y la cultura material como resultado de este proceso.

2.1. Evolución y selección natural

SELECCIÓN NATURAL

La teoría darwinista de la evolución sostiene que la selección natural es el principal mecanismo que provoca la evolución biológica de las diferentes formas de vida. El cambio evolutivo implica un cambio en las frecuencias génicas y genotípicas de una población en el tiempo, lo que altera su composición genética. De estos cambios se ocupa la genética de poblaciones. Fue Darwin, influenciado por Malthus, quien elaboró la teoría de la evolución biológica de los organismos vivos mediante la selección natural. Dado que sobreviven menos individuos de los que se producen debido a que los recursos ambientales son limitados, aquellos compiten entre sí por la supervivencia de tal forma que tienen más probabilidad de sobrevivir y reproducirse los organismos que tienen variantes hereditarias más ventajosas.

Las presiones selectivas son el conjunto de fuerzas ambientales que determinan la eficacia biológica (fitness) de un organismo. En la selección natural, el medio ambiente, constituido por componentes bióticos y abióticos, es el agente que selecciona.

La selección natural da lugar a una reproducción diferencial de organismos individuales, genotipos y genes o alelos alternativos, haciendo que las variantes hereditarias favorables incrementen su representación en posteriores generaciones. Si la tasa de supervivencia de los genes favorecidos es mayor que la de los desfavorables, la selección natural produce diferencias en la eficacia biológica, también llamada valor adaptativo o valor selectivo. Los genotipos se transmiten de una generación a otra según diferentes tasas, lo que origina diferencias en la eficacia biológica de un individuo en un entorno dado. A lo largo del curso evolutivo de una especie o población, hay individuos que tienen más éxito reproductor que otros, es decir, incrementan su número y frecuencias génicas en sucesivas generaciones. El éxito reproductor diferencial de los individuos favorece los caracteres hereditarios ventajosos y elimina los desfavorables. La fecundidad y mortalidad diferenciales de los individuos a través del tiempo provocan las diferencias en la eficacia biológica.

En una población hay variación fenotípica, es decir, los individuos difieren en caracteres fisiológicos, morfológicos y conductuales. El fenotipo es la manifestación externa de estos caracteres en un organismo. Los genes en interacción con el medio ambiente determinan el fenotipo. La variación fenotípica puede atribuirse tanto a diferencias en el medio ambiente como a diferencias en el genotipo. La parte de la variación fenotípica no atribuida al medio ambiente es la variación genética heredable, la cual se transmite a la descendencia.

Los caracteres hereditarios objeto de selección natural están determinados por los genes. Están, pues, ligados al genotipo y forman parte de la herencia genética. Ahora bien, los genes que se presentan en formas alternativas o alelos se transmiten a través de las células sexuales o gametos. Los organismos diploides poseen dos grupos de cromosomas, uno proveniente del padre y el otro de la madre[1].

El resultado de la selección natural es que son seleccionados los caracteres heredables que en un contexto ecológico determinado resultan más ventajosos, es decir, los caracteres portados por los individuos que dejan más descendencia. Si cambia el medio ambiente local, pueden resultar favorecidos otros caracteres. La selección favorece las estructuras óptimas o mejor adaptadas al medio ambiente.

Se ha subrayado que la evolución aprovecha las oportunidades que el medio ambiente le ofrece. Tanto la divergencia y la radiación adaptativa como la convergencia y las analogías a partir de diferentes orígenes ponen de manifiesto el oportunismo de la evolución (Simpson, 1961).

Hay tres tipos de selección: selección direccional, estabilizadora y diversificadora. La selección direccional favorece a través de las generaciones a los individuos situados en un extremo o en el otro de la curva de distribución de frecuencias de un fenotipo o característica determinada. Por tanto, estos individuos son los que tienen mayor eficacia biológica, incrementando sus frecuencias génicas en las siguientes generaciones. Como resultado, la media cambia. Por ejemplo, el aumento progresivo de la capacidad craneana en el género Homo ha seguido la pauta de selección direccional. La selección estabilizadora favorece a los individuos con un valor intermedio en la curva de distribución de frecuencias de un fenotipo y perjudica a los organismos cuyos fenotipos están situados en ambos extremos. Los primeros tienen más éxito reproductor en tanto los segundos dejan menos descendencia, desapareciendo con el tiempo. En consecuencia, la varianza disminuye. La selección diversificadora favorece a los individuos situados en los dos extremos de la curva de distribución de frecuencias de un determinado fenotipo o una característica heredable. Ellos son los que muestran una mayor eficacia biológica. En este caso, la varianza aumenta.

Los polimorfismos se dan cuando dos o más variantes alélicas presentan frecuencias importantes en una población. Si dos o más alelos para un rasgo determinado presentan frecuencias superiores al 1%, se considera que estos rasgos y los alelos correspondientes son polimórficos. Los polimorfismos ponen de manifiesto la ventaja selectiva de la heterocigosis. Por ejemplo, la anemia de células falciformes es el resultado del alelo de las mismas. La hemoglobina tiene una forma anormal debido a la sustitución de un aminoácido. La frecuencia de este alelo es alta en poblaciones de África, en áreas azotadas por el parásito de la malaria. Si el gen se presenta en forma homocigota, provoca la anemia y la muerte del portador; en cambio, los individuos heterocigotos para este alelo son más resistentes a la infección del parásito de la malaria.

La teoría de la selección natural defendida por Darwin se opone a la explicación lamarckista de la evolución. Según Lamarck, los individuos se adaptan a cambios ambientales, y las modificaciones adquiridas en una generación mediante el uso y desuso de los órganos corporales se incorporan a la siguiente generación a través de la herencia, es decir, los caracteres adquiridos en una generación mediante el uso son heredados. El medio ambiente y el aprendizaje producen cambios que se transmitirán a la siguiente generación. Hoy en día se ha planteado la posibilidad de la herencia epigenética o la herencia de algunos caracteres adquiridos.

EVOLUCIÓN Y TEORÍA DE JUEGOS

Algunos biólogos señalan que la evolución es una especie de juego existencial en el que los organismos vivos interactúan con el entorno. Las recompensas y los castigos consisten en la persistencia o no en el juego. La estrategia óptima de la evolución trata de maximizar la probabilidad de supervivencia, minimizando el riesgo de abandonar el juego, es decir, desaparecer. Los organismos consiguen este objetivo incrementando la capacidad homeostática o la flexibilidad de las respuestas para afrontar cualquier variación o perturbación ambiental futura, de corta duración o permanente. Se establece entonces una jerarquía de respuestas de tipo genético, morfológico, fisiológico, de aclimatación y conductuales que varían según la importancia y la duración de la perturbación ambiental. Cuando los cambios ambientales son permanentes o graves, se activan las respuestas más irreversibles, profundas, lentas y arriesgadas, como las genéticas; cuando las fluctuaciones ambientales son rápidas y de corta duración, se movilizan las respuestas reversibles, rápidas, superficiales y menos arriesgadas, como las de aclimatación o las conductuales. Esta variedad de respuestas son mecanismos flexibles que preservan la capacidad de supervivencia de los organismos (Slobodkin, 1964, 1968; Slobodkin y Rapoport, 1974).

Axelrod y Hamilton (1981) han aplicado la estrategia de la defección egoísta y la de «toma y daca» en el juego del dilema del prisionero a la evolución biológica de organismos como bacterias y humanos. La recompensa para los jugadores es evaluada en términos de eficacia biológica. Maynard Smith (1978) ha examinado la evolución de combates convencionales entre animales de la misma o distinta especie, recurriendo a la selección natural a nivel individual y a la teoría de juegos. En estas interacciones se pueden desarrollar distintas tácticas como la del halcón —un individuo pelea sin convenciones, intensificando el combate hasta que triunfa o es gravemente herido—, la de la paloma —un individuo pelea con convenciones, pero si el contrario intensifica la lucha, se retira y aleja antes de ser herido— y la mixta —combina la conducta del halcón con la de la paloma. Ahora bien, mientras la mixta es una estrategia evolutivamente estable, el comportamiento del halcón o el de la paloma no lo es. Una estrategia evolutivamente estable es aquel comportamiento que, si es adoptado por la mayor parte de los individuos de una población, no puede ser invadido y reemplazado por una estrategia mutante con una eficacia biológica superior; por tanto, es la que proporciona el mayor éxito reproductor a los individuos. En el juego del halcón, la paloma y el burgués, la estrategia burguesa consiste en que si un individuo es el propietario de un recurso, adopta la conducta del halcón, pero, si no lo es, aplica la de la paloma. En este contexto, la táctica burguesa es una estrategia evolutivamente estable.

UNIDADES DE SELECCIÓN

Los defensores de la selección de grupo han tomado como unidad de selección y adaptación la población en su conjunto. La selección de grupo es intergrupal, es decir, actúa entre grupos de individuos, favoreciendo aquellos caracteres que mejoran la supervivencia y reproducción del grupo o de la especie. La conducta altruista es seleccionada porque favorece el bien del grupo, aunque reduzca la eficacia biológica del individuo que la desarrolla. Así, Wynne-Edwards (1962) sostenía que las especies animales pueden controlar su tamaño y densidad de población, evitando el agotamiento de los recursos ambientales por sobreexplotación.

Por contraposición, un planteamiento dominante en la biología evolutiva defiende que la selección y la adaptación operan a nivel de organismos individuales y de genes o alelos alternativos dentro de una población. Es el organismo individual la principal unidad de selección natural; esta opera a nivel intragrupal, es decir, entre individuos portadores de diferentes caracteres hereditarios. Se requiere diversidad o variación genética entre individuos para que tengan lugar la selección natural y la evolución. La adaptación resultante de la selección natural maximiza el número de descendientes de un individuo en competencia con otros en una población. Los intereses individuales no están subordinados a los grupales. Los beneficios para el grupo son la suma estadística de las respuestas adaptativas de nivel individual. La supervivencia de la población es una consecuencia secundaria o colateral de las adaptaciones individuales (Lewontin, 1970; Williams, 1966).

Dawkins (1979) ha argumentado que los organismos vivos y los hombres son vehículos programados para preservar los genes. En consecuencia, la unidad de selección no es la especie ni el grupo ni tampoco el individuo, sino el gen o los alelos. Los fenotipos o cuerpos de los seres vivos son «máquinas de supervivencia de los genes o moléculas de ADN». Los individuos son efímeros; el gen, en cambio, es la parte del material cromosómico que permanece a través de sucesivas generaciones. Desde el punto de vista de la selección natural y de la evolución biológica, la característica de un gen es el comportamiento egoísta, aunque en circunstancias especiales desarrolle un comportamiento altruista. Ambos comportamientos se explican por el egoísmo de los genes. El individuo es una máquina egoísta que busca replicar sus propios genes en sucesivas generaciones. Y hay unos genes que consiguen mayor número de réplicas o tienen más éxito que otros alelos rivales.

Otra línea de pensamiento alternativo defiende una teoría jerárquica de la selección natural que opera según diferentes niveles de causalidad. Así, Gould (2004) critica tanto la teoría darwinista centrada en la selección a nivel de organismos individuales como la sustentada por los evolucionistas modernos que afirman que la unidad de selección es el gen dado que es el replicador fundamental (selección de genes). Gould defiende una teoría de la selección jerárquica según la cual la selección tiene lugar en múltiples niveles, como genes, linajes celulares, organismos, poblaciones, especies y clados. La selección multinivel, que actúa en distintos niveles, como fragmentos de ARN y de ADN, cromosomas, partes de organismos, organismos, poblaciones, especies y clados, ha sido también propuesta por otros biólogos (Soler, 2003).

INFORMACIÓN GENÉTICA

Los cromosomas contienen los genes en los que se halla la información genética del ADN. El ácido desoxirribonucleico (ADN) y el ácido ribonucleico (ARN) son ácidos nucleicos formados por nucleótidos, los cuales se componen de una base nitrogenada, un azúcar o pentosa (desoxirribosa y ribosa) y un grupo fosfato. Hay dos clases de bases nitrogenadas: las purinas, constituidas por adenina (A) y guanina (G), y las pirimidinas, formadas por citosina (C), timina (T) y uracilo (u), y cuatro clases de nucleótidos, diferenciados por una base distinta. Las cuatro bases son las letras del lenguaje genético. El ADN tiene una estructura de doble hélice, formada por dos cadenas complementarias de secuencias de bases nitrogenadas de tal forma que la adenina siempre se empareja con la timina, y la citosina, con la guanina. Estas secuencias son las que portan la información genética.

Figura 2.1. Modelo de replicación del ADN

Cuando una cadena del ADN parental sirve de molde para la síntesis de una nueva cadena complementaria conforme a la citada combinación de las bases, tiene lugar la replicación del material genético. Durante este proceso se desenrollan las dos cadenas del ADN parental, operando cada una de ellas como molde para la síntesis de una nueva cadena hija que es complementaria y se enrolla sobre la parental. Se realiza entonces una copia complementaria de cada una de las dos cadenas de ADN, lo que origina dos cadenas de doble hélice de ADN, cada una de las cuales contiene la cadena parental y la de la nueva síntesis. De esta forma se transmite la información genética almacenada en el ADN parental de un ser vivo a sus descendientes (fig. 2.1).

La información genética está contenida en secuencias de tres bases consecutivas, llamadas tripletes o codones. Dado que hay 4 clases de bases (A, C, G y T) y 64 combinaciones diferentes de tres bases consecutivas, son 64 los codones, formados por 3 nucleótidos, los que especifican los 20 aminoácidos: 61 codones especifican los 20 aminoácidos y los otros 3 son señales de terminación de la síntesis de proteínas. Cada triplete codifica la síntesis de un aminoácido específico (Ayala, 1980).

La transcripción consiste en que se copia en el ARN mensajero una cadena del ADN molde. Debido al emparejamiento de las bases, la secuencia de bases del ARN sintetizado es complementaria de la cadena molde. De esta forma, la información genética almacenada en una secuencia de bases del ADN se transfiere a una cadena sencilla de ARN mensajero. El ARN tiene las mismas bases que el ADN, salvo que la timina de este último es sustituida por el uracilo. La enzima que cataliza la síntesis del ARN mensajero dirigida por un ADN molde se denomina ARN polimerasa.

La traducción convierte la información del ARN mensajero en la secuencia de aminoácidos que van a constituir las proteínas de acuerdo con el código genético. El ARN mensajero se une a los ribosomas a los que el ARN de transferencia transporta los aminoácidos para la síntesis de proteínas según la secuencia de bases del ARN mensajero. Así, un codón de nucleótidos del ARN mensajero se asocia a un anticodón de nucleótidos del ARN de transferencia.

VARIACIÓN GENÉTICA Y MUTACIONES GÉNICAS Y CROMOSÓMICAS

La teoría moderna de la evolución biológica, llamada la síntesis evolutiva o neodarwinismo, desarrollada por Wright, Fisher y Haldane en las décadas de 1920 y 1930, es una síntesis del principio mendeliano de la variación genética mediante mutación y de la teoría darwinista de la selección natural. El cambio evolutivo y la selección natural requieren que haya variación genética. El teorema fundamental de la selección natural, formulado por Fisher, establece que «la tasa de incremento de la eficacia biológica de un organismo en un momento dado es igual a la varianza genética de la eficacia biológica en ese momento» (1958: 37).

La meiosis consiste en que en los organismos con dos grupos de cromosomas homólogos (diploides) los cromosomas de los dos progenitores se redistribuyen al azar para formar los gametos o células sexuales (óvulos y espermatozoides) con un grupo de cromosomas (haploides). Cuando son fecundados los gametos, se forma el cigoto o células sexuales diploides. El ser humano tiene 46 cromosomas, 23 heredados del padre y 23 de la madre. En consecuencia, la mitad de los cromosomas y genes de un individuo provienen del padre, y la otra mitad, de la madre.

Las mutaciones originan la variabilidad genética sobre la que opera la selección natural. Son de dos clases: la mutación génica y la mutación cromosómica.

La mutación génica consiste en un error de replicación de los genes que se produce aleatoriamente durante la meiosis, es decir, cuando se originan los gametos. La sustitución de bases, la deleción de nucleótidos y la inserción de nuevos nucleótidos son mutaciones que alteran la secuencia de nucleótidos del ADN. Debido a estos errores, las células sexuales no copian toda la información hereditaria contenida en los genes de los padres. En los seres humanos, la tasa media de mutación por gen oscila entre una por cada cien mil (1×10–5) y una por cada millón (1×10–6) de gametos por generación (Ayala, 1980).

Las mutaciones génicas que se producen en la naturaleza son espontáneas, y las que son provocadas por un factor ambiental son inducidas. Las radiaciones ionizantes, como rayos X, gamma, alfa y beta, la radiación ultravioleta y agentes químicos como los alquilantes (el gas mostaza), los análogos de bases (los halouracilos y derivados de la uridina), los derivados del nitrógeno (hidrazina, hidroxilamina), el peróxido de hidrógeno, las sales metálicas y los esteres del ácido fosfórico inducen mutaciones génicas (Cabrero y Camacho, 2003).

La mutación cromosómica cambia el número de genes o su orden de colocación en los cromosomas o bien el número de cromosomas. Se distinguen distintos tipos de mutaciones cromosómicas, como la inversión y la translocación, la deficiencia y la duplicación, la fusión y la fisión.

La inversión y la translocación producen cambios en la posición de los genes en los cromosomas. La inversión consiste en que un segmento cromosómico cambia de posición en un cromosoma. La inversión puede ser pericéntrica si el segmento que se invierte es el centrómero, y paracéntrica si no lo es. La translocación es un cambio de posición de un segmento cromosómico dentro de un mismo cromosoma o entre dos cromosomas.

La deficiencia y la duplicación cambian el número de genes en los cromosomas. La deficiencia tiene lugar cuando se pierde un segmento cromosómico que contiene uno o más genes, y la duplicación implica que un segmento cromosómico con uno o más genes se duplica.

La fusión y la fisión alteran el número de cromosomas. En el primer caso, dos cromosomas se unen en uno; en la fisión, un cromosoma se divide en dos.

La aneuploidía se produce cuando el material cromosómico de un individuo aumenta o se reduce en uno o más cromosomas; y la poliploidía, cuando los organismos tienen más de dos grupos de cromosomas (triploides cuando tienen tres grupos de cromosomas, tetraploides cuando tienen cuatro grupos de cromosomas y pentaploides cuando tienen cinco grupos de cromosomas).

Además de las mutaciones, la recombinación genética y las migraciones son procesos que también generan variabilidad genética. La recombinación genética consiste en que durante la meiosis pares de cromosomas homólogos intercambian genes o segmentos de ADN entre sí mediante entrecruzamiento, lo que origina nuevas combinaciones de genes en un individuo.

Las poblaciones no están aisladas, sino que entran en contacto entre sí mediante migraciones, lo que conlleva el intercambio de genes entre individuos de distintas poblaciones de la misma especie.

OTRAS FUERZAS EVOLUTIVAS

La selección natural, la mutación, la deriva genética, el flujo de genes a través de las migraciones y la consanguinidad son procesos que modifican las frecuencias alélicas y genotípicas de una población, lo que da lugar al cambio evolutivo. Los tres primeros son procesos direccionales, ya que los cambios de frecuencia son predecibles en cantidad y dirección. Los dos últimos son procesos dispersivos, ya que los cambios de frecuencia son predecibles en cantidad pero no en dirección (Cabrero y Camacho, 2003).

La deriva genética consiste en que se pierden al azar genes o alelos cuya frecuencia es muy baja en los individuos de una generación debido al pequeño tamaño de la población. Cuanto más pequeño es el tamaño, mayor es la probabilidad de que las frecuencias alélicas en la siguiente generación se desvíen por azar de las frecuencias génicas de la generación parental.

Las migraciones producen un flujo de genes entre poblaciones de la misma especie.

La consanguinidad se produce cuando tienen lugar apareamientos entre parientes con una frecuencia mayor que si se tratara de un apareamiento aleatorio. Este proceso provoca un aumento de homocigotos en una población y reduce la heterocigosis en el tiempo. En las poblaciones humanas, la consanguinidad incrementa la frecuencia de homocigotos para genes recesivos deletéreos.

EL EQUILIBRIO DE HARDY-WEINBERG

El equilibrio de Hardy-Weinberg establece que en una población grande y panmíctica (el apareamiento entre los individuos se realiza al azar), la frecuencia de los genotipos individuales es función de las frecuencias alélicas. Si se considera una población diploide en la que un locus tiene dos alelos (A y a) cuyas frecuencias son p y q respectivamente de tal forma que p + q = 1, la frecuencia relativa de A será p y la de a será q = 1 – p. El principio de Hardy-Weinberg predice que la frecuencia genotípica para el homocigoto dominante AA es p², para el heterocigoto Aa es 2pq y para el homocigoto recesivo aa es q². Cuando el apareamiento se realiza al azar, las frecuencias génicas y genotípicas permanecen en equilibrio en sucesivas generaciones. Ahora bien, en el caso de que actúen la selección natural, las mutaciones o el flujo génico a través de las migraciones, las frecuencias genotípicas y génicas no alcanzan el equilibrio en el tiempo.

ADAPTACIÓN

La adaptación es la modificación de un sistema vivo para ajustarse a su entorno o a la variación ambiental. Abarca tanto los procesos responsables de la relación ventajosa entre el organismo y el entorno como los resultados de estos procesos. Desde el punto de vista darwinista, la organización adaptativa es generada por selección natural durante el proceso evolutivo (Simpson, 1958). La biología evolutiva ha resaltado la importancia de los conceptos de conducta, anatomía y fisiología como adaptaciones del organismo al entorno mediante selección natural.

El concepto de adaptación se ha utilizado en diferentes disciplinas como la antropología y la biología con significados dispares. Así, algunos antropólogos distinguen la adaptación «fisiológica» en cuanto respuesta del organismo ante variaciones ambientales a corto plazo de la adaptación «evolutiva» o cambio transgeneracional, resultante de un proceso evolutivo de larga duración (Alland, 1975; Alland y McCay, 1973).

Gould y Lewontin (1979) han distinguido tres niveles de adaptación en los humanos: a) la adaptación genética o darwinista, que es el resultado de la acción de la selección natural sobre la variación genética; b) la adaptación fenotípica o fisiológica, que tiene lugar durante la ontogénesis del individuo y no es heredable, y c) la cultural, dependiente del aprendizaje social.

Desde la perspectiva darwinista de la selección natural, la genética de poblaciones mide el grado de adaptación de un organismo por el éxito reproductor diferencial o la eficacia biológica, es decir, la eficacia reproductora de unos individuos o alelos en comparación con otros en sucesivas generaciones dentro de la población. Los rasgos anatómicos, fisiológicos y conductuales adaptativos incrementan la eficacia biológica de sus portadores. Los individuos o genotipos con más eficacia biológica son los que brindan una adaptación más beneficiosa a sus poseedores. La eficacia biológica darwinista de unos individuos o genotipos proporciona la ventaja o valor selectivo. Cuanto más elevado es el número de descendientes de un individuo o genotipo, mayor es su ventaja selectiva.

Otros investigadores han contrapuesto la adaptación «genética» o «evolutiva» a las respuestas o ajustes de «desarrollo», de «aclimatación» y «reguladoras» (Moran, 1979; Ricklefs, 1979).

La adaptación genética comprende los cambios habidos en las frecuencias génicas de una población a lo largo de muchas generaciones, lo que le confiere una ventaja reproductora en un entorno específico. Los ajustes de «desarrollo» son cambios morfológicos y fisiológicos irreversibles fijados durante el período de desarrollo de un organismo. Por ejemplo, al aumento del volumen pulmonar es un ajuste de desarrollo de las poblaciones humanas en un ecosistema de alta montaña como el andino. Las respuestas de «aclimatación» son reacciones morfológicas y fisiológicas reversibles ante cambios ambientales de cierta consistencia. Los ajustes «reguladores» son respuestas fisiológicas y conductuales sumamente flexibles, reversibles y rápidas de un organismo ante fluctuaciones ambientales.

Slobodkin (1968) ha destacado que la escasez no siempre incrementa la probabilidad de extinción de una población, ya que una fecundidad inferior puede contribuir a una tasa de reproducción mayor. Hay ejemplos en los que especies raras pueden durar más que especies abundantes. La extinción de las poblaciones no se correlaciona, pues, con la escasez.

Algunos biólogos han destacado que el pensamiento evolucionista ha estado dominado por un programa adaptacionista en el que la selección natural opera como un agente de estructuras maximizadoras y óptimas. El programa adaptacionista se basa en una conducta teleológica, guiada por un fin que es la supervivencia. Este programa consiste en asignar una función adaptativa a los rasgos anatómicos, fisiológicos y conductuales de un organismo. Hablar de adaptación equivale a hablar de función, causa final o meta. Ahora bien, la selección natural puede provocar cambios evolutivos que no son adaptativos, como la alometría y la pleiotropía[2]. A veces se desarrollan en organismos de la misma especie distintas adaptaciones o vías evolutivas alternativas como soluciones al mismo problema o a presiones selectivas similares; no obstante, ninguna solución es mejor que otra (Gould y Lewontin, 1979; Lewontin, 1978).

El punto débil de las medidas de adaptación como valor selectivo es que son «retrospectivas» —es preciso esperar que pasen varias generaciones para determinar el número de descendientes de los individuos, genotipos o alelos—, pero no predictivas del éxito evolutivo futuro (Slobodkin, 1968; Slobodkin y Rapoport, 1974).

HERENCIA Y ENTORNO

El debate sobre la relación entre herencia-medio ambiente o naturaleza-nurture ha dado lugar a polémicas y posturas enfrentadas sobre la primacía o importancia otorgada a los factores innatos, genéticos, frente a los culturales, ambientales o aprendidos en el desarrollo de la conducta humana, ya que a menudo se hace un planteamiento en términos de oposiciones binarias y excluyentes, es decir, «o esto o lo otro», y no se admiten posiciones más matizadas.

A este respecto, hay que destacar que esta polémica es extremista y no ajustada a la realidad. Y es que tanto el medio ambiente como la herencia genética influyen en los caracteres de un individuo. El problema está en el grado o influencia de cada uno de estos factores, lo que guarda relación con las características examinadas. Puede haber rasgos que dependen en alto grado de la herencia genética y muy poco del entorno, pero en otras ocasiones sucede lo contrario o se presentan situaciones intermedias.

Mientras los defensores del mito de «la tabla rasa» consideran que el hombre está sometido a leyes sociológicas o factores culturales que son objeto de aprendizaje, los partidarios del «mito de la predestinación genética» defienden que el comportamiento está determinado por la herencia genética. Se trata de un planteamiento dicotómico no verificable, ya que el genotipo y la herencia proporcionan potencialidades cuyo desarrollo o manifestación varía según el entorno (Dobzhansky, 1976). Como señala Mayr (1974), el fenotipo y la conducta son el resultado de un programa genético. Ahora bien, este programa puede ser «cerrado» o «abierto». Un programa genético «abierto» se caracteriza porque la experiencia y el aprendizaje insertan modificaciones en el proceso de traducción del programa al fenotipo. Es el que predomina en los animales superiores y en el hombre, cuyo comportamiento es versátil y flexible, dependiendo del aprendizaje y del entorno. Un programa genético «cerrado» no permite la incorporación de la información adquirida por experiencia al programa genético. Es propio de los organismos inferiores.

El desarrollo de la cultura en los humanos tiene una base genética; este desarrollo ha sido favorecido por selección natural durante el proceso evolutivo dado que confiere ventajas adaptativas a sus portadores. Y el desarrollo cultural ha sido posible por la expansión del cerebro humano como estructura que almacena y procesa la información cultural. Mientras la herencia transmitida genéticamente es responsable de respuestas rígidas y fijas, la conducta transmitida culturalmente es flexible. Esta flexibilidad cultural proporciona diversidad de respuestas ante rápidas fluctuaciones en el entorno. Bonner (1982) ha señalado que mientras una respuesta instintiva e innata es una conducta de respuesta única ante un estímulo externo específico, las respuestas flexibles son conductas de elección múltiple, lo que implica que el cerebro o el sistema nervioso central ha de elegir entre dos o más respuestas. Estas respuestas flexibles se basan en el aprendizaje y la memoria. La evolución cultural se diferencia de la evolución biológica o cambio genético en que en la primera la información se transmite mediante el aprendizaje y la imitación, en tanto en la segunda la información se transmite de un individuo a otro a través de los genes. Por otro lado, la evolución genética es lenta, y el cambio cultural, rápido y flexible. Por último, mientras los «memes» dependen de los genes, estos cambian con independencia de los primeros[3].

2.2. Etología

Lorenz, Tinbergen y Eibl-Eibesfeldt han contribuido de forma importante a la constitución de la etología. Eibl-Eibesfeldt define la etología como el «estudio comparado del comportamiento» (1974: 27). Estudia las pautas de comportamiento genéticamente heredadas o innatas, ya que el comportamiento animal y humano viene determinado por adaptaciones filogenéticas. A lo largo del desarrollo de los animales aflora un repertorio básico de formas de conducta que siguen un patrón de desarrollo filogenéticamente heredado. La etología rehúsa la tesis de que el hombre y el animal aprenden totalmente el comportamiento a lo largo de su desarrollo o de que vienen al mundo como una hoja en blanco que adquiere los modos apropiados de conducta a través de un proceso de aprendizaje. La etología hace hincapié en las bases innatas, heredadas, de la conducta. Innato equivale a adaptación filogenética. Si se priva o aísla a un individuo de la experiencia con un modelo determinado de conducta para que este no pueda ser imitado (por ejemplo, el canto típico de un ave o la serie de movimientos que ejecuta una ardilla para esconder alimentos) y, sin embargo, reproduce una copia del mismo, el cual implica una secuencia estereotipada de movimientos, se habla de adaptación filogenética, es decir, una conducta codificada genéticamente.

El estudio comparado del comportamiento animal pone de manifiesto que se dan preprogramaciones en esferas concretas de la conducta, adaptaciones que se desarrollan en el curso de la historia de la especie. La etología se plantea el problema de en qué medida la conducta humana está preprogramada en determinadas esferas mediante adaptaciones filogenéticas. El hombre actuaría guiado por programas genéticos hereditarios. El medio ambiente conforma la conducta humana a lo largo de un proceso de adaptación filogenética de la especie. La información ambiental, que es básica para la supervivencia de un organismo, se acumula a lo largo de muchas generaciones y se codifica en el acervo génico (Eibl-Eibesfeldt, 1977).

Si la etología es la investigación comparada del comportamiento animal, la etología humana es la «biología del comportamiento humano» (EiblEibesfeldt, 1993: 18).

Se han establecido cuatro clases de conductas que son el resultado de adaptaciones filogenéticas (Eibl-Eibesfeldt, 1974, 1977, 1993).

CAPACIDADES INNATAS

Los «patrones fijos de conducta» o coordinación hereditaria son movimientos instintivos o innatos. Se trata de capacidades innatas, de base hereditaria. Son el resultado de una adaptación filogenética a nivel motor. Estos patrones se pueden manifestar al nacer, como el patito recién salido del huevo que corre hacia el agua, nada, bucea y remueve el lodo con su pico; otras veces, maduran cuando el animal crece. Los «patrones fijos de conducta» son movimientos que se activan debido a impulsos endógenos o a un estímulo externo, persistiendo en ausencia de este.

Los «patrones fijos de conducta» se superponen a menudo con movimientos de orientación o «taxias» o bien ambos se presentan de forma sucesiva. La combinación de «patrones fijos de conducta» con «taxias» da lugar a actos instintivos.

Las actividades instintivas son secuencias de comportamientos programadas genéticamente de modo rígido o constantes.

El niño recién nacido realiza movimientos hereditarios como el de búsqueda del pecho, el de succión, el reflejo de prensión de la mano, el de trepar, el de natación, el de andar y arrastrarse, el llanto y la sonrisa, que son movimientos de expresión.

SISTEMAS DE MOTIVACIÓN O IMPULSOS

El animal no actúa sólo como respuesta a un estímulo externo sino movido por impulsos internos. Son los sistemas motivadores que impulsan al animal a una conducta determinada ante un estímulo desencadenador apropiado. Hay una inquietud motora que refleja una disposición específica a la acción. El animal hambriento, sediento o con apetencia sexual busca el estímulo desencadenador apropiado. Esta disposición a la acción se basa en la producción de una excitación nerviosa central.

Se distingue el comportamiento de «apetencia» o de búsqueda de un estímulo, y el acto consumatorio que libera el impulso, una vez encontrado el estímulo.

MECANISMO DESENCADENADOR INNATO

El animal tiene la capacidad de reaccionar de forma innata a determinados estímulos clave del entorno. El «mecanismo desencadenador innato» o «conocimiento innato» neurosensorial permite que los impulsos centrales lleguen a los efectores cuando están presentes determinados estímulos clave. Este mecanismo actúa, pues, como un filtro de estímulos. Los comportamientos pueden ser activados por impulsos internos y por estímulos externos.

Se deben distinguir los estímulos percibidos por los órganos sensoriales de los animales y los desencadenadores. Sólo algunos de los estímulos sensoriales percibidos por el animal son capaces de desencadenar comportamientos específicos. Los estímulos clave son señales de tipo visual, olfativo, auditivo y táctil que operan como desencadenadores de comportamientos como cortejo, apareamiento, acercamiento, alejamiento, huida, búsqueda de alimento, captura de la presa, defensa de un territorio, aviso, amenaza, agresión, etc.

DISPOSICIONES INNATAS PARA EL APRENDIZAJE

Las condiciones cambiantes del entorno requieren una capacidad de adaptación individual. El animal tiene que aprender de la experiencia.

Las diferentes especies de animales poseen distintas capacidades de aprender. Hay objetos y experiencias que dejan una «impronta» (imprinting) en el «período sensible» del animal y la conducta aprendida se conserva toda la vida. Las experiencias del niño en el primer año de vida son una «impronta» que va a influir en la vida futura de un individuo.

Los etólogos consideran, por ejemplo, que la curiosidad y el juego en el hombre se basan en disposiciones innatas para el aprendizaje.

COMPORTAMIENTOS DE BASE FILOGENÉTICA

Se ha examinado el vínculo madre-hijo, la territorialidad, la jerarquía social de rango, el sometimiento a las normas y el mantenimiento de la identidad grupal, los rituales de saludo, la agresión intraespecífica e interespecífica, la comunicación hablada y la actuación lingüística en animales y humanos como comportamientos que tienen una base filogenética.

Eibl-Eibesfeldt ha registrado comportamientos agresivos, así como el control de la agresión y su socialización, en niños de sociedades humanas como los bosquimanos, los yanomamö y los eipo. En el caso de la agresión, hay adaptaciones filogenéticas que subyacen en el sistema de motivación, en las acciones instintivas y en los estímulos desencadenadores del comportamiento agresivo. También ha descrito los rituales de reparto de regalos y de saludos y las danzas como conductas que crean vínculos en las sociedades humanas.

2.3. Sociobiología

La sociobiología estudia la base biológica de la conducta social o el modo en que los genes influyen en la cultura. Aplica los principios de la biología evolutiva a la conducta social. Wilson (1980) ha afirmado que la sociobiología es la antidisciplina de ciencias sociales como la antropología, la sociología, la psicología y la economía, ya que descompone y reduce los niveles de organización superiores o emergentes —las humanidades— a las leyes y principios del nivel inferior —la biología— de la misma forma que las moléculas se reducen a los átomos.

LA SELECCIÓN DE PARIENTES

La sociobiología defiende la selección individual, no la grupal; es decir, la unidad sobre la que actúa la selección es el individuo o los genes, ya que el organismo individual trata de maximizar su eficacia biológica.

La sociobiología aboga por la selección de parientes. Maynard Smith (1964) entiende por selección de parientes la evolución de características que favorecen la supervivencia de los parientes próximos de un individuo. En el curso evolutivo de una especie son seleccionados aquellos comportamientos que maximizan la representación de los genes de un individuo y los de sus parientes en las generaciones posteriores. La eficacia biológica inclusiva es una medida que computa tanto la descendencia de un individuo como la de las personas emparentadas con él. La selección natural puede favorecer la conducta de un organismo que reduce la propia eficacia biológica en la medida en que incrementa el éxito reproductor de otros individuos emparentados con el primero. Un gen que perjudica a su poseedor puede ser seleccionado si confiere ventajas importantes a sus parientes. De esta forma, mejora su representación genética en las generaciones futuras. Y a la inversa, un gen que incrementa la eficacia biológica de su portador puede ser contraseleccionado si reduce la de las personas emparentadas con él. Y es que cuanto mayor es la proximidad en el parentesco, más alta es la probabilidad de que los individuos posean en común un mayor número de réplicas de genes o alelos. Alexander (1974) denomina nepotismo al comportamiento altruista con los parientes, dado que comparten genes en común.

La conducta altruista se caracteriza porque beneficia a otros en tanto perjudica al altruista. El beneficio y el coste se miden por la eficacia biológica. Hamilton (1964) ha especificado las siguientes condiciones para que la conducta altruista sea seleccionada durante la evolución: b/c > 1/r, en donde b es el beneficio para el receptor, c es el coste para el altruista, medidos ambos por la eficacia biológica, y r es el coeficiente de parentesco[4]. Si bien el comportamiento altruista reduce la eficacia biológica de un individuo, este puede ser compensado con los beneficios globales en términos de eficacia biológica para los parientes que comparten genes con el altruista. Por consiguiente, cuanto más estrecha es la proximidad en el grado de parentesco entre el altruista y los beneficiarios del altruismo (es decir, el cociente 1/r tiende a la unidad) y más alto el beneficio para los receptores, mayores serán los costes que asumirá el altruista, es decir, será favorecida la conducta altruista que conlleva un alto coste para el altruista; y cuando el grado de proximidad en el parentesco es bajo o nulo y el beneficio para los receptores pequeño, será seleccionada la conducta altruista que implique un coste muy bajo para el altruista. Es manifiesto que el altruismo es más probable o frecuente entre parientes próximos que entre los lejanos o no emparentados; no obstante, también se da el comportamiento egoísta aunque en menor grado entre los parientes próximos. Esto implica, como dice Irons (1979a), que la selección natural favorece la conducta que es genéticamente egoísta, es decir, que maximiza la representación genética del organismo en futuras generaciones. La cooperación, la ayuda y el altruismo que exhiben algunos individuos hacia otros contribuyen a preservar en las siguientes generaciones los genes compartidos en común.

En los himenópteros o insectos sociales, como la abeja, la avispa y las hormigas, las obreras son hembras estériles que prefieren cuidar de su hermana (la reina fértil) en vez de sus propias hijas. La reina guarda los espermatozoides al objeto de que sus huevos sean fecundados con ellos. Los huevos que son fecundados se desarrollan como hembras, y los que no lo son, como machos. Las hembras son diploides, es decir, tienen dos grupos de cromosomas (uno heredado del padre y el otro de la madre), y los machos, haploides, dado que sólo tienen un grupo de cromosomas (los heredados de la madre). Los espermatozoides de un macho son idénticos. En consecuencia, las hembras son heterocigotas, y los machos, homocigotos.

La proximidad genética entre hermanas es 3/4, dado que la hija comparte con la madre y con el padre la mitad (1/2) de los genes, es decir (1/2 ×1/2) + (1/2 ×1) = 3/4. Por tanto, en los insectos sociales haplodiploides, mayor es la proximidad genética entre las hermanas (3/4 de los genes) que entre madre e hija (1/2) (Trivers y Hare, 1976) (tabla 2.1).

Ahora bien, los costes y beneficios dependen de las circunstancias del altruista y de los receptores. Por ejemplo, cuando ha finalizado el período reproductor de un animal, cabe esperar que su conducta se vuelva más altruista dado que tiene menos que perder.

Tabla 2.1. Grado de parentesco de una hembra o un macho con sus parientes próximos en los insectos sociales haplodiploides

EL ALTRUISMO RECÍPROCO

Cuando la conducta altruista se da entre individuos no emparentados entre sí, Trivers (1971) ha formulado la selección natural en forma de «altruismo recíproco». El altruismo recíproco no es seleccionado en términos de beneficios grupales sino de ventajas individuales. La conducta altruista es denominada así porque perjudica en apariencia al organismo que la ejecuta a la vez que beneficia a otros organismos no emparentados con él. El beneficio y el perjuicio se miden por su contribución a la tasa de reproducción de los genes del altruista y del beneficiario, es decir, de la eficacia biológica inclusiva. Si bien el altruista incurre en costes a corto plazo, espera que el receptor corresponda en el futuro con recompensas mayores para el altruista. De lo contrario, surgirían «gorrones» que se benefician de la conducta del altruista sin devolver ninguna contraprestación. La selección natural no favorece a los que no cooperan y se benefician del comportamiento altruista. El altruismo se funda, pues, en la reciprocidad o en la prestación y contraprestación de los bienes donados. Esta situación implica que el altruista discrimina quién devuelve o no el favor recibido y que la eficacia biológica inclusiva del altruista debe aumentar como consecuencia del altruismo. Trivers asume que el beneficio para los receptores tiene que ser mayor que el coste para el altruista. El altruismo recíproco se da entre individuos de la misma o de distinta especie. Este es el caso de la simbiosis entre especies diferentes y la cooperación entre individuos de una misma especie.

INVERSIÓN PARENTAL, SELECCIÓN SEXUAL Y DIMORFISMO SEXUAL

La inversión parental hace referencia a la inversión que realiza uno de los padres en un descendiente, lo que incrementa la probabilidad de supervivencia de este y por tanto su éxito reproductor, en detrimento de la capacidad de inversión en otros descendientes. La selección tiende a favorecer la deserción del que ha invertido menos en la descendencia y la inversión continuada del otro. La inversión incluye la que tiene lugar tanto en la producción de los gametos como durante y después de la gestación, alimentando, cuidando y protegiendo a las crías. La inversión parental relativa de los sexos en la descendencia es la que rige la selección sexual. Los individuos del sexo que menos invierte compiten entre sí para aparearse con miembros del sexo que más invierte ya que los primeros pueden incrementar su éxito reproductor invirtiendo sucesivamente en la descendencia de individuos del otro sexo. Pero es el sexo que más invierte el que selecciona a los individuos con los que se va a aparear, eligiendo los caracteres asociados con un mayor éxito reproductor, como tamaño corporal, agresividad, vistosidad, prestancia, vigor físico, etc. El individuo que exhibe estos caracteres está mostrando al sexo contrario que tiene una dotación genética que le garantiza una mayor eficacia biológica. Así, si la hembra es la que más invierte, los machos compiten entre sí por el acceso sexual a las hembras en tanto estas eligen a los machos más apropiados en términos de éxito reproductor. Y si los machos son los que más invierten, sucede al revés. Con frecuencia, en los mamíferos, aves y reptiles, las hembras son las que más invierten en los descendientes y el macho el que menos invierte; en cambio, hay aves, insectos y peces como el caballito de mar y la aguja en los que se invierten los papeles sexuales. Cuando la inversión es igual, la selección sexual opera de forma similar sobre ambos sexos (Trivers, 1972).

Los antropólogos han aplicado la teoría sociobiológica a las sociedades humanas. Por ejemplo, Irons (1979b) ha descrito que la estrategia económica básica de los turkmenos de Persia es la maximización de riqueza y acumulación de capital en forma de suelo agrícola y cabezas de ganado. Los individuos del sector más rico de la población tienen una eficacia biológica mayor que los del sector más pobre, lo que significa que la acumulación de riqueza y la prosperidad económica se asocian con un mayor éxito reproductor. Chagnon (2006) ha relacionado la guerra y las venganzas dominantes entre los yanomamö con el éxito reproductor. El éxito cultural conlleva el éxito biológico, ya que los hombres que han participado en la muerte violenta de otros yanomamö tienen más prestigio y mayor número de mujeres y de hijos que los varones de la misma edad que no han matado. Otro estudio ha resaltado que la proximidad en el parentesco es la variable que explica los combates entre aldeas y la escisión de estas, las peleas entre varones por la consecución de mujeres y las luchas con hachas entre grupos oponentes. Los individuos estrechamente emparentados entre sí establecen relaciones de solidaridad, cohesión y amistad, formando coaliciones cuando tienen lugar estos conflictos. Esta estrategia busca maximizar la eficacia biológica inclusiva (Chagnon, 1979; Chagnon y Bugos, 1979).

Puntos débiles de la sociobiología. Se han formulado diversas críticas contra la sociobiología. Montagu (1980) piensa que el error de la sociobiología es situar las ciencias sociales y humanas en el marco de la biología, como apunta Wilson. La pregunta que se hace es ¿por qué no colocar las ciencias relacionadas con el hombre en el marco antropológico? Por otra parte, decir que una conducta tiene una base genética es algo muy distinto a decir que está determinada genéticamente. Y las propuestas de los sociobiólogos caen con frecuencia en un determinismo genético que deja de lado la influencia de los factores ambientales en la conducta. Mientras los sociobiólogos hablan de los genes como una unidad de selección o de la interacción entre genes y entorno, los antropólogos replican que la interacción se da entre organismos y medio ambiente. Harris (1980b) acepta los principios neodarwinistas, pero precisa que los principios de la sociobiología sólo explican una parte insignificante de las diferencias y semejanzas socioculturales. El genotipo no explica todas las variaciones existentes en los fenotipos conductuales. Hay un repertorio importante de respuestas sociales que han sido adquiridas mediante aprendizaje. La cultura humana se basa, como indica Freeman (1980), en la transmisión intergeneracional de información exogenética, dependiente de procesos de aprendizaje y memoria.

Sahlins (1982) argumenta que aunque la biología es una condición necesaria para la cultura, es insuficiente ya que es incapaz de especificar las propiedades culturales del comportamiento humano o las variaciones de la cultura en los distintos grupos humanos. Su crítica se dirige contra la sociobiología vulgar y contra la sociobiología científica. La primera sostiene que las disposiciones e impulsos humanos innatos (la agresividad, la territorialidad, los sistemas de dominación, el altruismo, etc.) se encarnan en instituciones sociales. Se propone, así, un «isomorfismo» entre las propiedades biológicas y las propiedades de los sistemas sociales. Las formas sociales devienen el resultado de unas inclinaciones biológicamente fijadas. El «isomorfismo» está a su vez relacionado con el «antropomorfismo» que establece semejanzas entre las categorías de los animales (estatus social, competencia territorial, dominación, apareamiento, etc.) y las instituciones humanas (estatus social, guerra, clase, matrimonio, etc.). Los comportamientos sociales, tanto humanos como no humanos, reciben la misma designación, lo que implica que pertenecen a la misma clase de relaciones sociales. La sociobiología científica defiende un individualismo utilitario, dominado por el éxito reproductor de los genotipos individuales. Sahlins se opone a estos planteamientos y hace hincapié, por contra, en una indeterminación crítica, en una desconexión entre los impulsos biológicos y las estructuras sociales humanas. Expone, por ejemplo, que es la residencia y no la biología la que define el parentesco. Señala que personas sin vínculo genealógico alguno pueden ser adoptadas y residir en la misma casa como miembros del grupo doméstico, con los mismos derechos y deberes que los demás parientes. Los argumentos esgrimidos por Sahlins enlazan con los sustentados por los científicos sociales que defienden la primacía de la cultura y del entorno sobre las disposiciones genéticas.

Por otra parte, hemos de precisar que hay personas que se preocupan más de disfrutar de beneficios económicos, sociales o políticos en el presente inmediato que de perpetuar su material genético en los descendientes o en futuras generaciones.

2.4. La evolución humana

GRADUALISMO FILÉTICO Y EQUILIBRIO PUNTUADO

Los biólogos recurren a dos teorías para dar cuenta de la evolución y la especiación. La teoría darwinista de la evolución defiende que las formas de vida o especies actuales descienden de un antepasado común mediante pequeños cambios graduales. El «gradualismo filético» es la concepción tradicional que sostiene que la evolución es el resultado de pequeños cambios que se acumulan gradualmente en una población; las formas de vida que enlazan el antepasado con los descendientes muestran una transformación gradual de los linajes (anagénesis).

En cambio, la teoría del «equilibrio puntuado o interrumpido» postula que las especies se mantienen inalterables a largo plazo, durante miles de generaciones, pero de forma abrupta se originan innovaciones evolutivas muy rápidas, no graduales, a veces provocadas por cambios ambientales o climáticos, que dan lugar a una explosión o estallido de nuevas especies. Por tanto, hay largos períodos de estasis y cambios muy bruscos de modo ocasional que originan especies diferentes. El «equilibrio puntuado» hace hincapié en la cladogénesis o análisis centrado en la formación de ramas o clados.

El proceso evolutivo opera en los niveles macroevolutivo y microevolutivo. La macroevolución hace referencia a cambios evolutivos de largo plazo, que se producen durante cientos de generaciones y son detectables en el registro fósil por la paleontología. Opera sobre especies enteras más que sobre individuos o pequeñas poblaciones, originando la formación de especies diferentes. La microevolución comprende cambios a pequeña escala en las frecuencias alélicas de una población que tienen lugar en el transcurso de pocas generaciones.

ANALOGÍAS Y HOMOLOGÍAS

Durante la evolución se deben distinguir las analogías de las homologías. Las analogías son caracteres semejantes entre taxones o especies debido a adaptaciones comunes a circunstancias o hábitats similares. La homoplasia es el proceso que da lugar a la formación de estructuras semejantes entre dos o más especies emparentadas debido a una evolución paralela (especies estrechamente emparentadas desarrollan de forma independiente caracteres similares) o convergente (especies lejanamente emparentadas desarrollan de forma independiente morfologías similares).

Las homologías son caracteres similares entre taxones o especies que son heredados de un antepasado común, lo que pone de manifiesto algún tipo de ascendencia común. Hay dos clases de homologías: las simplesiomorfías o plesiomorfías y las apomorfías. Las primeras son caracteres compartidos, primitivos, heredados de un antepasado remoto; las apomorfías son caracteres derivados de un antepasado común más reciente.

Las apomorfías pueden ser de dos clases: las autapomorfías o caracteres derivados y únicos, que distinguen a un taxón de los demás, y las sinapomorfías o caracteres derivados y compartidos por varios taxones. Las especies que comparten rasgos derivados están más emparentadas entre sí.

Dos son los enfoques adoptados por los biólogos cuando interpretan la evolución y realizan clasificaciones: la «sistemática evolutiva» y la «cladística». La primera es un enfoque tradicional que establece una relación entre antepasado y descendiente a través del tiempo mediante el análisis de caracteres homólogos. Para ello, traza el árbol filogenético. La «cladística» analiza las relaciones evolutivas a partir de caracteres homólogos de tipo derivado. El análisis cladístico elabora cladogramas, basados en caracteres derivados compartidos por varios taxones. Los cladogramas no utilizan la dimensión temporal ni establecen una relación entre antepasado y descendiente.

Un clado es monofilético si incluye a un antepasado común y a todos sus descendientes; es parafilético cuando comprende a un antepasado común y a algunos pero no a todos sus descendientes, y es polifilético si contiene organismos que no tienen un antepasado común, es decir, son miembros de diferentes antepasados.

ANIMALES, CORDADOS Y VERTEBRADOS

El origen del universo ha tenido lugar hace unos 15 000 Ma, y la formación de la tierra, hace 4560-4550 Ma[5]. Las primeras moléculas orgánicas complejas datan de hace 4000 Ma; la primera vida celular (procariotas), de hace 3500 Ma, y las primeras células con un núcleo (eucariotas), de hace 1400 Ma. Las primeras esponjas y algas multicelulares aparecen hace 800 Ma (Gradstein et al., 2004; Schick y Toth, 1993).

El hombre pertenece al reino de los animales. Los animales comprenden dos subreinos: los protozoos y los metazoos. Estos últimos son animales multicelulares. Se dividen en varios filos, como los moluscos, los artrópodos, los cordados, etc.

Los primeros cordados han aparecido hace unos 550 Ma. Tienen una cuerda nerviosa, aberturas branquiales y una cuerda de sostén rígida a lo largo de la espalda llamada notocordio.

El filo de los cordados se divide en subfilos, como los vertebrados y los invertebrados. Los primeros vertebrados (los peces) aparecen hace 478-475 Ma. En los vertebrados, el notocordio ha devenido la columna vertebral; además, tienen un cerebro bien desarrollado. Los vertebrados se dividen en la superclase de los tetrápodos (con cuatro patas).

MAMÍFEROS Y PRIMATES

Los tetrápodos se dividen en cuatro clases: anfibios, reptiles, aves y mamíferos. Los primeros anfibios han surgido hace 370 Ma, y los primeros reptiles, hace 300 Ma.

En el período Triásico de la era Mesozoica, hace unos 220 Ma, reptiles parecidos a los mamíferos evolucionan y se diversifican. Los mamíferos placentarios aparecen en el período Cretáceo de la era Mesozoica, hace unos 130-120 Ma, pero se expanden y diversifican en el Paleoceno, hace 65-56 Ma. Tienen pelaje en el cuerpo, un período largo de gestación, glándulas mamarias, mantenimiento de una temperatura interna del cuerpo constante mediante procesos fisiológicos (homeotermia). Son endotérmicos, ya que la energía se genera internamente, a través de la actividad metabólica (transformación de los alimentos). Son vivíparos, es decir, engendran crías vivas. La dentición es heterodonta ya que los dientes presentan diferentes formas, como incisivos, caninos, premolares y molares.

La clase de los mamíferos se divide en dos subclases: los terios y los prototerios. Y los terios, en dos infraclases: los metaterios (marsupiales) y los euterios (placentarios). Estos últimos comprenden varios órdenes: carnívoros, insectívoros, roedores, primates, etc.

Los Primates surgen a finales del período Cretáceo o principios de la época del Paleoceno, hace 80-65 Ma. Los rasgos anatómicos responden a un hábitat de árboles al que están bien adaptados.

Las características que distinguen a los Primates son:

Manos y pies prensiles para asir objetos; cinco dedos móviles en manos y pies; pulgar oponible y dedo gordo del pie divergente y en parte oponible; uñas planas que sustituyen a las garras en el dedo gordo del pie y en otros dedos. La locomoción es cuadrúpeda.

Presencia de incisivos, caninos, premolares y molares y alimentación a base de insectos, frutos, semillas, flores y otros vegetales.

Reducción del sentido del olfato y mayor dependencia del sentido de la vista; colocación de los ojos en la parte frontal de la cabeza y órbitas —cuencas de los ojos— que tienden a ser convergentes, lo que produce la visión estereoscópica, tridimensional —percepción de la profundidad—; visión de los colores.

Aumento y mayor complejidad del cerebro en relación con el tamaño del cuerpo.

Período más largo de gestación y pequeño número de crías en cada parto; mayor dependencia de las crías de la madre; capacidad de aprendizaje, conducta flexible y vida en grupos sociales.

ANTROPOIDES, HOMINOIDES Y HOMÍNIDOS

El orden de los Primates se divide en el semiorden de los Estrepsirrinos y en el de los Haplorrinos[6]. El semiorden de los Estrepsirrinos incluye el suborden de los Lemuriformes (los lémures) y el suborden de los Loriformes (loris). Y el semiorden de los Haplorrinos comprende el suborden de los Antropoides y el suborden de los Tarsiformes.

El suborden de los Antropoides está presente a mediados del Eoceno, hace 49 Ma. Se han encontrado fósiles de Antropoides en la depresión de Fayum (Egipto), cuya antigüedad es de hace 35 a 34 Ma, y en la formación de Ashawq, en Omán. El Catopithecus, el Propliopithecus, el Proteopithecus, el Parapithecus, el Apidium, el Quatrania, etc., son Antropoides cuya antigüedad es de hace 35 a 33 Ma.

Los Antropoides —primates superiores— tienen un cuerpo y cerebro pequeños, una menor dependencia del olfato, ojos colocados frontalmente, gran agudeza visual y visión de los colores, manos y pies prensiles y pulgar oponible. Están adaptados a un entorno diurno. El período de gestación y maduración es más largo. Tienen dimorfismo sexual y son insectívoros y frugívoros. Forman grupos sociales (Ross, 2000).

El suborden de los Antropoides incluye el infraorden de los Platirrinos y el de los Catarrinos. El infraorden de los Platirrinos comprende la superfamilia de los Ceboides (monos del Nuevo Mundo), y el infraorden de los Catarrinos, la superfamilia de los Cercopitecoides (monos del viejo Mundo) y la de los Hominoides (simios y humanos).

Los Ceboides son cuadrúpedos arbóreos, con dos incisivos, un canino, tres premolares y tres molares. Los Cercopitecoides comparten con los Hominoides una fórmula dental común —dos incisivos, un canino, dos premolares y tres molares en cada cuadrante del maxilar superior y de la mandíbula inferior, en total 32 dientes—, un conducto auditivo externo y el cierre posorbital completo.

Se han hallado fósiles de Hominoides (Hominoidea) como el Proconsul, el Dendropithecus, el Afropithecus, el Rangwapithecus, el Morotopithecus, el Simiolus, el Kenyapithecus, el Otavipithecus, el Nyanzapithecus, etc., en África, el Dryopithecus, el Griphopithecus, el Oreopithecus, etc., en Europa y Asia occidental, el Dionysopithecus, el Sivapithecus, el Lufengpithecus, el Gigantopithecus, etc., en Asia oriental. Su antigüedad es de principios a finales del Mioceno, entre hace 23 y 5 Ma (Benefit y McCrossin, 1995).

La taxonomía premolecular tradicional divide la superfamilia de los Hominoides en tres familias: la de los Hylobatidae (Hilobátidos) —el gibón y el siamang—, la de los Pongidae (Póngidos) —grandes simios— y la de los Hominidae (Homínidos)[7]. La familia de los Hylobatidae se subdivide en el género Hylobates; la de los Pongidae, en los géneros Pongo, Gorilla y Pan, y la de los Homínidos, en los géneros Australopithecus, Paranthropus y Homo.

Los Póngidos y los Hilobátidos se distinguen de los Homínidos en que tienen un cerebro más pequeño, extremidades inferiores no adecuadas para el bipedismo y unos incisivos y caninos grandes en relación con los premolares y molares. El gibón y el siamang se desplazan de rama en rama sirviéndose de la braquiación o balanceo de los brazos: el cuerpo se suspende alternativamente de cada uno de los brazos. Los chimpancés y gorilas son cuadrúpedos y se desplazan en tierra apoyándose sobre los nudillos. Los chimpancés y gorilas jóvenes practican la braquiación en los árboles.

Los Homínidos se caracterizan por un cerebro grande, la locomoción bípeda y la posición erguida. Este modo de locomoción ha provocado modificaciones en la cintura pélvica, extremidades inferiores y columna vertebral.

POSIBLES ANTEPASADOS DE LOS AUSTRALOPITHECUS

La especie Sahelanthropus tchadensis data del Mioceno Superior, con una antigüedad de 7 a 6 Ma. Es el miembro más antiguo que se conoce del clado homínido. La capacidad craneana es pequeña, de 320 a 380 cm3. Tiene cresta nucal grande y cresta sagital pequeña localizada en la parte posterior. Presenta gran cresta occipital externa y cóndilos occipitales pequeños asociados a un foramen magnum grande situado en posición anterior. El torus supraorbitario es grueso y continuo, y la cara, ortognata, con un prognatismo subnasal reducido. La fosa canina es grande, y los incisivos y caninos relativamente pequeños con desgaste apical. Es probable que fuera bípedo. Está próximo al último antepasado común de humanos y chimpancés (Brunet et al., 2002, 2005).

Se han recuperado en la formación de Lukeino (Kenia) restos de la especie Orrorin tugenensis cuya antigüedad es de hace 6 Ma. El incisivo central superior es grande y robusto pero más pequeño que el de los Australopithecus; el canino superior, grande, y los molares, pequeños, con esmalte grueso. El fémur indica que este homínido era bípedo en el suelo en tanto que el húmero y la falange de la mano muestran una adaptación arborícola (Senut et al., 2001).

Se han hallado en el Awash Medio (Etiopía) fósiles de homínidos de finales del Mioceno. Su antigüedad se remonta a 5,8-5,2 Ma. Han sido asignados primero a la especie Ardipithecus ramidus y subespecie Ardipithecus ramidus kadabba, y después, a la especie Ardipithecus kadabba, distinta del Ardipithecus ramidus ramidus de Aramis. Muestran un mosaico de rasgos morfológicos primitivos y derivados. Pertenecen al taxón homínido, que es posterior a la divergencia de los linajes que conducen a los modernos chimpancés y humanos. Se ha señalado que el Sahelanthropus tchadensis, el Orrorin tugenensis y el Ardipithecus kadabba no son tres géneros o linajes diferentes, sino que representan variaciones de especie o subespecie dentro de un mismo género (Haile-Selassie, 2001; Haile-Selassie et al., 2004).

De Aramis, Awash Medio (Etiopía), provienen fósiles de Homínidos del Plioceno, atribuidos a la especie Australopithecus ramidus. Su antigüedad es de hace 4,4 Ma. Los caninos superiores e inferiores son más grandes en relación con los dientes poscaninos. El esmalte de molares y caninos es más delgado en tanto el foramen magnum y el cóndilo occipital están en posición anterior. Con posterioridad, los mismos investigadores han asignado estos fósiles al género Ardipithecus y le han dado el nombre de Ardipithecus ramidus (White et al., 1994, 1995). En As Duma, Gona (Etiopía), se han descubierto homínidos de principios del Plioceno, con una antigüedad de 4,51 a 4,32 Ma, asignados al Ardipithecus ramidus, que vivía en un hábitat de bosque lluvioso y de pradera (Semaw et al., 2005).

Un grupo de investigadores (Suwa et al., 2009a, 2009b) ha destacado que el Ardipithecus ramidus, hallado en Aramis en el Awash Medio (Etiopía), tiene una antigüedad de 4,4 Ma, pesa 50 kg y mide 1,2 m de estatura. La capacidad craneana es de 300 a 350 cm3. La base craneana posterior es ancha y corta; la cara, pequeña; el torus supraorbitario, delgado; el prognatismo subnasal, débil, y la proyección facial superior, importante. El tamaño de los caninos superiores y de los dientes poscaninos es pequeño y el complejo caninos/tercer premolar inferior sectorial se ha reducido. El esmalte de los molares es delgado. Lovejoy (2009) ha relacionado la desaparición del complejo caninos/tercer premolar inferior sectorial con la disminución de la competencia entre los machos y entre las hembras y un menor dimorfismo sexual. Otro estudio pone de manifiesto que el fémur y la pelvis están adaptados para andar en posición bípeda y erguida en tierra y trepar y moverse en los árboles. Andaba a gatas sobre las ramas de los árboles, apoyado en el pie y en las palmas. La mano es flexible, el pie, bípedo, y el dedo gordo del pie, oponible. El ilion es corto y ancho, y la pelvis inferior, adecuada para la vida arborícola, similar a la de los simios africanos (Lovejoy et al., 2009b).

Algunas investigaciones indican que su anatomía no está adaptada para trepar en vertical a los árboles, suspenderse de las extremidades delanteras o andar apoyado sobre los nudillos, como lo hacen los modernos simios africanos. Se destaca que la anatomía y conducta de los chimpancés y gorilas no son un modelo apropiado para examinar el origen y evolución del bipedismo humano. El último antepasado común del gorila, del chimpancé y de los humanos no reunía los anteriores caracteres de los simios. La locomoción de este último antepasado se caracterizaba por alguna forma de cuadrupedismo palmígrado sobre las ramas de los árboles. El Ardipithecus sería un descendiente de este antepasado (Lovejoy et al., 2009a, 2009c, 2009d; White et al., 2009a).

El Ardipithecus ramidus no vivía en un hábitat de sabana o pradera abierta ni de bosque lluvioso tropical con cubierta vegetal cerrada, sino en un biotopo húmedo y frío, de tierra arbolada con pequeñas áreas de bosque abierto. Su dieta se basaba principalmente en plantas C3 (plantas que utilizan la vía fotosintética C3) en vez de plantas C4 (Louchart et al., 2009; White et al., 2009b; WoldeGabriel et al., 2009). La dentición no muestra señales de que fuera herbívoro-folívoro, frugívoro de frutos maduros o se alimentara de objetos duros; más bien era omnívoro/frugívoro, y se alimentaba en el suelo y en los árboles (Suwa, 2009b; White et al., 2009a). Es un posible antepasado del A. anamensis.

Los fósiles craneanos y dentales encontrados en Lomekwi y Kataboy, al oeste del lago Turkana (norte de Kenia), han sido asignados a la especie Kenyanthropus platyops. Su antigüedad es de hace 3,5 a 3,3 Ma (Plioceno Medio). La cara es plana, y el prognatismo subnasal, moderado; los premolares superiores tienen tres raíces, los molares superiores son pequeños y con esmalte grueso, y los orificios nasales, estrechos. Son rasgos morfológicos asociados a la masticación y a la dieta en un hábitat con agua y vegetación (Leakey et al., 2001).

Algunos investigadores han hecho hincapié en un cambio climático global a finales del Mioceno, en el Plioceno y principios del Pleistoceno, entre hace 8 y 6 Ma. Este cambio ha provocado una disminución de las zonas de bosque y tierra arbolada, dominadas por plantas C3 (árboles, arbustos y hierbas de clima frío), y la expansión de ecosistemas más abiertos y de sabana, con biomas de plantas C4 (matorrales y hierbas tropicales), y una modificación en los vertebrados. Este cambio de vegetación se produce primero en altitudes bajas y después en altitudes medias. El incremento de las plantas C4 está relacionado con un descenso de las concentraciones de dióxido de carbono atmosférico. Este cambio, que ha tenido lugar en África oriental hace 8 Ma, en África central hace 7 Ma y en África del sur después de hace 5 Ma, conlleva la aparición de un ecosistema de sabana tropical o pradera abierta que ha favorecido el desarrollo posterior del bipedismo como respuesta adaptativa y la aparición o dispersión de los hominini (Cerling et al., 1997; Ségalen et al., 2007).

LOS AUSTRALOPITHECUS

El Australopithecus anamensis, encontrado en Allia Bay y Kanapoi, próximos al lago Turkana (Kenia), tiene una antigüedad de hace 4,2 a 3,9 Ma. El conducto auditivo externo es pequeño, en forma de elipse orientada verticalmente, como en los simios africanos. La variación en el tamaño de la mandíbula y de los dientes se puede deber al dimorfismo sexual. Hileras de dientes paralelos y juntos y caninos grandes, con raíces robustas y muy largas; el esmalte de los dientes es grueso. La tibia, grande, con unas características que ponen de manifiesto una locomoción bípeda. El peso estimado es de 55 kg, sobre la base de la epífisis superior, y 47 kg si se toma como base la epífisis distal. Es posible que sea un antepasado del A. afarensis (Leakey et al., 1995). También han sido atribuidos al A. anamensis fósiles hallados en Asa Issie y Aramis, en la depresión de Afar, Awash Medio (Etiopía), con una antigüedad de hace 4,2-4,1 Ma (White et al., 2006).

Los fósiles del Plioceno, atribuidos al Australopithecus afarensis, han sido descubiertos en Hadar (depresión de Afar, Etiopía) y en Laetoli (Tanzania). Los encontrados en Hadar tienen una antigüedad de 3,9 a 3 Ma. La caja craneana es pequeña, y el torus supraorbitario, delgado. Tienen crestas nucales y temporales compuestas; incisivos y caninos, grandes con raíces robustas; fosa canina, profunda, y áreas faciales, grandes y prognatas. La fuerte variación en el tamaño de las mandíbulas parece mostrar dimorfismo sexual. Las extremidades superiores son robustas y las inferiores están adaptadas al bipedismo (Johanson et al., 1982). El esqueleto femenino Lucy proviene de Hadar. También se han encontrado en Hadar un cráneo completo y otros restos fósiles pertenecientes al A. afarensis, que presentan dimorfismo sexual. Su antigüedad es de hace 3,4 a 3 Ma. Este homínido pone de manifiesto un largo período de estasis, de 0,9 Ma (Kimbel et al., 1994). Los fósiles descubiertos en Maka, en el Awash Medio (Etiopía), datan de hace 3,4 Ma y pertenecen al A. afarensis, ecológicamente diverso, bípedo en tierra y con dimorfismo sexual (White et al., 1993).

Las pisadas encontradas en Laetoli y asignadas al A. Afarensis tienen una antigüedad de 3,75 a 3,6 Ma. Las pisadas se extienden a lo largo de unos 23 m. La postura es erguida, y el andar, bípedo, lo que deja las extremidades delanteras para transportar objetos, alimentos, crías o fabricar útiles (Leakey y Hay, 1979; Day y Wickens, 1980). Estudios posteriores han confirmado que las pisadas de Laetoli pertenecen al A. afarensis, el cual era bípedo en el suelo pero capaz de trepar a los árboles para conseguir alimentos (White y Suwa, 1987).

McHenry y Coffing (2000) estiman que la capacidad craneana media del A. afarensis es 438 cm3; el área de dientes poscaninos, 460 mm2; el cociente de encefalización, 2,5, y el cociente de megadoncia, 1,7; el macho pesa 45 kg y mide 1,51 m de estatura en tanto que la hembra pesa 29 kg y mide 1,05 m de estatura.

El análisis cladístico realizado por un grupo de investigadores sobre 60 caracteres de los Australopithecus, Paranthropus y Homo concluye que los Parantropus (el aethiopicus, el boisei y el robustus) son un clado monofilético y que el A. afarensis es el taxón hermano de los demás homínidos. Asimismo, los especímenes asignados al A. afarensis son denominados Praeanthropus africanus (Strait et al., 1997).

En la región de Koro Toro, al norte del Chad, se ha hallado una nueva especie, el Australopithecus bahrelghazali, cuya antigüedad es de hace 3,5 a 3 Ma. La mandíbula se parece a la del A. afarensis, pero se diferencia en que los premolares son bicúspides, con tres raíces (Brunet et al., 1996).

El Autralopithecus africanus proviene de lugares como Taung, Sterkfontein, Swartkrans, Kromdraai, Drimolen, etc., en Sudáfrica. Su antigüedad es de hace 3,1 a 2,5 Ma.

McHenry y Coffing (2000) estiman que este Australopithecus tiene una capacidad craneana media de 452 cm3; un área de dientes poscaninos, de 516 mm2; un cociente de encefalización, de 2,7, y un cociente de megadoncia, de 2; el macho pesa 41 kg y mide 1,38 m de estatura en tanto que la hembra pesa 30 kg y mide 1,15 m de estatura. McHenry y Berger (1998) indican que comparte muchos caracteres derivados con el Homo más antiguo, como caninos y prognatismo reducidos, cerebro más grande, mayor flexión de la base craneana y tercer premolar inferior bicúspide. Las extremidades superiores son relativamente grandes en tanto que las inferiores son mucho más pequeñas.

Los huesos del pie encontrados en Sterkfontein, cerca de Johannesburgo, en Sudáfrica, tienen una antigüedad de unos 3,5 Ma y pertenecen probablemente al A. africanus. Combina un pie apropiado para el bipedismo en tierra, característico de los homínidos, y un dedo gordo móvil y oponible, preparado para trepar a los árboles como los simios. Muestra un grado de adaptación intermedio entre el pie homínido y el pie hominoide (Clarke y Tobias, 1995).

Johanson y White (1979) indican que el A. afarensis ha dado lugar entre hace 2,5 y 1,5 Ma a dos linajes de homínidos distintos, el del género Homo (H. habilis, H. erectus y H. sapiens) y el de los australopitecinos «robustos». Ahora bien, el A. africanus, que comparte varias características derivadas con los australopitecinos «robustos» posteriores, representaría un vínculo entre el A. afarensis y los australopitecinos «robustos»; sería, pues, el antepasado de los «robustos». Otro estudio sostiene, por una parte, que el A. afarensis es el antepasado del A. africanus y, por otra, que el último antepasado común del A. boisei/robustus y del H. habilis era un A. africanus «derivado», que reunía características compartidas en exclusiva con los Australopithecus «robustos» y el H. habilis. El A. africanus evolucionó hace 2,5 a 2 Ma hacia la condición derivada, dando lugar a dos ramas, la del H. habilis y la de los A. boisei/robustus. Homínidos parecidos al A. africanus pero menos primitivos han sido, pues, el último antepasado común del H. habilis y de los A. «robustos» (Skelton et al., 1986). Siguiendo esta línea de investigación, Tobias (1988) encuentra características sinapomórficas compartidas por el H. habilis y los A. «robustos» en relación con el A. africanus. Una variante del A. africanus, que ha adquirido por evolución algunos rasgos derivados, sería el antepasado común del H. habilis y de los A. robustus y boisei.

El Autralopithecus o Paranthropus aethiopicus ha sido hallado en el lado oeste del lago Turkana, Kenia. El KNM-WT 17 000 (el «cráneo negro») data de hace 2,5 Ma. Su capacidad craneana es de unos 410 cm3. El cráneo y la cara son imponentes; la base craneana es grande, sin flexión, y el paladar, enorme, poco profundo y plano. Los incisivos y caninos son pequeños, y los dientes poscaninos, muy grandes. Presenta prognatismo subnasal pronunciado, torus supraorbitario, cresta sagital acusada y cresta temporal/nucal compuesta. La base craneana lateral está pneumatizada y el foramen magnun ocupa una posición anterior. El cráneo es más primitivo que el del A. africanus y tiene rasgos parecidos a los del A. afarensis. Este espécimen formaría parte del clado A. boisei, y es posible que el A. africanus fuera el antepasado del A. robustus (Walker et al., 1986).

Otro estudio indica que el KNM-WT 17 000 es un Autralopithecus aethiopicus, rechazando la hipótesis de que el A. africanus sea el antepasado del Australopithecus robustus o el último antepasado común del Homo y de todas las especies de Australopithecus «robustos»; en cambio, sostiene que el A. aethiopicus es un vínculo entre el A. afarensis y el A. robustus y/o boisei (Kimbel et al., 1988). Grine (1988) apunta que el KNM-WT 17 000, que muestra numerosas sinapomorfías con el P. boisei y el P. robustus, en conjunción con características morfológicas más primitivas compartidas con el A. afarensis, puede ser un vínculo filogenético entre el A. afarensis y los Australopithecus «robustos» del que se excluye al A. africanus.

Walker y Leakey (1988) asignan el KNM-WT 17 000 al A. boisei y consideran que los dos Australopithecus «robustos» comparten algunos rasgos como incremento de la capacidad craneana, mayor flexión de la base craneana, cambios en la forma endocraneana y en los senos venosos, etc., que son el resultado de un desarrollo paralelo. Asimismo, enumeran otro conjunto de rasgos como incremento del tamaño cerebral, aumento de la flexión craneana, reducción del ortognatismo, etc., que han evolucionado en las dos especies «robustas» y en el Homo. La explicación es que estas características han evolucionado en paralelo y al mismo tiempo en las dos especies «robustas» y en el Homo, o bien las especies «robustas» y el Homo han compartido el último antepasado común, próximo al KNM-WT 17 000.

El Australopithecus garhi tiene una antigüedad de 2,5 Ma. Fragmentos craneodentales del mismo han sido encontrados en la península de Bouri, al oeste del río Awash (Etiopía). La capacidad craneana es de 450 cm3. Tiene un fuerte prognatismo subnasal, grandes incisivos, caninos y dentición poscanina y una arcada dental en forma de u. El fémur se ha alargado más de modo que la proporción entre el húmero y el fémur es parecida a la de los Homo posteriores. Esta especie es considerada por algunos investigadores un descendiente del Australopithecus afarensis y posible antepasado del primer Homo (Asfaw et al., 1999).

Los Australopithecus son conocidos como los australopitecinos «gráciles», los cuales se han podido extinguir hace más de 2 Ma. Su capacidad craneana es pequeña, oscilando entre 400 y 550 cm3. La cara es grande y prognata; los incisivos y caninos, pequeños; los molares, más grandes, y el esmalte dental, grueso. Los machos tienen un tamaño mayor que las hembras. Es probable que los australopitecinos practicaran la locomoción bípeda en el suelo junto con la capacidad de trepar a los árboles de los simios.

LOS PARANTHROPUS

El Paranthropus o Australopithecus boisei, hallado en Olduvai, en Peninj (norte de Tanzania), en Omo y en Konso (Etiopía), en Koobi Fora (Turkana oriental, Kenia), en Nachukui (Turkana occidental) y en Chemoigut (Kenia), tiene una antigüedad de 2,3 a 1,4 Ma.

McHenry y Coffing (2000) calculan que el macho pesa 49 kg y mide 1,37 m de estatura en tanto que la hembra pesa 34 kg y mide 1,24 m de estatura; la capacidad craneana es de 521 cm3; el área de dientes poscaninos, de 756 mm2; el cociente de encefalización, 2,7, y el cociente de megadoncia, 2,7.

La mandíbula es fuerte, y el aparato masticador, especializado. La rama mandibular es alta y ancha, la arcada dental, saliente, y la parte superior de la cara, alargada (Rak, 1988). El Zinjanthropus boisei, encontrado en el desfiladero de Olduvai, es considerado un Paranthropus boisei.

El cráneo y la mandíbula del A. boisei, recuperados en Konso (Etiopía), ponen de manifiesto una fuerte variación dentro de la especie, bien sea geográfica, temporal, individual o dependiente de la edad. Este Australopithecus, que vivía en un hábitat de pradera seca, data de hace 1,5-1,4 Ma. Su capacidad craneana es de 545 cm3. Tiene cresta sagital en posición medio-parietal, prominencia cigomática, fosa glenoidea profunda, poscaninos grandes, dientes anteriores pequeños, esmalte grueso y paladar profundo (Suwa et al., 1997).

El Paranthropus o Australopithecus robustus, descubierto en Kromdraai, Swartkrans y Drimolen (Sudáfrica), data de hace 1,8 a 1,2 Ma. Es menos robusto que el Boisei. Según McHenry y Coffing (2000), el macho pesa 40 kg y mide 1,32 m de estatura en tanto que la hembra pesa 32 kg y mide 1,1 m de estatura. La capacidad craneana es de 530 cm3; el área de dientes poscaninos, 588 mm2; el cociente de encefalización, 3, y el cociente de megadoncia, 2,2.

El Paranthropus encontrado en Swartkrans tiene un cerebro pequeño y grandes dientes. Era bípedo en tierra y capaz de trepar a los árboles. Consumía principalmente vegetales duros y fibrosos. Usaba y posiblemente hacía útiles de hueso y de piedra (Susman, 1988).

Los Paranthropus o Australopithecus boisei y robustus son los autralopitecinos «robustos». El tamaño de su cuerpo es pequeño. El fuerte desarrollo de los premolares y molares ha reducido el tamaño de los incisivos y caninos. La mandíbula es gruesa y profunda y el músculo temporal ejerce una fuerte presión entre los dientes poscaninos superiores e inferiores durante la masticación. Algunos especialistas (Grine y Martin, 1988) destacan que el esmalte de los molares es muy grueso, lo que representa una sinapomorfía de este clado.

Vrba (1988) ha señalado que el enfriamiento global de la tierra, que tuvo lugar hace 2,5 Ma, provocó cambios climáticos y bióticos en África oriental y del sur. El hábitat se vuelve más árido y de pradera, con vegetación abierta. Los «australopitecinos» robustos y los Homo más antiguos o el H. habilis serían respuestas evolutivas al uso de los recursos de este entorno.

Algunos estudios destacan que mientras el A. africanus vive en un hábitat más húmedo y cubierto de árboles y se alimenta de frutos carnosos y hojas, la dieta de los Paranthropus es más vegetariana, consistente en plantas y vegetales duros, y la del H. habilis o el H. más antiguo es omnívora, consumiendo plantas y carne. Esta pauta de alimentación afectará a las estructuras del sistema masticador y a otras partes anatómicas (Kay y Grine, 1988; vrba, 1988). Según vrba, un nuevo enfriamiento global de la tierra habido hace unos 0,9 Ma originó el éxodo del H. erectus de África hacia Eurasia y la desaparición final de los australopitecinos «robustos». No obstante, como apunta Klein (1988), es probable que estos últimos se hayan extinguido entre hace 1,2 y 0,7 Ma debido a exclusión competitiva con el H. erectus, el cual amplía su nicho y desarrolla comportamientos más avanzados, como dominio del fuego, consumo de carne, etc., después de hace 1,4-1,2 Ma.

Los fósiles de homínidos comprendidos entre hace 4,4 y 2,5 Ma se parecían a los simios en el pequeño tamaño del cerebro, en el mayor tamaño de los machos en relación con las hembras, en sus largos brazos y cortas piernas, en un pie preparado para trepar, etc. En tierra eran bípedos pero podían trepar a los árboles.

EL GÉNERO HOMO

Hay paleoantropólogos que sostienen que el género Homo, que ha aparecido hace unos 2,5-2,4 Ma, ha evolucionado a partir de los Australopithecus.

Algunos investigadores distinguen varias especies diferentes de Homo: el H. habilis, el H. rudolfensis, el H. ergaster, el H. erectus, el H. Heidelberg, el H. neanderthalensis y el H. sapiens.

McHenry y Coffing (2000) señalan que entre hace 2,5 y 1,8 Ma aparecen los primeros útiles de piedra, se expande el cerebro y aumenta la capacidad craneana, se incrementa el cociente de encefalización, se hace más grande el cuerpo y aumenta la estatura, disminuye el dimorfismo sexual, se reducen el área y el tamaño de los dientes poscaninos y de las estructuras masticadoras, desciende el cociente de megadoncia, disminuye la longitud de las extremidades superiores en relación con las extremidades inferiores, se alarga el fémur, se vuelve más corto el hueso ilion, se estrechan la pelvis y el canal del parto y se torna más flexible el pie. Estos cambios favorecen el desarrollo de los rasgos anatómicos y conductuales propios de los humanos modernos.

El problema planteado es qué especie de Australopithecus es el antepasado más probable del Homo y qué fósiles son los miembros más antiguos de este último.

El Homo habilis y el Homo rudolfensis. El H. habilis, encontrado en Olduvai y en Koobi Fora (Turkana oriental), en Hadar (depresión de Afar, Etiopía) y en Sterkfontein (Sudáfrica), tiene una antigüedad de 2,3 a 1,6 Ma.

Se debate si los fósiles asignados al H. habilis pertenecen a una sola especie, muy variable y polimórfica, o a varias especies, si se atribuyen a los Australopithecus, al H. habilis en «sentido estricto», al H. rudolfensis, al H. ergaster o al H. erectus, si están asociados o no con un dimorfismo sexual muy acusado.

De la formación de Chemeron (Kenia) y de la falla de Malawi provienen fósiles asignados al género Homo o al H. rudolfensis cuya antigüedad es de hace 2,5 Ma. Su origen está relacionado con el enfriamiento global de la tierra, que ocasionó una mayor aridez en África oriental en esa época (Hill et al., 1992; Schrenk, 1993).

Algunos paleoantropólogos consideran que el H. habilis es una sola especie, con fuerte dimorfismo sexual en el cráneo y en la estructura dental (Wood, 1992a, 1992b; Lieberman et al., 1996).

Otros estudios destacan que el H. habilis «en sentido amplio» comprende dos especies: el H. habilis «en sentido estricto» y el H. rudolfensis.

El H. habilis en «sentido estricto» tiene un cerebro y dientes poscaninos más pequeños. El torus supraorbitario es moderado. Andaba bípedamente. McHenry y Coffing (2000) estiman una capacidad craneana de 612 cm3, 37 kg de peso y 1,31 m de estatura para los machos y 32 kg de peso y 1 m de estatura para las hembras, un área de dientes poscaninos de 478 mm2, un cociente de encefalización de 3,6 y un cociente de megadoncia de 1,9. Algunos investigadores sostienen que es el antepasado de los Homo posteriores.

El H. rudolfensis data de hace 2,4 a 1,8 Ma. Tiene un cerebro y dientes poscaninos más grandes. El torus supraorbitario es pequeño. Según McHenry y Coffing (2000), la capacidad craneana es de 752 cm3, el macho mide 1,6 m de estatura y pesa 60 kg en tanto que la hembra mide 1,5 m de estatura y pesa 51 kg, el área de dientes poscaninos es de 572 mm2, el cociente de encefalización, 3,1, y el cociente de megadoncia, 1,5. Estos investigadores defienden que el H. rudolfensis puede ser el vínculo entre los Australopithecus y el Homo.

El análisis cladístico realizado por Wood (1992a) vincula al H. habilis y al H. rudolfensis como taxones hermanos dentro de un clado Homo monofilético. Otros investigadores (Lieberman et al., 1996) consideran más probable que el H. habilis «en sentido estricto» y el Homo rudolfensis no son taxones hermanos sino que pertenecen a clados distintos; en cambio, el H. habilis «en sentido estricto» y el primer H. erectus africano son taxones hermanos pertenecientes a un clado diferente.

Algunos estudios excluyen al H. habilis y al H. rudolfensis del género Homo y los transfieren al género Australopithecus. Defienden que una especie fósil se incluye en el género Homo si está más relacionada con el H. sapiens que con los Australopithecus, tiene una masa corporal más similar a la del H. Sapiens que a la de los Australopithecus, sus proporciones corporales son equiparables a las del H. sapiens, el esqueleto poscraneano es adecuado para el bipedismo terrestre pero limita la capacidad de trepar a los árboles, como en los humanos modernos, está dotado de dientes y mandíbulas más similares en tamaño relativo a los de los humanos modernos que a los Australopithecus y tiene un largo período de desarrollo parecido al de los humanos modernos. En cambio, el Homo ergaster sería el Homo más antiguo (Wood y Collard, 1999).

El Homo ergaster u Homo erectus africano antiguo. El H. ergaster u H. erectus africano antiguo está presente en África desde principios del Pleistoceno, hace unos 1,9-1,7 Ma, hasta quizás 0,8 Ma. Algunos investigadores sostienen que el H. ergaster ha sobrevivido en África y en Asia occidental hasta el surgimiento del H. sapiens o el H. heidelbergensis, hace 0,6-0,5 Ma.

McHenry y Coffing (2000) estiman que el macho pesa 66 kg y mide 1,8 m de estatura y la hembra pesa 56 kg y mide 1,6 m de estatura, la capacidad endocraneana media es de unos 871 cm3, el área de dientes poscaninos, 377 mm2, el cociente de encefalización, 3,3, y el cociente de megadoncia 0,9.

La bóveda craneana es alargada y baja. Tiene un torus supraorbitario grueso que se proyecta hacia delante, un surco supratoral y un torus occipital pronunciado. La cara y las mandíbulas son prognatas. Se ha reducido la dentición poscanina ya que se emplean útiles para obtener y transformar los alimentos. Disminuye el dimorfismo sexual, lo que puede estar relacionado con pautas de mayor cooperación entre ambos sexos. El tamaño del cuerpo es mayor, parecido al de los humanos. Las extremidades inferiores son más grandes y la longitud del brazo en relación con las piernas se ha reducido, ya que se abandonan los árboles como lugar de refugio o de alimentación. La zona de la cadera y de la pelvis y el canal del parto son más estrechos.

En el Plioceno y Pleistoceno —hace unos 2,8, 1,7 y 1 Ma— se inician en el Hemisferio Norte aumentos sucesivos de las capas de hielo y grandes ciclos glaciares que van a afectar al clima en África. El hábitat más caliente y húmedo que predomina desde finales del Mioceno hasta mediados del Plioceno es reemplazado a partir de mediados y finales del Plioceno —hace unos 3 Ma— por un clima más frío y árido, con lluvias escasas y estacionales en el África oriental y occidental subtropical. El bosque es sustituido por la pradera y la sabana abierta, cubiertas de matorrales y hierbas. Este cambio ha influido en el proceso de especiación y en la evolución de la fauna, de los homínidos y del género Homo como especies adaptadas a un hábitat árido (De Menocal, 1995, 2004).

En un clima tropical, el H. ergaster y los humanos desarrollan un cuerpo más alto y extremidades más largas que disipan mejor el calor, en tanto que en un clima frío el cuerpo y las extremidades se vuelven más cortas para retener el calor.

Fósiles de H. ergaster se han encontrado en Olduvai (Tanzania), Koobi Fora (Turkana oriental), Nariokotome (Turkana occidental), Etiopía, Eritrea, Sudáfrica, Argelia, Marruecos, etc.

En Koobi Fora, al este del lago Turkana (Kenia), se han recuperado dos fósiles craneanos, uno asignado al H. habilis cuya antigüedad es de hace 1,44 Ma, y el otro atribuido al H. erectus, que data de hace 1,55 Ma y tiene una capacidad craneana de 691 cm3 (Spoor et al., 2007).

Los fósiles craneanos y poscraneanos de Daka, hallados en Bouri (Awash Medio, Etiopía), han sido asignados al H. erectus que vivía en un hábitat de sabana. Tienen una antigüedad de hace 1 Ma y una capacidad craneana de 995 cm3. También se han recuperado útiles de piedra del Achelense antiguo como hendedores y hachas de mano (Asfaw et al., 2002).

El cráneo encontrado en Buia, en la depresión de Danakil (Eritrea), cuya antigüedad es de 1 Ma, combina caracteres del H. erectus y del H. sapiens. El torus supraorbitario es imponente, arqueado y se proyecta hacia delante. No tiene torus occipital y la capacidad endocraneana es de 750-800 cm3 (Abbate et al., 1998). Los restos craneanos provenientes de Olorgesailie (Kenia) datan de 0,97 a 0,9 Ma y han sido atribuidos a un hominini que retiene rasgos del H. erectus. La capacidad craneana es inferior a 800 cm3. También están presentes útiles Achelenses, como hachas de mano y lascas (Potts et al., 2004).

Algunos investigadores consideran que el H. ergaster se ha extendido por el norte y sur de África y Asia occidental. Ubeidiya (Israel) y Dmanisi (República de Georgia) son lugares en los que se han recuperado útiles de piedra y fósiles de H. ergaster. Uno de los cráneos recuperados en Dmanisi (República de Georgia) y asignado al H. ergaster tiene una antigüedad de 1,75 Ma. El torus supraorbitario es delgado pero bien desarrollado; el occipital, redondeado, y la cara, diminuta. La capacidad endocraneana es pequeña, de unos 600 cm3. Las crestas supramastoideas son moderadamente fuertes y la raíz cigomática es muy gruesa (vekua et al., 2002).

El Homo ergaster se asocia a los útiles de la tradición industrial Achelense.

El Homo erectus. El H. erectus, que ha podido evolucionar a partir del H. ergaster, habita en el sudeste de Asia —Indonesia y China— hace más de 1 Ma. Algunos investigadores destacan que está presente en África desde hace 1,2 a 0,6 Ma y también en Europa.

El volumen endocraneano medio es, según Holloway et al. (2004), 941 ml, oscilando entre un mínimo de 727 ml y un máximo de 1390 ml. La bóveda craneana es baja y alargada, las paredes craneanas, gruesas, y el hueso frontal, plano y huidizo. El torus supraorbitario es grueso y se proyecta hacia adelante. Tiene quilla sagital, un occipital angular y un torus occipital visible. La cara es grande y ancha, con prognatismo alveolar pronunciado, crestas mastoideas y supramastoideas visibles. La mandíbula es robusta, sin mentón y con grandes dientes; la pelvis y el fémur son robustos.

En Java, los lugares más importantes con fósiles de H. erectus son Trinil, Mojokerto, Sangiran, Ngandong, Sambungmacan y Ngwi.

Algunos investigadores (Swisher et al., 1994) han asignado a los homínidos de Perning (Mojokerto) y a los de la región de Sangiran una antigüedad respectivamente de 1,81 y 1,66 Ma; en cambio, otros especialistas (Hyodo et al., 2002) sostienen que los homínidos más antiguos provenientes de Sangiran y de Perning (Mojokerto) datan de hace 1,1 Ma.

El H. erectus de Java ha podido sobrevivir desde hace 1,1 Ma hasta hace 53 000-27 000 años. El estudio realizado sobre fósiles de H. erectus provenientes de Ngandong y Sambungmacan, en Java central, les atribuye una edad media de 53 000 a 27 000 años, lo que indica que se han podido solapar a finales del Pleistoceno con el H. sapiens en el sudeste de Asia (Swisher et al., 1996).

En China, las localidades más importantes con fósiles de H. erectus son zhoukoudian, Yiyuan, Chenjiawo, Gongwangling, Yunxian, Hexian y Nanjing, en las que está presente desde hace 1,2-1,1 Ma hasta hace 400 000 años.

Los fósiles de H. erectus encontrados en la cueva del «Hombre de Pekín» (el Sinanthropus pekinensis) en zhoukoudian datan de hace 550 000 a 300 000 años (Grün et al., 1997).

El H. erectus de Hexian tiene una antigüedad de 412 000 años y una capacidad craneana de 1025 cm3. El cráneo es ancho, bajo y corto. El punto más ancho de la bóveda craneana ocupa una posición baja, situada en el borde lateral de los lóbulos temporales. Visto desde arriba, el cráneo tiene forma ovoide, y de frente, la forma de los lóbulos frontales es triangular. La superficie de estos últimos es plana. Los lóbulos temporales son anchos, y los occipitales presentan una fuerte proyección posterior (Wu et al., 2006).

Los fragmentos del cráneo de H. erectus encontrados en Nanjing tienen una antigüedad de 620 000 años. El cráneo es pequeño, con una capacidad de 860 cm3. Los huesos de la bóveda craneana son gruesos. Presenta un torus supraobitario continuo, un torus occipital visible y una cresta sagital. La variación en la morfología craneana de los H. erectus de Asia pone de relieve un alto grado de diversidad regional (Liu et al., 2005).

La caja craneana de un homínido de Lantian en Gongwangling es de hace 1,2 Ma y los restos de un homínido de Yuanmou, en el sudoeste de China, datan de 0,7 Ma. En consecuencia, no hay evidencia de que el Homo haya surgido en Asia oriental a finales del Plioceno y principios del Pleistoceno (Hyodo et al., 2002).

Algunos estudios han subrayado que los homínidos del norte de Asia (China) y sudeste de Asia (Indonesia) comparten un origen común y pertenecen al taxón H. erectus, aunque admiten diferencias entre las subespecies. Las diferencias morfológicas entre estos H. erectus serían variaciones geográficas o regionales (Antón, 2002).

El Homo heidelbergensis. La imponente mandíbula sin mentón recuperada en Mauer (Heidelberger, Alemania) ha dado lugar a la especie H. Heidelberg. Su antigüedad es de 500 000 años. En España, han sido asignados al H. heidelbergensis dientes recuperados en la Sima de los Huesos (Atapuerca) cuya antigüedad es de 300 000 años (Pérez-Pérez et al., 1999).

Algunos investigadores integran al H. heidelbergensis en el H. neanderthalensis antiguo; otros (Rosas y Bermúdez de Castro, 1998) aducen que combina caracteres primitivos y apomorfías con los neandertales clásicos y es una cronoespecie del linaje evolutivo de los neandertales europeos del Pleistoceno Medio.

Hay especialistas que defienden que el H. heidelbergensis, que incluye fósiles africanos y europeos asignados al H. sapiens arcaico, es el antepasado común, hace 600 000-500 000 años, del H. neanderthalensis y del H. sapiens. Así, Rightmire (1996) ha destacado que el homínido de Bodo se asemeja al H. erectus en varios rasgos, pero en otros se parece al H. sapiens arcaico. Su capacidad craneana es de unos 1300 cm3. Ahora bien, si se asigna el cráneo de Bodo a la especie H. heidelbergensis y esta combina rasgos arcaicos y especializados no encontrados en el H. erectus, en los neandertales y en el H. sapiens moderno, el H. heidelbergensis, que se solapa en el tiempo con poblaciones de H. erectus, podría ser el antepasado de los neandertales y del H. sapiens moderno, los cuales se consideran parientes próximos dados los numerosos rasgos apomórficos que comparten entre sí.

Un estudio posterior ha precisado que el H. heidelbergensis es un linaje descendiente del H. erectus, que ha surgido en África o Eurasia y después se ha difundido a otras regiones. La capacidad craneana media para diez individuos de H. heidelbergensis es de 1206 cm3, y para treinta individuos de H. erectus de 973 cm3, en tanto que el cociente medio de encefalización es 5,26 para ocho cráneos de H. heidelbergensis y 3,61 para seis cráneos de H. erectus. El H. heidelbergensis presenta un torus supraorbitario pneumatizado, un hueso frontal ancho y paredes parietales expandidas. La escama temporal tiene un contorno arqueado (Rightmire, 2004).

Holloway et al. (2004) estiman que el volumen endocraneano medio del H. heidelbergensis es de 1265 ml, con un mínimo de 1165 ml y un máximo de 1450 ml.

El Homo neanderthalensis. Los fósiles europeos con una antigüedad de más de 600 000-250 000 años anticipan la condición de los neandertales. Combinan rasgos primitivos del género Homo con caracteres distintivos de los neandertales clásicos que ocuparán Europa.

Es posible que los neandertales clásicos hayan empezado a poblar Europa hace unos 190 000 años. Están presentes en Europa durante el Último Interglaciar —entre hace 130 000 y 71 000 años—, aunque muchos de los fósiles neandertales de Europa y Asia occidental datan de la primera mitad de la Última Glaciación, entre hace 71 000 y 30 000 años.

Los neandertales presentan un cráneo alargado, bajo y globular si se ve desde atrás, máxima amplitud en el nivel medioparietal, frontal bajo y huidizo, un torus supraorbitario continuo en forma de arco doble sobre las órbitas, un torus occipital prominente, una cresta mastoidea pronunciada detrás del conducto auditivo externo y gran cresta yuxtamastoidea. La base craneana tiene poca flexión, la cara es grande y alargada, con proyección hacia adelante a lo largo de la línea media; las órbitas, grandes y redondeadas, y los orificios nasales, anchos. Carece de mentón y los arcos cigomáticos son huidizos. Tiene una mandíbula larga, incisivos grandes, dentición poscanina reducida y espacio retromolar. Hay fusión de las raíces de los dientes poscaninos con el consiguiente aumento de la cavidad de la pulpa (taurodontismo). Los neandertales son robustos, con fuerte musculatura. La estatura media es de 1,66 m. El tronco, la cadera y el pulmón son anchos; el antebrazo, corto; los huesos de la mano, muy robustos, y la pierna inferior, corta. Han debido de usar los incisivos para preparar alimentos y asir pieles (Klein, 2009).

El tronco más ancho, así como el antebrazo y la pierna inferior más cortas, son una adaptación al frío. Según las reglas de Bergmann y Allen, en climas fríos los mamíferos de sangre caliente tienden a incrementar el tamaño o volumen corporal y reducir el área de superficie, lo que facilita una mayor retención del calor. En el caso humano, son favorecidos los individuos con troncos más anchos y extremidades más cortas. En cambio, en climas calurosos, aumenta el área de superficie de la piel y disminuye el volumen, lo que favorece la pérdida de calor. Así, la forma del cuerpo humano es lineal, con piernas y brazos más largos.

Son numerosos los fósiles de neandertales encontrados en Europa y Asia occidental. Yacimientos con fósiles de preneandertales se encuentran en numerosos lugares europeos como Reino unido (Swanscombe y Boxgrove), Francia (Montmaurin, La Caune de l’Arago, Le Lazaret Cave, Fontéchevade Cave, Biache-Saint-vaast), España (Atapuerca), Portugal, Italia, Alemania (Reilingen, Bilzingsleben), Hungría (vértesszöllös), Grecia (Petralona), etc.

Se ha propuesto que los neandertales han evolucionado en Europa a partir de poblaciones locales, como en el caso de la población de Atapuerca. Los cráneos de homínidos del Pleistoceno Medio encontrados en la Sima de los Huesos en la Sierra de Atapuerca (Burgos) tienen una antigüedad mínima de 300 000 años. El volumen endocraneano de los dos especímenes adultos es de 1125 cm3 y 1390 cm3. Tienen un torus supraorbitario en forma de doble arco y prognatismo facial. Este homínido comparte muchos caracteres con los neandertales y representa una fase temprana en la evolución de los neandertales (Arsuaga et al., 1993).

Los fósiles humanos del Pleistoceno Inferior, excavados en Gran Dolina (Sierra de Atapuerca), han sido asignados a la especie H. antecessor, el cual puede ser el último antepasado común de los neandertales y de los humanos modernos, con los que comparte rasgos como borde superior convexo de la escama temporal y prominencia nasal acusada. El cráneo proveniente del estrato «Aurora» tiene una capacidad craneana superior a los 1000 cm3 (Arsuaga et al., 1999; Bermúdez de Castro et al., 1997). Otros estudios destacan que la antigüedad de este fósil humano es de más de 780 000 años. La tecnología lítica es preachelense, formada por núcleos, choppers unifaciales, lascas y denticulados (Carbonell et al., 1995; Parés y Pérez-González, 1995).

La mandíbula de un hominini hallado en la Sima del Elefante (Atapuerca) data de principios del Pleistoceno, hace 1,2-1,1 Ma. Es el asentamiento humano más antiguo de Europa, que puede estar relacionado con una expansión temprana de los hominini desde África o con un proceso de especiación que ha tenido lugar en Europa occidental a principios del Pleistoceno. La colección lítica incluye lascas y lascas de desecho. Hay huesos de mamíferos que presentan marcas de cortes para acceder a la médula y a otros recursos alimenticios (Carbonell et al., 2008).

Algunos investigadores distinguen a los neandertales del hombre moderno como dos subespecies diferentes, el Homo sapiens neanderthalensis y el Homo sapiens sapiens. Holloway et al. (2004) estiman que el volumen endocraneano medio del primero es 1427 ml, con un mínimo de 1172 ml y un máximo de 1740 ml.

Otros consideran a los neandertales una especie diferente, el Homo neanderthalensis, cuyo volumen endocraneano medio es, según Holloway et al. (2004), de 1487 ml.

Hay abrigos rocosos y cuevas en los que los neandertales enterraban a los muertos en tumbas.

El Homo sapiens arcaico y el Homo sapiens moderno. El H. sapiens arcaico es considerado un descendiente africano del H. ergaster. Su antigüedad se extiende desde 600 000 hasta 130 000 años. La capacidad endocraneana oscila, según Holloway et al. (2004), entre 900 y 1300 ml.

El H. sapiens arcaico de África y el H. neanderthalensis antiguo de Europa comparten con el H. erectus grandes crestas supraciliares, un hueso frontal bajo y plano, gruesas paredes craneanas, una base craneana ancha y una imponente mandíbula sin mentón y con grandes dientes. Ahora bien, el H. sapiens arcaico y el H. neanderthalensis antiguo se diferencian del H. ergaster y del H. erectus en una mayor capacidad craneana, un occipital más redondeado, unos parietales expandidos y un frontal más ancho con crestas supraciliares más arqueadas. Es probable que rasgos similares compartidos por el H. sapiens arcaico, el H. neanderthalensis antiguo y el H. erectus sean retenciones primitivas de un antepasado compartido en tanto que los rasgos que separan al H. sapiens y al H. neanderthalensis del H. erectus sean caracteres derivados. En consecuencia, la línea que conduce al H. sapiens en África y al H. neanderthalensis en Europa se ha tenido que separar de la línea que ha dado lugar al H. erectus hace 1 Ma o antes. El H. sapiens de África y el H. neanderthalensis de Europa han debido de heredar los rasgos derivados, compartidos de un antepasado común que ha vivido hace unos 0,6-0,4 Ma. Este podría ser el H. heidelbergensis (Klein, 2009).

Se han hallado fósiles de H. Sapiens arcaico en Bodo (Awash Medio, Etiopía), Lake Ndutu (Tanzania), Kabwe (zambia), Florisbad y Elandsfontein (Sudáfrica), Jebel Irhoud, Kébibat y Salé (Marruecos), etc.

Los fósiles de homínidos recuperados en Bodo datan del período de transición del H. erectus al H. sapiens arcaico en el Pleistoceno Medio, hace 0,6 Ma. También están presentes colecciones de núcleos y lascas Olduvaienses y de bifaces Achelenses (Clark et al., 1994).

Clarke (1990) ha atribuido el cráneo proveniente del lago Ndutu al H. sapiens arcaico, cuya antigüedad es de 0,4 a 0,2 Ma. Es considerado un descendiente de un Homo parecido al erectus, denominado H. leakeyi, el cual sería el vínculo entre el H. habilis y el H. sapiens. El cráneo se caracteriza porque las áreas parietal y occipital se han expandido, las paredes parietales son verticales y el torus occipital es prominente. Este cráneo se asocia con la presencia de hachas de mano de la industria Achelense que datan de hace 0,5 a 0,3 Ma.

Se ha indicado que los humanos anatómicamente modernos han evolucionado en África entre hace 250 000 y 50 000 años. Los fósiles del H. sapiens de África y del H. neanderthalensis de Europa presentan claras diferencias morfológicas hace 250 000-200 000 años. Así, los fósiles africanos que datan de hace 0,25 a 0,1 Ma no exhiben rasgos neandertales sino caracteres que se asemejan a los de los humanos casi modernos o modernos. Algunos investigadores ha precisado que el H. sapiens moderno se ha difundido desde África hace 50 000-40 000 años para sustituir al H. neanderthalensis y a otras poblaciones arcaicas en Eurasia. Estos humanos modernos están presentes en Europa occidental y oriental y en Asia occidental. No está claro si el desarrollo de la conducta propia de la población moderna ha sido gradual o brusco, y, si ha sido brusco, en qué medida está relacionado con cambios genéticos o cambios sociales (Klein, 2009).

Algunos investigadores agrupan a los europeos modernos más antiguos provenientes de Cro-Magnon, a sus contemporáneos de África y de Asia y a todos los humanos vivos en la subespecie Homo sapiens sapiens, cuyo volumen endocraneano medio es, según Holloway et al. (2004), de 1496 ml, con un mínimo de 1090 ml y un máximo de 1775 ml. Otros incluyen a los humanos modernos, vivientes y fósiles, que comparten un antepasado africano reciente, en el nivel de la especie Homo sapiens.

McHenry y Coffing (2000) estiman que en el caso del Homo sapiens, el macho pesa 58 kg y mide 1,75 m de estatura y la hembra pesa 49 kg y mide 1,61 m de estatura, el área de dientes poscaninos es de 334 mm2, el cociente de encefalización, de 5,8, y el cociente de megadoncia, de 0,9.

La bóveda craneana es alta en comparación con su longitud y presenta una forma globular. Tiene un hueso frontal vertical, protuberancia externa en la región parietal, un occipital bastante redondeado y mayor flexión de la base craneana. La cresta supraciliar no forma una barra continua a lo largo de la parte superior de las órbitas. La mandíbula es robusta, con mentón y sin espacio retromolar. Son menos robustos que los neandertales. Las extremidades son largas en relación con el tronco, y el antebrazo y la pierna inferior son más largos en relación con las demás extremidades, lo que puede ser producto de una adaptación a un clima más caluroso. El pubis es más corto y grueso que en los neandertales.

Se ha indicado que el gen FOXP2 desempeña un importante papel en el lenguaje y habla humanos. Individuos con una alteración de este gen sufren trastornos que afectan a la fonología, la gramática y otros aspectos del lenguaje y habla (Enard et al., 2002; Lai et al., 2001; vargha-Khadem, 2005). En línea con este planteamiento, un estudio ha puesto de manifiesto que los neandertales y los humanos modernos han compartido cambios en el gen FOXP2, relacionados con sustituciones de dos aminoácidos. La selección de este gen habría tenido lugar en el antepasado común de los neandertales y de los humanos modernos, hace 400 000-300 000 años (Krause et al., 2007).

Lieberman (2007) sostiene que el lenguaje plenamente humano aparece en el Paleolítico Superior, hace 50 000 años. La anatomía del tracto vocal supralaríngeo —proporción entre la lengua y la faringe— y los circuitos neuronales, que ligan regiones del córtex con los ganglios basales y otras estructuras subcorticales que regulan el control motor, facilitan la producción y percepción del habla y de la sintaxis.

Klein (2009) ha destacado que con anterioridad a hace 50 000 años, la cultura y la morfología humanas evolucionaban lentamente y a la par, pero con posterioridad a esa fecha la morfología permanece relativamente estable en tanto el cambio cultural se acelera. Entre hace 50 000 y 40 000 años, los humanos anatómicamente modernos desarrollaron la capacidad para la cultura, difundiéndose por Eurasia. El cerebro humano moderno facilitó el desarrollo de la cultura, la cual se convierte en el principal medio de adaptación a la presión selectiva natural. La cultura no sólo es más flexible que la morfología corporal sino que las innovaciones culturales se acumulan con más rapidez que las genéticas.

2.5. Cultura material

EL COMPLEJO INDUSTRIAL OLDUVAIENSE

La colección de útiles de piedra provenientes del desfiladero de Olduvai (Tanzania), cuya antigüedad es de 1,8 Ma, ha dado lugar al complejo industrial Olduvaiense, que se extiende desde hace 2,6 hasta 1,7-1,6 Ma.

Esta industria es la más antigua, simple y uniforme en el tiempo y en el espacio. Comprende cuatro categorías de artefactos: formas de núcleo, lascas, percutores de piedra y manuports (piezas de piedra sin modificar artificialmente y transportadas a un lugar). Se distinguen varios tipos de útiles según forma, tamaño, modo de obtención de las lascas, etc. un chopper es un núcleo de cuyos bordes se extraen lascas; se habla de un chopper unifacial si las lascas se obtienen por percusión en una superficie y de un chopper bifacial si se extraen por percusión en las dos superficies.

Se han encontrado artefactos de piedra del complejo industrial Olduvaiense, con una antigüedad de 2,6-2,5 Ma, en Ounda Gona y Kada Gona (Afar, Etiopía). Se trata de núcleos unifaciales y bifaciales, lascas, choppers, etc., que ponen de manifiesto que algunas poblaciones de homínidos de finales del Plioceno ya dominaban la fabricación de útiles de piedra (Semaw et al., 1997; Semaw et al., 2003).

En Hadar se han recuperado artefactos de piedra, como útiles de guijarro y lascas, con una antigüedad de 2,5 Ma, relacionados con la industria Olduvaiense (Johanson et al., 1980).

Hay evidencia de que hace 2,5 Ma o principios del Plioceno los homínidos o el A. Garhi manejaban útiles de piedra para desmembrar y extraer la carne y la médula de los huesos de los animales muertos en los sedimentos de la región de Bouri, en el valle del Awash Medio (Etiopía) (De Heinzelin et al., 1999).

En Lokalalei (Turkana occidental, Kenia) se han hallado útiles de piedra como núcleos grandes, de forma prismática, lascas y fragmentos cuya antigüedad data de 2,35 Ma. La tecnología es muy simple y el material utilizado es lava volcánica (Kibunjia, 1994). Una excavación posterior en esta localidad ha descubierto artefactos de piedra como núcleos, lascas, guijarros, percutores de piedra, con una antigüedad de 2,34 Ma, que indican una cadena de producción lítica en el lugar que implica gran capacidad cognitiva, precisión y coordinación motoras. Esta colección de útiles de piedra refleja variedad de soluciones técnicas a diferentes entornos y necesidades en el Pleistoceno (Roche et al., 1999).

En Hadar (Etiopía) se han descubierto útiles de piedra Olduvaienses que tienen una antigüedad de 2,33 Ma. Son lascas y tres choppers con arista distal, asociados a fragmentos del maxilar superior del género Homo (Kimbel et al., 1996).

En la formación de Shungura, en el tramo inferior del río Omo (Etiopía), se han recuperado artefactos de piedra cuya antigüedad es de 2,4-2,3 Ma. Son núcleos, lascas, fragmentos de núcleos y de lascas, hechos de cuarzo. También están presentes fósiles de homínidos atribuidos al A. aethiopicus/A. boisei o al Homo, los cuales, sin embargo, no están directamente asociados a la anterior colección de útiles (Howell et al., 1987).

La cueva de Sterkfontein contiene una industria Olduvaiense cuya antigüedad es de 2-1,7 Ma. Comprende núcleos y útiles de núcleo (protobifaces, discoides, poliédricos, irregulares), lascas, útiles retocados, etc., asociados a dientes de un Paranthropus robustus. El material empleado es cuarzo y cuarcita (Kuman, 1994).

En Koobi Fora (lado este del lago Turkana) se ha recuperado una colección de artefactos denominada «industria Karari» cuya antigüedad es de 1,61,2 Ma. Comprende núcleos hechos de cantos y grandes bloques de piedra de los que se extraen lascas mediante percusión, así como lascas y fragmentos de lascas producidas por fractura concoidea. Los útiles más abundantes, obtenidos principalmente de lava volcánica, consisten en raspadores de núcleo, raederas pequeñas, choppers, protobifaces, bifaces, discoides, poliedros, etc. En este yacimiento se han encontrado también restos fósiles de A. boisei y de Homo (Harris e Isaac, 1976).

Útiles de piedra con una antigüedad de 2 a 1,6 Ma están presentes en otros lugares como Olduvai, Chemoigut (Kenia), Swartkrans (Sudáfrica), sur de Kanjera (Kenia), Fejej y Melka Kunturé (Etiopía), etc.

Los útiles Olduvaienses han sido hechos por el H. habilis o algún miembro de los Homo más antiguos. Ahora bien, el empleo de artefactos de piedra puede ser causa a la vez que efecto en la evolución de los Homo. Es probable que el uso de útiles de piedra haya favorecido el desarrollo de un cerebro mayor, una mandíbula más pequeña y una dieta más carnívora en los primeros Homo, a la vez que el aumento del cerebro, la reducción de la mandíbula y la práctica carnívora hayan impulsado la fabricación de útiles de piedra (Klein, 2009).

Dada la presencia de huesos de australopitecinos «robustos» (P. robustus y P. boisei) en los mismos lugares que los útiles Olduvaienses, es posible que estos australopitecinos hayan hecho algunos de estos útiles.

No se ha resuelto de modo claro la pregunta de si los Homo más antiguos eran cazadores, carroñeros que se alimentaban de los restos de animales muertos y abandonados por otros carnívoros o bien combinaban ambas estrategias.

LA TRADICIÓN INDUSTRIAL ACHELENSE

Al complejo industrial Olduvaiense sucede la tradición industrial Achelense, asociada a la presencia del H. ergaster, la cual empieza hace 1,7-1,6 Ma en África y Asia occidental y desaparece hace 250 000-200 000 años. En Europa, los útiles Achelenses tienen una antigüedad de 600 000 a 250 000 años.

La industria Achelense incluye bifaces o hachas de mano, hendedores, formas de núcleo, lascas y otros útiles bifaciales utilizados para cortar, trocear, raspar, sacrificar y desmembrar. Se conservan útiles Achelenses hechos de piedra, hueso y madera.

Se distinguen dos períodos: el Achelense antiguo, integrado por bifaces asimétricos, más gruesos y menos retocados, realizados posiblemente con percutores de piedra, y el Achelense final, del que forman parte bifaces más refinados, delgados, simétricos y retocados con percutores no duros, de madera o hueso.

Útiles de piedra Achelenses como bifaces y picos triédricos se han encontrado en Konso-Gardela al sur del valle del Rift, en Etiopía. Su antigüedad es de 1,9 a 1,3 Ma. Estos útiles han sido asignados al Homo erectus africano (Asfaw et al., 1992).

En la cueva de Sterkfontein se han hallado artefactos de piedra pertenecientes al Achelense antiguo. Se trata de hachas de mano, hendedores y grandes lascas adecuadas para la fabricación de bifaces, cuya antigüedad es de 1,5 Ma. También se ha recuperado un cráneo de H. habilis que data de hace 1,8 Ma (Kuman, 1994).

Colecciones de útiles de piedra Achelenses se encuentran en numerosos lugares de Europa. Por ejemplo, en Schöningen (Alemania) se han recuperado tres lanzas hechas de madera, artefactos de piedra y restos de caballos sacrificados. Es posible que estas lanzas fueran utilizadas en la caza. Su antigüedad es de 400 000 años (Thieme, 1997).

El H. sapiens arcaico, o el H. heidelbergensis, y el H. neanderthalensis antiguo han continuado la tradición industrial Achelense iniciada por el H. ergaster.

La tradición Olduvaiense y la Achelense se agrupan en la categoría de Paleolítico Inferior o «Edad de Piedra Antigua».

EL PALEOLÍTICO MEDIO

Las colecciones de útiles Achelenses del Paleolítico Inferior son sustituidas en Europa por la industria del Paleolítico Medio y en el África subsahariana por la Edad de Piedra Media.

El complejo industrial Musteriense o Paleolítico Medio aparece en Europa, Asia occidental y África hace 250 000-200 000 años, durante el Penúltimo Interglaciar, y finaliza hace 40 000-35 000 años —en la mitad de la Última Glaciación—. En algunas regiones, el Musteriense puede haber coexistido con el Achelense en ciertos períodos de tiempo. Los artefactos que han hecho los neandertales en Europa son atribuidos al complejo industrial Musteriense. Asimismo, hay poblaciones casi modernas asentadas en el suroeste de Asia y norte de África que han fabricado útiles Musterienses en dicho período.

El complejo industrial Musteriense es bastante uniforme en el tiempo y en el espacio, aunque manifiesta cierta variabilidad según regiones y períodos de tiempo. En el Musteriense se aplican las técnicas de reducción de Levallois a núcleos para obtener lascas, hojas —lascas el doble de largas que de anchas— y hojas de lascas —lascas que son más largas que anchas— cuyos bordes son a veces retocados. Los tipos de útiles dominantes en las colecciones Musterienses son raspadores de canto, puntas y denticulados. Las hachas de mano son menos frecuentes. El material utilizado es sílex, pedernal, cuarcita y piedra volcánica como obsidiana. Estos útiles se han empleado para trabajar principalmente la madera, pero también huesos, piel, carne y vegetales. Es posible que fueran fijados a mangos y piezas de madera para ser utilizados como lanzas o proyectiles.

Las poblaciones Musterienses practicaban la caza y la recolección. Se han encontrado en los yacimientos pigmentos de óxido de hierro (ocre rojo) y dióxido de manganeso (colorante negro) que pueden responder a diversos fines y en algunas cuevas se han construido hogares que proporcionaban calor, luz y protección de los depredadores y servían para cocinar alimentos.

EL PALEOLÍTICO SUPERIOR

El Paleolítico Superior en Europa y en el norte de África y la Edad de Piedra Tardía en el África subsahariana abarcan la segunda mitad de la Última Glaciación, desde hace 40 000-35 000 hasta 10 000 años.

El Paleolítico Superior es un período caracterizado por innovaciones tecnológicas muy rápidas. La industria es más estandarizada, elaborada y variable en el espacio y en el tiempo. Se fabrican útiles de piedra como hojas, hojas por presión, hojas de dorso, buriles, perforadores, puntas en forma de hoja con retoque bifacial plano e invasor, piezas de dorso o truncadas, raederas, raspadores carenados en hocico y quilla.

Además, se fabrican artefactos de hueso, marfil y asta como puntas de base hendida o biselada y de proyectil, puntas con púas y con púas oblicuas, punzones, arpones, anzuelos, agujas, propulsores y artículos no utilitarios como objetos de arte (figurillas) y de adorno personal, por ejemplo cuentas hechas de conchas marinas y pendientes de dientes de animales perforados.

La pauta de subsistencia se basa en la caza y la recolección de plantas silvestres. Se recorren muchos kilómetros para transportar grandes cantidades de piedra. La gente habita en abrigos rocosos, en depresiones excavadas en el suelo o en chozas cuya estructura está hecha de madera, broza, bloques de piedra o huesos. Se conservan restos de estructuras construidas y de hogares. Se fabrican ropas de cuero y pieles.

Se utilizan compuestos de hierro y de manganeso o de carbón vegetal como pigmentos en las pinturas rupestres. Las tumbas y los objetos de arte muestran algún tipo de ceremonia o ritual.

La industria Chatelperroniense, asociada a fósiles de neandertales, está presente en España y Francia a principios del Paleolítico Superior, desde hace 45 000 hasta hace 35 000 años. Reúne artefactos de piedra como cuchillos de dorso, denticulados y raspadores de canto típicos del Musteriense y buriles y raspadores del Paleolítico Superior. También se hacen útiles de hueso y cuentas y pendientes de hueso, de marfil, de conchas y de dientes de animales. Se debate si esta industria es una invención independiente de los neandertales o está influenciada por la Auriñaciense.

Al Musteriense sucede la industria Auriñaciense de principios del Paleolítico Superior en Europa oriental y occidental, Asia occidental y norte de África, y de la Edad de Piedra Tardía en el África subsahariana desde hace 36 000 a 28 000 años. Se estima que la población Auriñaciense ha penetrado en Europa central y occidental hace 37 000-36 000 años. Es posible que la industria Auriñaciense coexistiera o entrase en contacto con la Chatelperroniense hace 37 000-34 000 años. Los artefactos típicos del Aurañaciense son las puntas de hueso o de asta de base hendida. También se hacen grandes hojas con retoque invasivo en los bordes laterales, raspadores en hocico y quilla y objetos de arte y adornos personales como cuentas y pendientes.

La industria Auriñaciense ha sido asignada a los humanos modernos o al H. Sapiens moderno del Paleolítico Superior. El hombre de Cro-Magnon, cuya antigüedad es de 30 000 años, ha producido los útiles Auriñacienses del Paleolítico Superior.

La cultura Gravetiense que sustituye a la Auriñaciense se extiende por Europa desde hace unos 28 000 a 21 000 años. Comprende hojas de dorso y puntas con base y de dorso. Los artefactos de hueso más importantes son perforadores y punzones. Hay objetos de arte de hueso y artículos de adorno personal.

La cultura Solutrense cubre el período entre hace 21 000 y 16 000 años en Francia y España. Se fabrican puntas de piedra en forma de hoja, de diferentes tamaño y forma, como puntas de dorso, bifaciales y unifaciales.

La cultura Magdaleniense se extiende por Francia, norte de España, Suiza, Alemania, Bélgica y sur de Gran Bretaña desde hace 16 500 a 11 000 años. Se fabrican útiles de piedra, como microhojas de dorso, y artefactos de hueso y asta, como puntas de lanza de base biselada, perforadores y arpones. También se hacen pendientes de dientes de animales y cuentas de conchas perforadas. Pinturas rupestres que representan a bisontes, mamuts, renos, caballos, etc., están presentes en cuevas del norte de España (Altamira y El Castillo) y sur de Francia.

La población del Paleolítico invadirá la parte más oriental de Europa, la zona central y norte de Siberia, América a través del estrecho de Bering, Australia y Nueva Guinea. En la transición del Pleistoceno al Holoceno, entre hace 11 000 y 9000 años, algunas poblaciones humanas, en especial del sudoeste de Asia, empiezan a domesticar animales y plantas. Y hace 6000 años surgirán las primeras ciudades.

3. Ecología y procesos culturales

La ecología estudia las relaciones que ligan a organismos vivos de la misma o distinta especie entre sí y con el medio ambiente. El término deriva de la palabra griega oikos, es decir, lugar o casa donde uno reside.

La antropología ecológica examina la relación entre una población humana, la cultura y el entorno del que forman parte otras poblaciones, humanas y no humanas. Muchos antropólogos consideran que la cultura es una estrategia adaptativa del hombre al medio ambiente, contribuyendo a su supervivencia en cualquier lugar de la tierra. El hombre se adapta a los distintos ecosistemas, sirviéndose de la cultura como respuesta flexible ante las constricciones y oportunidades ambientales.

La antropología ecológica, ligada a la ecología y a la biología, presta especial atención a las condiciones materiales de la vida humana ya que destaca que la cultura no es una actividad mental que se pueda disociar del contexto biológico, histórico, ecológico o económico.

Algunos enfoques señalan que el núcleo central de la cultura está integrado por rasgos tecnológicos, económicos, demográficos y sociales, ligados a la explotación del entorno. El sistema de creencias, valores e ideas es un fenómeno derivado, aunque también se examina su efecto sobre los primeros.

La antropología ecológica maneja y cuantifica datos de tipo material, intentando hacer de la antropología una ciencia centrada en la explicación científica de los fenómenos culturales. Trata de situar la antropología en el nivel de rigor y objetividad alcanzados por otras disciplinas como la economía, la ecología o la biología.

Por otro lado, la antropología ecológica busca explicar el origen, la causa o la función de las prácticas culturales desde una perspectiva sincrónica o diacrónica.

3.1. Enfoques en antropología ecológica

La antropología ecológica es un campo en el que se han desarrollado enfoques, teorías, modelos y modos de explicación divergentes y a veces contrapuestos.

ECOLOGÍA CULTURAL

En las dos primeras décadas del siglo XX, el medio ambiente ha sido analizado por la antropología desde dos perspectivas contrapuestas: «el determinismo ambiental» y el «posibilismo». El primero sostiene que el medio ambiente es la fuerza que explica las prácticas culturales. El segundo considera que el medio ambiente no determina sino que establece límites, siendo responsable de la ausencia de ciertos rasgos culturales y permitiendo distintas pautas sociales. Son los factores históricos o culturales los que en última instancia determinan las pautas culturales de un grupo humano.

En este contexto, J. Steward ha impulsado los estudios de ecología cultural. Steward (1955b) destaca que el objetivo último de la antropología es formular leyes, generalizaciones o regularidades culturales, derivadas de procesos recurrentes en diferentes culturas. Estas leyes han de fundarse en relaciones causa-efecto, de tipo diacrónico o bien sincrónico (funcional). La formulación de estas leyes es lo que confiere a la antropología el estatus de una disciplina científica.

Steward (1955a) aborda la interacción entre medio ambiente y cultura como una relación en la que los factores ambientales locales son la causa y las pautas culturales el efecto o la respuesta adaptativa. La ecología cultural estudia «el efecto del entorno en la cultura» o bien «la adaptación de la cultura a su entorno» (ibíd.: 30). El medio ambiente no sólo permite o bien limita las respuestas culturales sino que «las adaptaciones ecológicas culturales constituyen procesos creativos» (ibíd.: 34). El término «ecología cultural» trata de «explicar el origen de rasgos y pautas culturales concretos que caracterizan a diferentes áreas» (ibíd.: 36). La adaptación es, pues, definida en términos de una relación causa-efecto.

Su análisis distingue el «núcleo cultural» de los «rasgos secundarios». El «núcleo cultural» es «la constelación de rasgos que están más estrechamente relacionados con actividades de subsistencia y prácticas económicas» (ibíd.: 37). Se trata de rasgos básicos o constantes. Incluye pautas sociales, políticas y religiosas estrechamente relacionadas con estas prácticas. Los «rasgos secundarios» tienen una gran variabilidad ya que están menos estrechamente ligados al núcleo. Dichos rasgos están determinados en mayor grado por factores histórico-culturales, es decir, por innovaciones aleatorias o la difusión. Estos rasgos son de naturaleza única e irrepetible. La conclusión de Steward es que la «ecología cultural presta una atención fundamental a aquellos rasgos que el análisis empírico demuestra que están más estrechamente relacionados con la utilización del entorno según formas culturalmente prescritas» (ibíd.: 37).

La ecología cultural analiza tres procesos. Primero, la interrelación entre la tecnología productiva y el entorno físico. La tecnología incluye instrumentos de caza y pesca, recipientes para almacenar alimentos, medios de transporte, dispositivos para combatir el frío o calor extremos, técnicas agrícolas y de pastoreo, sistemas de comercio, instituciones de crédito y capital, etc. Segundo, las pautas de conducta referidas a la explotación de un área concreta con una tecnología particular. Así, algunas actividades económicas como la recolección de plantas silvestres o la agricultura de tala y quema se hacen de forma individual, mientras que otras tareas requieren la cooperación. Tercero, examina el grado en que las pautas de conducta involucradas en la explotación del entorno afectan a otros aspectos de la cultura, como estructuras de parentesco, organización social o política, etc.

Steward utiliza los conceptos de «tipo cultural», «niveles de integración sociocultural» y «evolución multilineal». Los «tipos culturales» son «constelaciones de rasgos del núcleo que surgen de adaptaciones ambientales y que representan niveles de integración similares» (ibíd.: 42). El concepto «niveles de integración sociocultural» sirve para analizar tanto la estructura interna de las modernas culturas más complejas como el desarrollo sucesivo de sociedades cualitativamente diferentes. Por ejemplo, la familia, la banda patrilineal, el linaje local, el clan, el sistema cultural nacional o estatal constituyen distintos niveles de integración sociocultural. A diferencia de la evolución unilineal o universal, la evolución multilineal es «una metodología basada en el supuesto de que se producen regularidades significativas en el cambio cultural, ocupándose de la determinación de la leyes culturales» (ibíd.: 18). Aborda «aquellos paralelos limitados de forma, función y secuencia que tienen validez empírica» (ibíd.: 19), es decir, analiza formas y procesos recurrentes, similares o paralelos en diferentes culturas pero no universales.

Steward describe a los indios shoshone de la Gran Cuenca como un tipo cultural cuyo nivel de integración sociocultural es la familia. La familia nuclear, en ocasiones incrementada con algún pariente, era la unidad de organización social. Esta fragmentación en pequeñas unidades sociales estaba relacionada con una tecnología de caza y recolección de recursos alimenticios escasos e impredecibles en el espacio y en el tiempo, dependientes de la variación de las lluvias. Los shoshone residían en un hábitat de estepa y de desierto y no disponían de técnicas para preservar y almacenar los alimentos. La densidad de población era muy baja, alcanzando de media una persona por cada veinte o treinta millas cuadradas. Durante la primavera y el verano, cada familia viajaba sola o con una o dos familias emparentadas en busca de semillas, raíces, antílopes, conejos, langostas, insectos, larvas, etc. En el otoño se desplazaba a la zona montañosa del pino piñón, estableciendo en invierno el campamento en dicha área para recoger los frutos de ese árbol. Se formaban entonces agregados mayores de familias (entre 20 y 30), próximas entre sí. Pero a principios de la primavera, las familias sufrían hambre, de modo que se separaban y cada una de ellas buscaba alimentos por su cuenta. Asimismo, el liderazgo y la cooperación temporal entre familias se desarrollaban cuando se practicaba la caza colectiva del conejo y del antílope. Steward concluye que la adaptación a este entorno provocaba la fragmentación social en familias nucleares. Los esquimales son un tipo cultural diferente, aunque su nivel de integración sociocultural es también la familia.

La banda patrilineal es un tipo cultural cuyos rasgos más importantes (patrilinealidad, patrilocalidad, exogamia, formación de linajes, etc.) constituyen el núcleo cultural. Representa un nivel de integración sociocultural superior al de la familia. La causa explicativa de la banda patrilineal se encuentra en la pauta de explotación tecnológica del entorno: a) densidad demográfica de una persona o menos por milla cuadrada debido a técnicas de caza y recolección en áreas de escasos alimentos, b) un entorno en el que el principal recurso es la caza de rebaños pequeños y dispersos de animales no migratorios, que pueden sustentar a grupos reducidos de personas en un territorio restringido, y c) transporte limitado a porteadores humanos. En cambio, cuando se da caza a grandes rebaños de animales migratorios (caso del bisonte y el caribú) surgen agregados mayores de personas que cooperan entre sí, como la banda bilateral o compuesta, formada por familias nucleares no emparentadas. Steward pone como ejemplos de la banda patrilineal a los bosquimanos de Sudáfrica, los ona de Tierra del Fuego, los tasmanianos, etc.

Diversos estudios se han llevado a cabo bajo la órbita de la ecología cultural de Steward. Por ejemplo, Sahlins (1957) ha defendido la hipótesis de que la estructura familiar (familia nuclear y familia extensa tradicional) en Moala (Fiji) «depende» o «está determinada» por la pauta de tenencia y explotación de la tierra. Así, en la aldea de Keteira persiste la familia extensa tradicional ya que está bien «adaptada» a la explotación de tierras y recursos tanto cercanos como bastante alejados en el espacio del lugar de residencia. El considerable tamaño, el sistema de autoridad y jerarquía interna, el control centralizado de los recursos y la distribución equitativa de los alimentos y de la propiedad hacen de la familia extensa una unidad ideal para la explotación de tierras distantes. En cambio, en la localidad de Naroi se ha desarrollado la familia nuclear, ligada a la explotación de tierras próximas a la aldea. Geertz (1972) ha contrastado el ecosistema del sudeste de Bali, caracterizado por lluvias abundantes y predecibles en el tiempo y un paisaje de arrozales, con el piedemonte del Atlas Medio en Marruecos (subregión central oriental), en el que las lluvias son escasas e irregulares en el tiempo y en el espacio. Estos ecosistemas han dado lugar a diferentes pautas de adaptación cultural. Así, el ecosistema del sudeste de Bali ha jugado un papel activo en el desarrollo de un principio de organización de base colectiva que regula de forma escalonada la demanda de agua para el riego. En el caso de Marruecos, el sistema de regadío tiene una base individualista, fundada en la propiedad privada del agua.

EVOLUCIONISMO CULTURAL

L. White diferencia tres subsistemas culturales, dispuestos como estratos horizontales: el tecnológico, el sociológico y el ideológico. El tecnológico está compuesto por «los instrumentos materiales, mecánicos, físicos y químicos, junto con las técnicas de su uso, con cuya ayuda el hombre, como especie animal, es articulado con su hábitat natural» (1982: 338). El sistema sociológico está integrado por relaciones interpersonales que se manifiestan mediante pautas de conducta tanto colectiva como individual. Son los sistemas sociales, familiares, económicos, éticos, políticos, militares, etc. El sistema ideológico está formado por ideas, creencias, conocimientos, etc. Incluye mitologías, leyendas, literatura, filosofía, ciencia, etc. Ahora bien, el sistema tecnológico desempeña el papel principal en tanto que el sistema social es secundario respecto al sistema tecnológico, es decir, la tecnología es la variable independiente mientras que el sistema social es la variable dependiente. Por último, el sistema ideológico o filosófico está condicionado por la tecnología y filtrado a través del sistema social.

White asevera que el grado de desarrollo cultural viene determinado por la cantidad de energía aprovechada per cápita o por la eficiencia de los medios tecnológicos. Así, enuncia la ley básica de la evolución cultural, consistente en que la «cultura evoluciona a medida que aumenta la cantidad de energía aprovechada anualmente per cápita, o a medida que aumenta la eficiencia de los medios instrumentales usados para poner a trabajar la energía» (ibíd.: 341). La fórmula E × T →C resume esta ley de la evolución[8]. Se ha criticado este planteamiento porque si bien la evolución o el desarrollo cultural conlleva un aumento de la energía disponible por persona o de la cantidad de alimentos obtenidos por unidad de superficie, la evolución no implica un aumento sino un descenso de la eficiencia energética, entendida esta como la relación entre el output y el input energéticos.

White distingue tres niveles de fenómenos: el biológico, el físico y el cultural, destacando que lo que diferencia al hombre del animal es su capacidad para usar símbolos y que la unidad constitutiva de la cultura es el símbolo.

FUNCIONALISMO ECOLÓGICO

Vayda y Rappaport han criticado los supuestos de la ecología cultural de Steward, impulsando el funcionalismo en los estudios de antropología ecológica.

El funcionalismo ecológico rechaza tanto el determinismo ambiental como el posibilismo, defendiendo el análisis de sistemas que toma en consideración todos los componentes e interacciones dentro del sistema. El medio ambiente no es una entidad externa e independiente, sino que constituye con la cultura y el hombre una unidad funcionalmente inseparable en la que las variables están relacionadas por realimentación.

El funcionalismo ecológico utiliza los conceptos de sistema y subsistema, conducta, función, adaptación, autorregulación (homeostasis) y realimentación. El análisis sistémico examina cómo funcionan o se comportan los componentes en interacción del sistema. Los sistemas y subsistemas están formados por variables cuyos valores o estado pueden oscilar dentro de ciertos límites, sin ser alterada la viabilidad del sistema. El cambio en el estado de una de ellas provoca modificaciones en el estado de las demás.

Los sistemas incorporan mecanismos de autorregulación. Los componentes del sistema están regulados por un proceso homeostático que conduce a su preservación dentro de unos límites definidos. Los procesos de control y regulación de estas variables tienen lugar a través de la realimentación, en particular, la negativa. De esta forma se desarrollan sistemas cibernéticos regulados mediante realimentación como respuesta ante cualquier factor que perturba el sistema. Estos sistemas son estructuras de bucle cerrado, de naturaleza circular en vez de lineal. Cuando se producen alteraciones en alguna variable del sistema, hay otras variables que ponen en acción mecanismos correctores que contrarrestan la perturbación existente (Collins, 1965; Rappaport, 1979a, 1979b).

La adaptación comprende aquellos procesos por los que los sistemas vivos mantienen homeostasis ante cambios ambientales a corto o largo plazo. Se mantiene así la flexibilidad sistémica o la capacidad de respuesta homeostática ante las perturbaciones ambientales. El concepto de homeostasis requiere un cambio continuo de estado y a veces de estructura en los sistemas, lo que da lugar a un equilibrio dinámico. Los procesos adaptativos de tipo genético, fisiológico, conductual y cultural tienden a preservar los valores de las variables (tamaño de una población, calorías o proteínas ingeridas, etc.) dentro de unos límites de viabilidad. La realimentación negativa es un proceso por el que la desviación del estado de una variable respecto a los «valores de referencia» inicia acciones correctoras que buscan devolver el estado de esta variable a dichos valores. Los «valores de referencia» («rango de valores») son los valores en torno a los cuales tiene lugar la regulación o el equilibrio del sistema. Los «valores de referencia» reflejan las concepciones y deseos culturalmente determinados de un pueblo. Estos valores forman parte del modelo «conocido». Pero los «valores de referencia» son independientes de los «rangos de metas» o «rangos de viabilidad» de las variables que definen el funcionamiento adecuado o la persistencia del sistema. El «rango de metas» pertenece al modelo «operacional». Ahora bien, los «valores de referencia» a veces violan los «rangos de metas» de las variables biológicas, ambientales o fisiológicas, amenazando la persistencia del sistema. En nuestra sociedad, por ejemplo, predominan valores de referencia económicos que atentan contra los «rangos de metas» del medio ambiente. Un sistema cibernético o de autoequilibrio no implica que sea adaptativo o funcional. Los sistemas se pueden equilibrar en niveles autodestructores, lo que da lugar a comportamientos disfuncionales y desadaptativos. De ahí que la realimentación negativa no sea siempre homeostática (Rappaport, 1979a, 1979b, 1979c).

El funcionalismo ecológico se opone a la autonomía de la antropología cultural. La cultura, constituida por símbolos, no está desconectada sino que interactúa con los organismos, formados por células. En consecuencia, defiende la integración de la antropología cultural en el marco de la ecología general o biológica, asumiendo sus conceptos, principios y supuestos teóricos. Se interesa por el papel funcional y adaptativo del comportamiento humano ante su medio. La ciencia de la ecología ha de elaborar leyes y principios aplicables tanto al hombre como a otras especies. La cultura es una conducta que efectúa la adaptación de una población humana a su entorno ecológico, lo que da lugar a unas relaciones favorables con él. Además, la conducta está sujeta a algún tipo de selección puesto que los distintos comportamientos de los individuos o grupos tienen diferente grado de éxito en la supervivencia (vayda y Rappaport, 1968).

El funcionalismo ecológico maneja dos argumentos en favor de la integración de la antropología cultural en una ecología general. Primero, si bien es cierto que la cultura es ontológicamente distinta de los fenómenos orgánicos y que las leyes que gobiernan los procesos culturales son especiales para los fenómenos culturales, ello no implica una autonomía funcional. Por ejemplo, podemos analizar cómo funciona un coche recurriendo a las leyes físicas de la mecánica y de la termodinámica. Pero si se quiere entender su uso y función en el sistema social, se deben utilizar conceptos de la economía, sociología, antropología y ciencia política. En cambio, si se desea comprender su efecto en la biosfera, se debe adoptar el punto de vista de la meteorología, la ecología o las ciencias biológicas. La conducta cultural o simbólica del hombre y el comportamiento del animal tienen una equivalencia funcional. Así, mientras los hombres cazan venados con arcos y flechas a la vez que hablan entre sí, el león captura y consume su presa con garras. En ambos casos, la conducta es funcionalmente equivalente, ya que hay un intercambio material entre el depredador y la presa; no importa que la conducta de los humanos sea cultural y la del león no lo sea, lo relevante es que la cultura es uno de los medios empleados por las poblaciones humanas para satisfacer sus necesidades biológicas en los ecosistemas en los que participan. Interesa plantearse qué efectos tiene la conducta cultural en los sistemas biológicos (organismos, poblaciones y ecosistemas), si favorece o pone en riesgo la supervivencia y el adecuado funcionamiento de dichos sistemas, si mantiene o degrada los sistemas ecológicos en los que tiene lugar. Segundo, el hombre comparte con el animal aspectos comunes. Al igual que los demás animales, el hombre está vinculado a entornos integrados por otros organismos vivos y elementos abióticos de los que obtiene energía y nutrientes para su subsistencia y a los que ha de adaptarse si no quiere perecer. Mientras la antropología toma como punto de partida lo que es único en el hombre, la perspectiva ecológica se ocupa de lo que es común al hombre y al animal. Se requiere conocer primero las similitudes o los aspectos comunes para entender después las diferencias (Rappaport, 1971).

El funcionalismo ecológico no examina la causa o el porqué de las prácticas culturales sino la función de estas, es decir, su contribución a la persistencia del sistema. La demostración de la función es diferente de la explicación causal. El análisis de la función no se interesa en por qué está presente o cómo ha llegado a establecerse en un tiempo y lugar concretos un rasgo cultural, sino cómo funciona o qué papel cumple, es decir, para qué sirve o qué efectos tiene sobre el ecosistema, la población u otros organismos (vayda y Rappaport, 1968). Por ejemplo, una función como la fertilidad del suelo se puede lograr mediante el uso de abonos químicos, el estiércol del ganado, la rotación del suelo, el barbecho u otras prácticas culturales. Si se emprende un análisis causal, hay que responder a la pregunta de por qué en un lugar y tiempo concretos se ha conseguido la fertilidad del suelo, por ejemplo, con el estiércol del ganado en vez de con el barbecho u otras prácticas. La descripción de la función de una práctica cultural puede conducir a la causa si y sólo si se obtiene este efecto —la fertilidad— con ella y no con otras prácticas, ya existentes de hecho o imaginables.

El análisis funcionalista resulta en ocasiones vago, impreciso e insuficiente ya que a menudo no asigna valores cuantificables a variables manejadas como tamaño demográfico, ingestión de proteínas, flujo de energía, intensidad del trabajo, etc. A veces establece límites superiores que no deben ser rebasados. Términos como «funcionamiento adecuado», «supervivencia» o «persistencia», «adaptación», «homeostasis» carecen con frecuencia de un contenido empírico específico.

Rappaport (1971, 1979b) contrapone el modelo «operacional» del medio ambiente (el construido por el investigador mediante la observación y medición de realidades empíricas, conforme a los principios y teorías de las ciencias objetivas) al modelo «conocido» (fundado en las creencias y conocimientos del nativo, el cual introduce elementos no empíricos). Ahora bien, el etnógrafo que aborda problemas ecológicos ha de integrar ambas perspectivas: el modelo «conocido» y el modelo «operacional».

El funcionalismo ecológico toma como unidades de análisis la población, la comunidad y el ecosistema. Favorecerá los estudios de ecología de sistemas (la unidad de análisis es el ecosistema) y la ecología de poblaciones (la unidad de análisis es la población).

Se han realizado trabajos de campo desde la perspectiva del funcionalismo. Por ejemplo, vayda (1961) ha destacado que la guerra entre horticultores como los maoríes de Nueva zelanda y los iban de Sarawak tiene consecuencias ecológicas como la expansión de una población en aumento y el incremento de la tierra cultivable. Este tipo de argumento implica que también se puede analizar la guerra como una respuesta a una situación de presión demográfica y escasez de tierra (factores causales). Rappaport (1968) ha analizado el ciclo ritual maring como un mecanismo homeostático complejo, que regula por realimentación negativa las relaciones de los tsembaga maring, una población de horticultores itinerantes establecidos en las tierras altas de Bismarck en Nueva Guinea, con otros organismos vivos —poblaciones humanas y no humanas— y con componentes no vivos en un ecosistema. Este mecanismo mantiene las variables dentro de unos valores de referencia específicos de tal forma que cuando el estado de los componentes se desvía de aquellos, se inician procesos correctores para retornar a dichos valores. El sacrificio ritual del cerdo tiene lugar cuando el incremento de la piara origina una sobrecarga de trabajo en las mujeres que proveen de alimentos a los animales o provoca conflictos porque estos invaden los huertos de los vecinos. El ritual regula la intensidad del uso de la tierra, la cantidad de trabajo realizado, la frecuencia de la guerra, la duración del período de barbecho del bosque de sucesión secundaria, el tamaño de la piara de cerdos, el consumo del cerdo y otros animales no domesticados como fuente de proteínas y de grasas y el intercambio comercial de bienes entre aliados. De esta forma, se evita la degradación del medio ambiente. Se trata de un «ecosistema ritualmente regulado». Por otra parte, la población tsembaga se articula con otras poblaciones humanas vecinas, formando poblaciones regionales.

Piddocke (1965) ha examinado las funciones del potlatch kwakiutl en un ecosistema cuya productividad era tan variable que amenazaba la subsistencia de esta población. Dicha institución servía para redistribuir riqueza y alimentos entre los distintos numayms o grupos de parentesco locales, intercambiar y convertir unos bienes en otros y validar el cambio de estatus social. Bolton (1979) ha puesto de manifiesto que el ciclo ritual de fiestas que tiene lugar en una población andina de Perú regula el sacrificio del cuy y la distribución óptima de proteínas de este animal en el período de mayor déficit dietético. Este ciclo festivo se extiende desde Navidad, en enero, hasta el Corpus Christi, en junio, en estrecha correspondencia con la estación lluviosa.

Ahora bien, la descripción funcional de cómo opera una institución social es valiosa e importante ya que desvela procesos e interacciones que de lo contrario permanecerían ocultos. Además, el análisis funcional pone de manifiesto aspectos ventajosos que contribuyen a preservar una institución cultural y en ocasiones proporciona hipótesis sugerentes sobre el origen o causa de una práctica cultural, aunque resulte difícil demostrar empíricamente su validez.

MATERIALISMO CULTURAL

Ross ha cuestionado la antropología de orientación idealista —el estructuralismo, la etnosemántica y la antropología simbólica. Esta última destaca que las pautas culturales no se pueden explicar en términos de algo que se pueda objetivar como ventajas biológicas, ecológicas y económicas, sino que cada cultura es «objetivamente enigmática pero intrínsecamente significativa» (1980a: XX)—. La lógica idealista pone de manifiesto la capacidad de simbolización o la capacidad creativa de la mente humana, imponiendo significados arbitrarios a la realidad empírica. Por contraposición, el materialismo cultural insiste en que la cultura y la vida humana no se pueden disociar de las presiones materiales externas o de los procesos de producción y reproducción en un entorno espacial y temporal específico.

El materialismo cultural defiende una estrategia de investigación que busca hacer de la antropología una ciencia nomotética, centrada en la elaboración de hipótesis, teorías y leyes generales que expliquen las semejanzas y diferencias culturales, en vez de una ciencia idiográfica, basada en el estudio de acontecimientos singulares e irrepetibles en el tiempo y en el espacio. Por ejemplo, Harris (1968) ha tratado de desarrollar una «teoría general del cambio sociocultural» o las «leyes de la historia en la ciencia del hombre». Afirma que los fenómenos socioculturales se rigen por el «determinismo tecnoecológico y tecnoeconómico». Este principio concede prioridad al estudio de las condiciones materiales de la vida sociocultural, ya que son las variables tecnoecológicas y tecnoeconómicas las que dan cuenta del origen o desarrollo de los rasgos e instituciones culturales en las poblaciones humanas. Estas variables son la causa primordial de la vida sociocultural dado que esta es una consecuencia de las condiciones materiales, terrenales y prácticas de la gente. La estructura social y la ideología son respuestas adaptativas o las variables dependientes de la infraestructura tecnoecológica y tecnoeconómica.

La estrategia del materialismo cultural se ajusta al siguiente principio establecido por Marx en el prólogo a la Contribución a la crítica de la economía política: «El modo de producción de la vida material determina el carácter general de los procesos de la vida sociales, políticos y espirituales. No es la conciencia de los hombres la que determina su existencia sino, al contrario, su existencia social la que determina su conciencia» (Harris, 1975: 454). Es la base económica («el fundamento real») la que explica la organización social y la ideología. Sin embargo, Harris rehúsa la dialéctica hegeliana —«el mono hegeliano»—, asumida por Marx en el análisis de las oposiciones o contradicciones internas de la evolución sociocultural y del capitalismo. También rechaza una ideología centrada en la revolución del proletariado y dominada por objetivos políticos, defendiendo en cambio una epistemología empírica y científica (Harris, 1968).

Ahora bien, el materialismo cultural no trata los sistemas culturales como sincrónicos ni otorga prioridad a los procesos de realimentación negativa, sino que se ocupa tanto del mantenimiento del sistema mediante homeostasis negativa como de los procesos disfuncionales que transforman y destruyen el sistema —realimentación positiva— (Harris, 1975). En consecuencia, estudia no sólo las relaciones funcionales sino también las causales a partir de la infraestructura dado que los análisis funcionales no tienen en cuenta la conexión causa-efecto mediante realimentación positiva o los factores predictores del cambio y de la evolución cultural.

La comprensión de la evolución cultural exige «el estudio tanto de los fenómenos que mantienen el sistema como de aquellos que lo cambian, y en ambos casos nos ocupamos de las versiones probabilísticas de la causalidad. Cuando no se puede extraer de una proposición funcional una predicción de los cambios de estado de las variables dependiente e independiente, no se puede hablar con propiedad de una proposición funcional, sino más bien de una equivocación funcional» (Harris, 1968: 424-425).

Harris (1976) ha trazado una contraposición entre flujo conductual y proceso mental, de una parte, y enfoques «emic» y «etic», de otra, una distinción importante cuando se recogen datos en una investigación de campo. El flujo conductual comprende los movimientos corporales y sus efectos en el entorno; en cambio, los procesos mentales tienen lugar en las cabezas de la gente: abarcan ideas, pensamientos, creencias, sentimientos, emociones, etc. Los términos «emic» y «etic» se derivan de la distinción establecida por Pike entre phonemic (fonémica) y phonetic (fonética). La phonetic hace referencia a los órganos corporales (cuerdas vocales, glotis, lengua, etc.) involucrados en la emisión de expresiones verbales y sus efectos ambientales en forma de ondas acústicas. La phonemic se ocupa de los contrastes de sonidos que el hablante de una lengua utiliza para identificar expresiones con significado. Si al sustituir un sonido por otro cambia el significado de una palabra, se dice que los sonidos están en contraste y representan fonemas diferentes. La conclusión es que los enunciados «emic» se basan en distinciones y contrastes en los fenómenos que los nativos consideran significativos o apropiados; por contraposición, los enunciados «etic» dependen de distinciones que los observadores científicos juzgan apropiadas. Ahora bien, las operaciones más pertinentes para acceder a los procesos mentales son «emic», dado que se basan en las categorías y en los juicios del informante nativo cuando el investigador le hace preguntas. No obstante, también se puede utilizar la perspectiva «etic» siempre que se haga con moderación o precaución, evitando las inferencias arriesgadas. Asimismo, las operaciones más pertinentes para dar cuenta del flujo conductual son «etic», pues se fundan en las acciones de los nativos, observadas y registradas por el antropólogo. También se puede adoptar una perspectiva «emic» si las descripciones de conducta realizadas por los nativos son tan precisas y rigurosas como las de un buen observador.

Empero, considero que en el trabajo de campo se ha de establecer una triple distinción: la conducta exhibida, es decir, lo que hace la gente y es objeto de observación, lo que dice y es rescatado mediante preguntas y respuestas verbales de los informantes, y lo que piensa o siente realmente un individuo en su fuero interno, que puede encajar o no con lo que hace o dice ante los demás. Es más, se debe distinguir la acción o conducta observada y la información verbal obtenida en un contexto muy formal o público o, al contrario, más bien privado, íntimo, de mayor confianza, en el que se dicen cosas o se realizan acciones que uno no hace o dice en el contexto más formal o público. Por otra parte, no se puede desligar la conducta observada de la información verbal, ya que se requiere este tipo de información para entender o explicar la conducta.

Según Harris (1982), los sistemas socioculturales se dividen en tres categorías: infraestructura, estructura y superestructura. La infraestructura está formada por el modo de producción conductual «etic» (tecnología de subsistencia, relaciones tecnoambientales, ecosistemas, etc.) y el modo de reproducción «etic» (demografía, pautas de apareamiento, fecundidad, mortalidad, etc.). La estructura está constituida por la economía doméstica conductual «etic» (estructura familiar, división del trabajo doméstico, socialización, disciplina, etc.) y la economía política conductual «etic» (organización política, clases, guerra, control policíaco-militar, etc). La superestructura incluye la superestructura conductual «etic» —música, arte, danza, literatura, rituales, etc.— y la superestructura mental «emic» —fines, reglas, planes, valores, filosofías, etc.

El materialismo cultural defiende el principio del determinismo infraestructural, consistente en que «los modos de producción y reproducción conductuales etic determinan probabilísticamente las economías doméstica y política conductuales-etic, que a su vez determinan las superestructuras conductual y mental-emic… El materialismo cultural afirma la prioridad estratégica de los procesos y condiciones etic y conductuales sobre los de índole emic y mental, y de los procesos y condiciones infraestructurales sobre los estructurales y superestructurales» (Harris, 1982: 71-72). La infraestructura conductual «etic» es, pues, el factor causal primario y determinante; si no se logra descubrir o bien se descarta este factor, se asigna la primacía causal a las variables estructurales, y si estas no son identificadas o son rehusadas, se recurre a la superestructura conductual «etic» y, en última instancia, a la superestructura mental «emic». No obstante, Harris admite la posibilidad de que los componentes «emic», mentales, superestructurales y estructurales, dispongan de cierto grado de autonomía respecto de la infraestructura conductual «etic».

Bajo esta perspectiva teórica se han realizado estudios que tratan de explicar enigmas culturales como los tabúes alimenticios que aparentemente no responden a consideraciones pragmáticas, utilitarias o materiales sino que dependen de creencias y valores arbitrarios, irracionales. Las hipótesis manejadas se oponen a la prioridad otorgada por los enfoques simbólicos o estructuralistas a los códigos de significación o a la semántica interna de algunas preferencias y prohibiciones en el consumo de los alimentos. Por ejemplo, Harris (1966) ha analizado las condiciones tecnológicas y las relaciones de producción que determinan con cierta probabilidad el tabú sobre el sacrificio de la vaca en la India. La vaca sagrada no es un recurso ineficiente, antieconómico o irracional que se ha mantenido como consecuencia de las creencias y prácticas religiosas hindúes —el principio del ahimsa o unidad de vida—, sino que proporciona una ventaja adaptativa o cumple una «función positiva» en el ecosistema del que forma parte. Se establece entonces una relación simbiótica, no competitiva, entre el hombre y el animal, lo que ha contribuido a la supervivencia y bienestar humanos. Y es que la vaca juega un papel fundamental en la economía doméstica del campesino hindú: proporciona leche, abono para la agricultura, combustible para la cocina, bueyes como animales de tracción en el campo, piel y carne para castas inferiores o grupos de musulmanes y cristianos. Por otra parte, los costes de mantenimiento son bajos puesto que se alimenta de subproductos de cereales y pastos marginales. Además, el tabú del sacrificio desalienta el desarrollo de una industria productora de carne de vacuno que sería un convertidor ineficiente de la energía, almacenada en los vegetales, en alimento para el hombre. De este modo se maximiza el output de calorías en el proceso productivo. Y aunque existe una legislación en contra del sacrificio de la vaca, muchos animales mueren por inanición o negligencia. Estas ventajas funcionales son analizadas por Harris de un modo circular como consecuencias a la vez que como causas del tabú, sin explicitar el mecanismo que traduce las unas a las otras. Ahora bien, las anteriores ventajas funcionales pueden ayudar a entender la preservación de este tabú y su contribución al mantenimiento del sistema, pero no su origen o por qué ha surgido. De la función no se puede deducir la causa, salvo que se demuestre que la función sólo se consigue con dicha práctica cultural y no con otra. De ahí que Bennett haya caracterizado este estudio como una «reificación funcionalista clásica» (1967: 251) y que Harris haya rehusado la acusación de que «la India estuviera viviendo en el mejor de todos los mundos posibles» (1967: 252), así como el calificativo de «funcionalismo panglossiano», declarándose «inocente de tal barbaridad». En un artículo de confrontación con la tesis de Harris, Heston (1971) manifiesta que la creencia religiosa en la vaca como animal sagrado es la variable que da cuenta de un excedente de 30 millones de vacas en la India, que han de ser sacrificadas o exportadas a otros países. El complejo de la vaca implica una asignación ineficiente de recursos con usos alternativos, lo que provoca efectos negativos, disfuncionales, o desequilibrios entre el hombre, el ganado y el entorno.

Harner (1977) ha relacionado el sacrificio ritual de humanos entre los aztecas con la creciente presión demográfica en un período de ausencia de herbívoros domesticados y de disminución de la caza de animales salvajes en el valle de México, un área de circunscripción ambiental. El sacrificio ritual y el consumo de los prisioneros de guerra tenían su origen en que proporcionaban los aminoácidos esenciales y las grasas a la clase dirigente en períodos críticos de escasez de alimentos. Dado que su consumo se reservaba a la clase dirigente, el canibalismo afianzó la maquinaria de guerra azteca entre las clases inferiores que ansiaban este tipo de recompensas. No obstante, los datos que maneja Harner son fragmentarios y simples, en línea con la tesis que respalda. En contra de esta hipótesis, Ortiz de Montellano (1978) ha calculado que la aportación del canibalismo como fuente de proteínas a la dieta azteca no era significativa. Los aztecas disponían y consumían una gran variedad de animales e insectos, además de frutas y vegetales como maíz, judías, amaranto y salvia, cultivados en las chinampas o traídos como tributo por los pueblos conquistados. El autor apunta que el sacrificio humano y el canibalismo azteca se pueden atribuir más bien a motivaciones y creencias religiosas. Harris (1989) ha salido en defensa de la tesis de Harner, matizando que el motor del canibalismo entre los aztecas y otros grupos humanos no ha sido la escasez de proteínas o una insuficiencia alimenticia sino que el canibalismo era un subproducto de la guerra; es decir, no se iba a la guerra para consumir carne humana sino que, una vez emprendida la guerra y amortizados sus costes, se obtenían mayores beneficios si se devoraba al enemigo, además de matarle. Se puede formular entonces la pregunta de por qué o para qué se iba a la guerra.

Ross (1978) ha examinado las prohibiciones sobre la captura y consumo de animales de gran tamaño como el tapir y el venado, y de tamaño medio como el oso hormiguero y el perezoso, así como las preferencias por los pequeños roedores y aves entre los jívaros achuara del Amazonas. Estos tabúes alimenticios son pautas adaptativas a un entorno ecológico cambiante. Diversos factores infraestructurales o fuerzas productivas definen las «presiones selectivas básicas» que conducen a un ajuste humano al entorno. La variación en la productividad de los recursos ambientales y la relación beneficioscostes asociados a la pauta de explotación de los mismos afecta a la obtención de proteínas, a la densidad demográfica, a la práctica de la pesca, al tamaño de los asentamientos humanos, al grado de movilidad de las comunidades, a la tecnología de caza y a la guerra, los cuales explican causalmente los anteriores tabúes.

Ross (1980b) ha criticado el modelo estructuralista utilizado por Sahlins para dar cuenta del consumo de carne en Estados unidos. Este último había puesto de manifiesto que los hábitos alimenticios de los estadounidenses respondían a una razón cultural o simbólica que no tenía en cuenta las circunstancias materiales, concretas e históricas sino los valores significativos, intrínsecos y arbitrarios, asignados a los componentes físicos. Sahlins argumentaba que «la explotación del entorno norteamericano, el modo de relación con el paisaje depende de un modelo de comida que incluye como elemento central la carne con el apoyo periférico de hidratos de carbono y vegetales —en tanto la posición central de la carne—, que es también una noción de “su fuerza”, evoca el polo masculino de un código sexual de los alimentos que debe remontarse a la identificación indoeuropea del ganado vacuno o de la riqueza incrementable con la virilidad. El carácter indispensable de la carne como “fuerza” y del filete como el compendio de comidas viriles sigue siendo una condición básica de la dieta norteamericana» (Sahlins, 1976: 171). Las consecuencias de esta lógica simbólica se extienden desde la adaptación agrícola hasta el comercio internacional y las relaciones políticas mundiales. Las relaciones de producción de la sociedad estadounidense con el entorno nacional y mundial están guiadas por una valoración de lo comestible y no comestible que es cualitativa y no encuentra justificación alguna en ventajas biológicas, ecológicas y económicas. Esta tesis enlaza con el planteamiento de Lévi-Strauss, quien sostenía, cuando analizaba el totemismo, que las especies naturales no son elegidas como símbolos totémicos por razones utilitarias o económicas, por ejemplo, por ser «buenas para comer», sino por ser «buenas para pensar». Son, pues, las estructuras subyacentes del pensamiento y de la mente humana las que dan cuenta de la pragmática y las que hacen que los alimentos sean o no comestibles.

Esta lógica simbólica se basa en unas relaciones significativas que dan lugar a la división de los animales domésticos en dos clases: los comestibles —el cerdo y la vaca— frente a los no comestibles —el caballo y el perro—; además, dentro de cada clase, se establecen categorías de alimentos más preferidos —la vaca— frente a los menos preferidos —el cerdo— y categorías de tabú más rigurosas —el perro— frente a las menos rigurosas —el caballo—. Según Sahlins, «el sistema de alimentos está modulado por un principio de metonimia, de modo que tomado como un todo constituye una metáfora sostenida sobre el canibalismo» (1976: 174). Sahlins defendía como fundamento de la prohibición el principio de que el carácter comestible de los alimentos está inversamente relacionado con la humanidad. Esta serie de alimentos se diferencia por la participación de los animales como sujeto u objeto en compañía de los hombres. Así, mientras el perro y el caballo participan como sujetos en la sociedad estadounidense —aunque el perro lo hace como pariente y el caballo como siervo—, el cerdo y la vaca son objetos para los sujetos humanos, y por tanto destinados al consumo humano[9].

Por contraposición, Ross ha subrayado que la pauta de consumo de la carne de cerdo y de vaca responde a factores ecológicos, demográficos, económicos e históricos. Por ejemplo, el cerdo ha sido el animal de mayor consumo en Estados unidos hasta 1870. La cría del cerdo tiene lugar en áreas de concentración demográfica alta y baja. Criado con desechos agrícolas y humanos y con cereales como el maíz, la carne de cerdo —curada, ahumada o adobada— era consumida por los campesinos a lo largo del año. Además, la manteca de cerdo se utilizaba en el alumbrado y como lubricante. Las carreteras y canales de navegación, el ferrocarril y el transporte impulsaron el desarrollo de la cría y envasado de la carne de cerdo en la región de Ohio. A partir de 1870 se intensifica la cría de vacas en las Grandes Llanuras. El ferrocarril, la refrigeración de los alimentos y la inversión de capital nacional y extranjero favorecen la distribución de la carne de vaca en los mercados nacionales y mundiales. Asimismo se comercializan distintos derivados de la vaca como la piel. Chicago se convertirá en el principal centro de envasado de carne de vacuno. A finales del siglo XX, se deterioran las condiciones que han favorecido la industria de la carne de vaca debido al incremento de los precios, la contracción de las praderas y el agotamiento de los pastos, el engorde de las vacas con maíz, el aumento de los precios del petróleo y de los costes de producción, la concentración e integración vertical de empresas cárnicas que operan como oligopolios, etc. En la década de 1970, el ciudadano estadounidense deja de consumir la carne de vaca en favor de alternativas más baratas como la del cerdo.

Si bien es cierto que los alimentos animales o vegetales o un objeto pueden adquirir significados simbólicos, el problema consiste en averiguar las condiciones o los factores culturales de fondo —históricos, ecológicos, económicos, políticos y sociales— que dan lugar a que un determinado artículo represente o se asocie simbólicamente con un significado en vez de con otros en una sociedad determinada. Por ejemplo, la ropa de color negro puede significar luto y tristeza en una sociedad y alegría y pureza en otra. Ahora bien, se pueden desvelar los distintos factores culturales que han favorecido esta relación entre el color negro y sus distintos significados. Por ejemplo, Schneider (1978) ha analizado los procesos históricos, económicos y políticos ligados al uso y significado del color negro empleado en los tejidos y prendas de vestir manufacturados en la Europa occidental desde la Edad Media hasta la época moderna.

Harris (1989) ha destacado que las preferencias y la aversión de los grupos humanos hacia determinados alimentos (carne de caballo, de vaca, de cerdo, leche, bichos, etc.) no son un reflejo o producto de la fantasía y del capricho de la mente humana, de la irracionalidad arbitraria o de la exuberante imaginación del hombre. Invirtiendo el argumento de Lévi-Strauss, Harris defiende que los alimentos son buenos o malos para pensar en la medida en que son buenos o malos para comer o bien porque antes satisfacen las necesidades nutritivas del hombre.

Harris y Ross (1991) han examinado el modo de reproducción en sociedades preindustriales y en desarrollo, consistente en prácticas culturales que afectan a las tasas de fecundidad y mortalidad de una población. Los autores establecen relaciones generales y amplias entre pautas de regulación demográfica como aborto, infanticidio femenino, matrimonio, prolongación de la lactancia y procesos culturales como aparición del Estado, expansión del capitalismo y del colonialismo y desarrollo de unidades agrícolas sedentarias, socialmente estratificadas, en distintos períodos de la evolución humana. Otro estudio ha destacado que la guerra es la causa del complejo de supremacía masculina en las bandas y aldeas de nivel preestatal. Ahora bien, la guerra en interacción con el infanticidio femenino selectivo es un dispositivo de control demográfico en estas sociedades (Divale y Harris, 1976).

ETNOECOLOGÍA

La etnoecología, ligada a los estudios de etnosemántica, se ocupa del sistema de conocimientos y categorías cognitivas con los que un pueblo organiza y clasifica los objetos de su entorno ecológico (véase la etnosemántica en el capítulo 7). Además, formula reglas sobre la conducta culturalmente apropiada en un contexto ecológico específico como cazar, limpiar los huertos, construir casas, etc. (Frake, 1962).

Se han aplicado esquemas cognitivos como las taxonomías, paradigmas y árboles a la clasificación de plantas, animales, suelos, tierras, huertos, bosques, etc.

Las taxonomías son utilizadas en el sistema de clasificación científico de la botánica y la zoología en Occidente. Operan con los principios de inclusión y contraste. Así, el reino de los animales se divide en subreinos, filos, subfilos, etc. Y las categorías se disponen en el mismo nivel mediante contraste.

La figura 3.1 representa un paradigma de las clases de tierra de una plantación explotada por aparceros en Brasil. Hay dos dimensiones de contraste: fertilidad, con dos polos opuestos (fértil y no fértil), y sequedad, con dos polos opuestos (seca y húmeda). Cada término de las clases de tierra se sitúa en un punto de la intersección simultánea de los componentes «fertilidad» y «sequedad». Además, hay unas reglas que establecen una correspondencia entre estas categorías cognitivas y los cultivos sembrados (calabaza, mandioca, habas, maíz, etc.). Estos modelos cognitivos de clases de tierra permiten predecir la conducta apropiada o las prácticas reales de siembra de cultivos.

Se han elaborado asimismo árboles semánticos cuando se clasifican plantas.

Figura 3.1. Paradigma de clases de tierra entre aparceros del norte de Brasil (Johnson, 1974)

OBJECIONES CONTRA LOS ENFOQUES ANTERIORES

Se han expuesto varias objeciones contra algunos de los enfoques ecológicos anteriores.

Una noción fundamental en los estudios de antropología ecológica ha sido la de adaptación y función. La adaptación alude a los procesos a través de los cuales los sistemas vivos mantienen homeostasis ante cambios ambientales a corto y largo plazo. De esta forma la adaptación mantiene la flexibilidad del sistema.

Ahora bien, el concepto de adaptación en la antropología cultural es ambiguo, impreciso e indeterminado, con múltiples significados y con una argumentación circular y tautológica. Se razona que un grupo humano está culturalmente adaptado porque de hecho sobrevive y deja descendencia, o que un grupo sobrevive porque está adaptado o debido a su adaptación cultural pero no se manejan criterios operacionales para evaluar su grado de adaptación. Esta no se define de un modo positivo sino negativo, es decir, según la compatibilidad con el entorno. No se examina si un sistema está mejor adaptado, es más eficiente o racional que otro o por qué una población articula unos comportamientos en vez de otros que podrían incrementar su nivel de bienestar. Por esta razón, algunos estiman que sería mejor descartar este concepto. No obstante, a pesar de su vaguedad, sigue siendo utilizado profusamente en la antropología biológica y cultural.

Los argumentos funcionalistas no examinan otras posibilidades alternativas sino sólo las prácticas culturales establecidas. La explicación funcionalista expone las consecuencias ventajosas, el valor adaptativo o los beneficios de una práctica cultural para el sistema social. Su argumentación no predice ni explica por qué se produce una pauta cultural sino que se basa en medidas retrospectivas a partir de lo sucedido de hecho. El argumento funcionalista y adaptativo se funda en la creencia de que «¡todo es para lo mejor en el mejor de todos los mundos posibles!» (Hallpike, 1973: 468). Pero el examen de la función de los sistemas existentes no puede excluir la posibilidad de que haya otros sistemas que funcionen mejor o igual.

La adaptación ecológica de un sistema sociocultural se mide por la consecución del mínimo necesario para su viabilidad, no del máximo. La ventaja adaptativa es indeterminada pues establece lo que es imposible pero no lo que es posible. Como ha señalado Sahlins, decir que «un rasgo cultural es adaptativo es un tipo débil de funcionalismo que no da cuenta de su existencia sino de su viabilidad, y no necesariamente, ya que también pueden ser viables pautas materialmente desventajosas» (1969: 30). La función adaptativa en modo alguno equivale a una única solución o a la más perfecta. La adaptación no es un proceso maximizador ni optimizador, ya que no ofrece la mejor solución posible a los problemas sino sólo una solución «bastante buena» (Rappaport, 1979a).

Se ha criticado el programa adaptacionista porque está basado en un modelo de respuestas pasivas ante estímulos ambientales externos (Bargatzky, 1984). Ahora bien, el organismo no responde pasivamente ante el medio ambiente sino que actúa sobre él. La adaptación no es una conducta refleja ante los estímulos externos sino una respuesta activa que modifica el entorno. Es más, la intervención humana puede llevar a la alteración y degradación del entorno y a la extinción de las especies.

La argumentación funcionalista analiza la función adaptativa o los efectos de una práctica cultural, o bien los procesos de realimentación entre las variables sistémicas, pero no explica la causa o por qué algunas instituciones culturales específicas se originan en un tiempo y lugar concretos.

El materialismo cultural combina el análisis funcional de las pautas culturales con la explicación causal unidireccional desde la infraestructura. La dificultad consiste en pasar de una correlación funcional entre elementos sistémicos a una causalidad lineal. Se explican el origen y desarrollo de las prácticas culturales como una serie de respuestas adaptativas a las presiones históricas, ecológicas y económicas de la gente.

El segundo punto crítico es el excesivo énfasis de la antropología ecológica en la obtención y consumo de energía alimenticia. El grado de adaptación se operacionaliza mediante la eficiencia energética o la maximización del output calórico. La economía se reduce entonces a nutrición, y la producción, a la creación de calorías, diluyéndose de esta forma la antropología económica en antropología ecológica (Cook, 1973).

Este reduccionismo energético responde a lo que Sahlins (1976) llama «fetichismo ecológico» o «mistificación instrumental de la razón natural». Los fenómenos culturales se explican por su función y efectos biológicos.

Algunos consideran que el análisis energético es relevante cuando la energía es una variable limitadora. Pero con frecuencia la obtención de energía no es el factor crítico para la supervivencia de una población; hay otros factores, como escasez de agua, inundaciones, desprendimiento de tierras, tifones, heladas, parásitos infecciosos, enfermedades epidémicas, etc., que afectan gravemente a una población. La cuestión estriba en delimitar cuáles son los problemas clave que incrementan el riesgo de mortalidad de un organismo o amenazan su existencia. No obstante, en muchos países, el déficit de energía calórica por hambrunas derivadas de sequías o guerras puede ser un riesgo de mortalidad para un organismo.

Se ha distinguido la «eficiencia energética» (importante cuando la energía es la variable limitadora) de la «eficacia» de las respuestas de un organismo. Esta eficacia se evalúa por el grado en que las respuestas resuelven un problema ambiental, no por el gasto energético. La ciencia ecológica debe tener en cuenta la variedad de problemas ambientales, no sólo los calóricos. Ha de examinar la magnitud, duración y novedad de riesgos ambientales, así como la magnitud, persistencia, orden temporal y reversibilidad de las respuestas (Slobodkin, 1972; vayda y McCay, 1975, 1977).

Numerosos estudios han expuesto diferentes clases de riesgos ambientales que amenazan a poblaciones humanas locales, así como los procesos de respuesta de estas. Por ejemplo, las poblaciones enga del área Kandep, situada en la región montañosa central de Papúa Nueva Guinea, han afrontado las heladas derivadas de una sequía prolongada, articulando una serie de respuestas culturales que variaban según la intensidad y frecuencia de la alteración climática. Las respuestas eran de tres niveles: local —cultivo de batatas en montículos cuya elevación oscilaba según la altitud—, intrarregional —cultivos en áreas geográficas separadas— y extrarregional —emigración— (Waddell, 1975). Vayda (1974) ha estudiado la guerra no como un fenómeno que se produce o no, sino como un proceso en el tiempo que implica una respuesta a perturbaciones ambientales particulares, habiendo una correspondencia entre la magnitud y duración de la perturbación y la magnitud y reversibilidad de la respuesta. Este proceso tiene distintas fases, relacionadas con una escalada de la guerra desde niveles con bajos costes en recursos y vidas humanas hasta otros mucho más costosos.

La tercera objeción incide en que se ha confundido el concepto de homeostasis, autorregulación o flexibilidad con el de equilibrio estático, ultraestable o inalterable de los sistemas biológicos y sociales (Rappaport, 1979a, 1979b, 1979c; vayda y McCay, 1975).

La corta duración del trabajo de campo impide la recogida de datos sobre procesos y fenómenos ecológicos a largo plazo. De esta forma, se han construido modelos ecológicos que hacen hincapié en los procesos de realimentación negativa o en las relaciones armoniosas y equilibradas entre la población y el entorno en tanto dejan de lado los fenómenos perturbadores del sistema y las relaciones desequilibradas entre la población y el entorno que pueden originar cambios no homeostáticos. Si se adopta una perspectiva temporal a largo plazo, se puede observar cómo los sistemas ecológicos, económicos y sociales sufren alteraciones continuas, incluso comportamientos disfuncionales y procesos de realimentación positiva. Los sistemas vivientes son capaces de articular procesos adaptativos dinámicos que favorecen la flexibilidad sistémica, lo que puede dar cuenta tanto de la persistencia y mantenimiento de los sistemas como del cambio de estos.

El hombre trata de incrementar la flexibilidad de las respuestas para poder afrontar los retos y cambios ambientales. Como se ha expuesto en el apartado dedicado al concepto de adaptación (véase el capítulo 2), esta flexibilidad se consigue mediante respuestas de tipo genético, morfológico, fisiológico y cultural, que varían según tiempo de reacción y estabilidad. De esta forma, el comportamiento de las poblaciones humanas es variable y fluctuante, no estático ni rígido, ante cualquier cambio ambiental. Holling (1973) ha descrito dos propiedades de los sistemas ecológicos: la estabilidad y la resiliencia. La estabilidad es la capacidad de un sistema de retornar a un estado de equilibrio después de una perturbación temporal. Cuanto más rápidamente retorna y menos fluctúa, más estable o en equilibrio permanecerá. En cambio, la resiliencia hace referencia a la capacidad de un sistema para absorber las fuertes perturbaciones ambientales y mantenerse en el tiempo. Los sistemas altamente resilientes son muy inestables, pudiendo oscilar entre extremos periódicos. El sistema persiste, conservando la flexibilidad.

La última objeción concierne a la unidad de análisis elegida en los estudios ecológicos. El funcionalismo ecológico se ha centrado en los conceptos de población, comunidad y ecosistema. Este enfoque subraya que la unidad beneficiada por la conducta adaptativa es la entidad colectiva o el grupo social. Se analiza entonces la contribución del individuo a la preservación del sistema social como una unidad bien integrada y armoniosa. Al mismo tiempo, se deja de lado la imbricación de la población o la comunidad local en procesos económicos, sociales y políticos más amplios de nivel regional, nacional e internacional.

La biología moderna ha destacado que la unidad de selección y de adaptación no es el grupo, sino el organismo individual, que trata de maximizar su representación genética y la de sus parientes en sucesivas generaciones. La selección natural no opera sobre el ecosistema o las poblaciones sino sobre los organismos individuales. Los comportamientos adaptativos benefician al individuo que persigue metas particulares. La conclusión es que la antropología ecológica ha de examinar las decisiones del individuo ante los riesgos ambientales (vayda y McCay, 1975).

ESTUDIOS ANTROPOLÓGICOS DE ORIENTACIÓN FUNCIONALISTA ESTRUCTURAL

La antropología social de corte funcionalista estructural ha destacado los lazos de dependencia, integración y cohesión, cuando no de perfecta armonía, entre los miembros de un grupo o sociedad. En consecuencia, este enfoque hace hincapié en la homogeneidad o uniformidad intracultural como base de los conceptos de estructura social, pauta o configuración cultural, instituciones, normas típicas, reglas que rigen el comportamiento de los miembros de un grupo humano. Estas pautas culturales compartidas serían los requisitos para el mantenimiento de la sociedad como una unidad bien integrada y en equilibrio estable. Las instituciones culturales cumplen como función la integración o buen funcionamiento de la sociedad. Desde esta perspectiva teórica, las «sociedades primitivas» y las «comunidades campesinas» han sido descritas con frecuencia como un agregado local homogéneo de individuos o grupos domésticos indistintos, sin diferencias internas de riqueza, poder, estatus social, creencias o valores. Así, se han generalizado estereotipos que identifican a un grupo social frente a otros.

Se han esgrimido varias razones que han contribuido a que la antropología social se centre en la homogeneidad y uniformidad intrasociales. Primero, el ser humano tiende a encasillar la compleja realidad en categorías generales, amplias. Segundo, la antropología se ha constituido como una ciencia social, centrada en lo supraindividual o en los aspectos que rebasan lo individual. Tercero, el uso de informantes clave facilita una imagen del grupo social como una unidad homogénea. Esta situación lleva a la «reificación» de los conceptos de cultura, sistema social y otros (Pelto y Pelto, 1975). Las categorías conceptuales de la antropología social se convierten con frecuencia en entidades que tienen una existencia propia, autónoma e independiente de las acciones que ejecutan los individuos. Se pasa por alto que estas categorías son conceptos abstractos inferidos a partir de la conducta o de la información verbal proporcionada por los sujetos estudiados.

Debido a la «omnipresencia» del grupo o sistema social, algunos estudios deducen que el individuo se somete pasivamente al entorno social o que la conducta humana es totalmente moldeada o determinada por las instituciones sociales. Lo individual es un simple reflejo mecánico, una «sombra alargada» de lo grupal o macrosocial.

Los modelos «jurídicos», «normativos» o «ideales», fundados en la homogeneidad intracultural y en las relaciones de integración y cohesión de los miembros del grupo, dejan de lado la diversidad de ideas y creencias intragrupales, así como el repertorio de conductas que se desvían del proyecto ideal. Dado que no se sabe cómo armonizar el sistema de creencias con la conducta, con frecuencia se omiten las infracciones o la violación de las normas en beneficio del proyecto ideal o moral. Asimismo, el énfasis en la integración y armonía entre los miembros del grupo social pasa de puntillas sobre las relaciones de competencia, rivalidad, enfrentamientos y conflictos, unas veces encubiertos o larvados, otras declarados, entre individuos, grupos domésticos, subgrupos o sectores de la sociedad.

A este respecto son pertinentes algunos de los argumentos manejados para cuestionar los modelos idealistas y «emic» derivados de la etnosemántica, guiada por la elaboración de reglas cognitivas que buscan explicar, predecir o anticipar la conducta humana. El punto central es que el conocimiento perfecto de todas las reglas que uno ha de conocer para actuar como un nativo no puede conducir a una predicción de cómo los nativos se comportarán realmente. Las razones son varias: primero, no se puede predecir la conducta de la gente a partir de las reglas «emic», ya que los outputs «etic» (conducta definida y medida por el observador) requieren inputs «etic». Segundo, para cada regla «emic» hay reglas «emic» alternativas que no permiten hacer predicciones exactas. Esto se debe a la ambigüedad de las categorías vernáculas y a la diversidad intragrupal. En consecuencia, cualquier norma puede ser interpretada y aplicada por un sujeto de tal forma que se produce una sucesión interminable de reglas y conductas —por no hablar de estratagemas— para violar las normas. Hasta tal punto es así que no se sabe si la gente ajusta la conducta a las normas o si se establecen las normas en la medida en que concuerdan con la conducta. Tercero, las autoridades o los informantes a los que uno recurre para predecir la conducta pueden ser desafiados por otros sujetos, razón por la cual no hay garantía de alcanzar un consenso sobre las reglas o normas (Harris, 1974).

MODELOS PROCESUALES Y DE DECISIONES

En las décadas de 1970 y 1980, se han elaborado modelos procesuales y de decisiones que tratan de superar las anteriores objeciones. Estos enfoques hacen hincapié en la variación intracultural o en la diversidad de ideas y comportamientos en un grupo humano. Se trata de modelos centrados en los actores —individuos, subgrupos o grupos que integran la sociedad— y en la actividad desplegada por los individuos y grupos humanos.

Frente a los modelos «normativos» o «ideales», fundados en una norma o ideología compartida y socialmente sancionada a la que se somete pasivamente la conducta individual, los modelos de decisiones centrados en los individuos analizan cómo el comportamiento humano responde a veces al propio interés; se examina entonces la composición y estructura del grupo humano como resultado de las decisiones y la evaluación de alternativas sobre la base de ventajas y costes individuales (quinn, 1975).

Los modelos de toma de decisiones subrayan que los actores eligen entre comportamientos alternativos. Pero estas opciones no son ilimitadas, sino que están constreñidas por factores ecológicos, económicos, históricos, sociales y políticos. Los factores que afectan a las decisiones de los actores a veces pertenecen al entorno natural como tipo y estructura de los suelos, altitud, topografía del terreno, régimen de lluvias, dirección de los vientos, presencia de insectos, etc. Por ejemplo, Porter (1965) ha examinado la influencia de factores ambientales como la lluvia y la temperatura, asociados con el gradiente altitud, en el desarrollo de diversas pautas de explotación agrícola y ganadera en distintas áreas de Kenia, y Reyna (1975) ha descrito una serie de respuestas culturales frente a la variación cíclica de las lluvias entre los barma de la República del Chad. El precio de la novia es una práctica cultural que se ajusta al período de sequías en el que disminuyen los recursos alimenticios. La diferencia en las edades de los varones del grupo doméstico repercute en la capacidad para reunir bienes para el precio de la novia y en la probabilidad del matrimonio. Dado que los más jóvenes no pueden acumular bienes para el precio de la novia, tienen que posponer su edad de casamiento, lo que incrementa el número de años que separa a los hermanos casados y a sus descendientes. De esta forma se reduce el número de niños consumidores y aumenta el índice de adecuación de la fuerza de trabajo. Laughlin (1974) ha examinado cómo la privación ecológica y económica derivada de sequías cíclicas afecta a las pautas de intercambio económico entre los so, en uganda. En los períodos de escasez de recursos alimenticios, la estrategia de maximización a corto plazo de recompensas con utilidad inmediata entre los no parientes, asociada a la reciprocidad negativa, sustituye a la de maximización a largo plazo de recompensas sin utilidad inmediata entre parientes próximos, relacionada con la reciprocidad equilibrada.

Otras veces, son de orden sociocultural —factores económicos, sociales, políticos e históricos—, como fácil acceso a vías de comunicación y medios de transporte, comercialización de los bienes producidos en mercados regionales, nacionales o mundiales, precios del mercado, facilidades crediticias, estructura económica y social, tamaño y composición de la familia, política y proyectos gubernamentales, tradiciones históricas, etc. Asimismo, estas variables pueden ser de índole local, regional, nacional o internacional. Por ejemplo, las diferencias socioeconómicas o la posición de los campesinos en la estructura de riqueza en un ejido mexicano influían en la adopción de nuevas tecnologías como el uso de fertilizantes químicos en el cultivo de maíz y el establecimiento de praderas para el ganado según el capital requerido, los beneficios, los costes y el riesgo de pérdidas (DeWalt, 1975). Barlett (1977) ha puesto de manifiesto que las diferencias sociales en el acceso a la tierra influyen en la pauta de explotación del suelo y de los cultivos en una población agrícola. Mientras las familias sin tierra sembraban cereales y en menor medida tabaco, los propietarios pequeños y medianos cultivaban café, tabaco, cereales y pastos en tanto que los grandes propietarios se concentraban en pastos para el ganado. Estas decisiones tenían en cuenta el beneficio económico, la cantidad de trabajo y el riesgo. Margolis (1977) ha expuesto la influencia de factores ecológicos (condiciones naturales inestables e impredecibles, dependientes del tiempo y de plagas de insectos, y deterioro o agotamiento del suelo virgen) y económicos (demanda de un cultivo comercial valioso, presencia de una tierra fronteriza virgen barata o libre, condiciones de mercado inestables, acceso al mercado mediante el ferrocarril o la navegación fluvial, créditos asequibles) en una agricultura de fronteras dedicada a cultivos comerciales como el café, el algodón o el tabaco. Este contexto ecológico y económico conduce a que el agricultor adopte una estrategia racional que maximiza las ganancias económicas a corto plazo, despreocupándose de la conservación y mejora del suelo o de la destrucción y agotamiento de la tierra a largo plazo. Britan y Denich (1976) han descrito el rápido cambio económico y social en una región de Serbia y en una población de Terranova como consecuencia de un proceso de toma de decisiones influenciado por una nueva estructura económica y política nacional, y Climo (1978) ha examinado cómo los incentivos y constricciones derivados de la administración federal y de factores ecológicos locales favorecen o inhiben el desarrollo económico y social de los ejidos colectivos en Yucatán.

La interacción del entorno natural con el contexto sociocultural constituye el conjunto de factores externos, de orden local o supralocal, que definen el sistema de constricciones, oportunidades e incentivos que condicionan o influyen en las decisiones y estrategias de los actores locales. Los modelos de decisiones son procesuales dado que examinan los procesos que intervienen entre las condiciones estructurales y la conducta individual. Son dinámicos y diacrónicos ya que tienen lugar en el tiempo. Llenan el vacío entre los incentivos y constricciones institucionales o ambientales y las pautas observadas de conducta. Lo local se articula con los sistemas más amplios o supralocales. Así se explica cómo las condiciones ambientales externas se traducen en conducta. Las decisiones serían las respuestas del actor social al sistema de oportunidades y constricciones de tipo ecológico, económico o sociocultural. El contexto macrosocial se interrelaciona, pues, con la acción de los individuos de tal forma que el primero puede ser analizado como el contexto que influye y constriñe las decisiones humanas a la vez que como el resultado en el tiempo de estas últimas. La estructura y el proceso son dos aspectos de la sociedad, y constituyen dimensiones inseparables de esta (Barlett, 1980; Orlove, 1980; Sánchez Fernández, 1986).

Se puede establecer continuidad entre el nivel de la estructura y las instituciones socioculturales y el de las expectativas y decisiones individuales ya que estas últimas están condicionadas por los factores institucionales, que son a su vez el resultado a corto o largo plazo de la acción de los individuos. Las formas e instituciones sociales se pueden explicar como consecuencia de los procesos y decisiones que las generan en el tiempo (cuadro 3.1).

Las formas sociales en cuanto regularidades estadísticas o pautas de distribución de frecuencias de conductas son el resultado de distintas decisiones, realizadas por individuos en mutua interacción. Estas pautas sociales son originadas por procesos transaccionales, basados en la reciprocidad, en los que los actores intentan lograr en el curso de sus interacciones que el valor obtenido sea mayor o al menos igual al valor cedido. Las transacciones conllevan un flujo de prestaciones y contraprestaciones o una secuencia de jugadas sucesivas en un juego de estrategias en donde los movimientos de un actor afectan a las decisiones de los demás (Barth, 1966).

El actor racional toma decisiones para conseguir un objetivo. Por consiguiente, jerarquiza en orden de preferencia los objetivos y elige la línea de acción más apropiada para alcanzarlos. Estos objetivos, dependientes del contexto cultural, son los principios con los que evalúa las acciones. Constreñido o incentivado por el entorno institucional o macrosocial, el actor persigue satisfacer un valor que es el óptimo estratégico. La toma de decisiones se basa en estimaciones que sopesan los beneficios y los costes de la acción a emprender, lo que permite jerarquizar según preferencias los objetivos y elegir la línea de acción apropiada. Las decisiones son estrategias que articulan los actores según el contexto ecológico o sociocultural.

Los modelos de toma de decisiones pueden ser de dos clases: microeconómicos y cognitivos.

Los microeconómicos son normativos o prescriptivos ya que examinan cómo debe comportarse racionalmente el hombre. El comportamiento óptimo se basa en el principio de maximización del valor de utilidad, es decir, el hombre trata de maximizar la cantidad de utilidad o satisfacción derivada de un recurso o bien. Así, busca obtener el máximo rendimiento de un recurso o factor de producción, o bien minimizar la cantidad del recurso utilizado. La racionalidad predice un comportamiento ecológico y económico óptimo en función de la relación entre beneficios y costes o la asignación más eficiente de los recursos (Schneider, 1974).

Estos modelos operan según los principios de «maximización de utilidad» en situaciones de certeza, «maximización de utilidad esperada» en situaciones de riesgo y «minimax» —se minimiza la máxima pérdida esperada— en situaciones de incertidumbre (Heath, 1976). La incertidumbre tiene lugar cuando no se puede medir la probabilidad objetiva de los resultados de una acción. El riesgo hace referencia a situaciones en las que no hay certeza absoluta pero se conoce la distribución de las probabilidades objetivas de las distintas alternativas o resultados posibles; se trata de sucesos independientes agregables. En este caso se habla de utilidad esperada. En la práctica, la gente corriente recurre a la experiencia y a la información disponible para hacer estimaciones sobre las probabilidades subjetivas de un resultado y su utilidad. La incertidumbre se convierte así en riesgo, resultando difícil trazar una clara distinción entre incertidumbre y riesgo.

El principio de racionalidad económica y maximización de utilidad se ha usado en el análisis de decisiones y estrategias agrícolas. Por ejemplo, Finkler (1984) ha aplicado la función de producción al sistema de aparcería en una comunidad campesina de Hidalgo (México) en la que rige el ejido de la tierra, encontrando que en un contexto de escasez de tierra, de mano de obra, de capital y de agua, la aparcería es la estrategia económica más rentable. El aparcero deviene un empresario que explota el ejido y la tierra de propiedad privada para incrementar los beneficios, reinvirtiendo las ganancias en nuevos negocios agrícolas. Acheson (1984) ha comparado la tasa interna de retorno y el valor actual de la actividad agrícola con otros negocios no agrícolas (carpinterías, molinos, tiendas, etc.). Si bien los negocios no agrícolas proporcionan una mayor rentabilidad económica, la gente seguía invirtiendo en actividades agrícolas debido a la ausencia de inversiones de capital en negocios no agrícolas y al valor positivo otorgado a la propiedad de la tierra. Rutz (1977) ha descrito las decisiones racionales de las unidades domésticas sobre los cultivos sembrados y el lugar de emplazamiento de los huertos. Estas decisiones buscan maximizar la eficiencia de la mano de obra y minimizar la cantidad de tierra usada. Los huertos se ubican según una línea recta, transversal a las distintas zonas ecológicas y perpendicular al río. De esta forma, se minimiza el tiempo empleado en recorrer la distancia entre los huertos y entre estos y la residencia. También se han examinado dos estrategias económicas alternativas en dos comunidades de agricultores en Patagonia. Mientras los galeses eligen cultivos extensivos de bajo rendimiento económico y alta seguridad o bajo riesgo a largo plazo, los no galeses seleccionan cultivos más intensivos, con un alto rendimiento económico y baja seguridad, que requieren mayor cantidad de capital y de trabajo (Williams, 1977).

Los modelos cognitivos se ocupan de los procesos psicológicos que intervienen en la toma de decisiones de los actores, originando determinados comportamientos ecológicos y económicos. Describen la heurística psicológica, es decir, las creencias y valores usados por los individuos cuando hacen juicios o inferencias, toman decisiones y eligen entre alternativas (Slovic et al., 1977).

Desde esta última perspectiva se han realizado diferentes investigaciones de campo. Quinn (1978) ha indagado con técnicas verbales los procesos cognitivos desarrollados por mujeres vendedoras de pescado de una localidad africana. Cuando las condiciones futuras del mercado son inciertas, las mujeres procesan información y toman decisiones que tienen en cuenta indicadores como oferta, demanda y precios de los artículos comercializados. Gladwin (1979) ha elaborado modelos de decisión natural sobre la adopción o no de un proyecto de desarrollo agrícola en Puebla (México). Estas decisiones se basan en sucesivas elecciones de los campesinos entre dos alternativas. No obstante, este enfoque se complementa con modelos económicos de funciones de producción, guiados por el principio de maximización de utilidad o asignación eficiente de los recursos. Asimismo, Chibnik (1980) ha puesto de relieve los procesos de decisión de los campesinos de dos aldeas de Belice. Utilizando la técnica de la «conducta estadística» o distribución de frecuencias y correlación estadística de características socioculturales de los actores, encontró que la localidad de residencia, asociada a un mayor o menor coste de la vida, y la edad influían en la elección entre un trabajo asalariado como emigrante temporal en otro lugar o la siembra de cultivos comerciales.

En ocasiones, las relaciones personales y regulares entre vendedores y clientes en contextos comerciales de sociedades tradicionales e industriales originan decisiones que tienen por objeto más bien mantener el nicho a largo plazo y sobrevivir en el mercado que maximizar las ganancias económicas a corto plazo (Plattner, 1982, 1983).

La base de la estrategia consiste en la anticipación en forma de propósitos, deseos, valores, expectativas, etc. La conducta ecológica y económica del hombre requiere que nos ocupemos de los procesos de evaluación de los recursos y de las categorías de opción y decisión que constituyen los factores próximos de nivel individual que median entre las constricciones y oportunidades ambientales y sociales y la conducta real. De ahí que la ecología humana se interese por la conducta intencional y no intencional, la elección calculada de los recursos y factores de producción dado que los sistemas socioculturales, en particular los de las modernas sociedades industriales, están dominados por acciones deliberadas y consuetudinarias, decisiones racionales e irracionales, conductas programadas y no programadas, tanto a nivel individual como de instituciones sociales. Estas decisiones y estrategias permiten resolver los problemas ambientales que amenazan a cualquier población humana, de ámbito rural o urbano, tradicional o industrial (Bennett, 1976).

Los modelos de toma decisiones han sido aplicados en diversos campos como el ecológico y el económico, la estructura social, la organización política y el análisis simbólico. Sirven para comprender fenómenos sociales y políticos, así como los procesos de formación y disolución de grupos o bandos, la creación de lazos sociales de amistad o de redes sociales, el clientelismo, el intercambio recíproco de favores entre amigos, el cambio y los conflictos sociales, la manipulación de los símbolos, etc.

3.2. Unidades de organización y estudio en antropología ecológica

Las unidades de organización y de análisis en la ecología y en la antropología ecológica son los organismos individuales, la población, la comunidad y el ecosistema. Un sistema está formado por un conjunto de elementos o variables con diferentes valores. La variación en el valor de una variable afecta al de las demás variables y viceversa.

Una población es un conjunto de organismos de la misma especie que viven en un área geográfica. Los miembros mantienen entre sí relaciones de apareamiento, reproducción e intercambio genético. Los estudios centrados en la población se denominan ecología de poblaciones. La comunidad es un conjunto de poblaciones de distintas especies que viven e interactúan entre sí en un área.

El ecosistema o sistema ecológico es una unidad de organización biológica formada por los organismos vivos y el medio inerte o abiótico que interactúan entre sí en un área determinada de la biosfera. Margalef (1978) ha destacado que la ecología es «la biología de los ecosistemas». La delimitación de las fronteras de un ecosistema es arbitraria. Sus dimensiones pueden ser más grandes o pequeñas, como un estanque, un lago, un estuario, un bosque, la biosfera, etc.

3.2.1. Ecología de sistemas

Un ecosistema está integrado por seis componentes, unos abióticos y otros bióticos. Los tres primeros son abióticos: a) elementos inorgánicos como el carbono, el oxígeno, el nitrógeno, el fósforo, el azufre, etc., que intervienen en los ciclos biogeoquímicos; b) compuestos orgánicos como las proteínas, hidratos de carbono, lípidos, enzimas, etc., enlazan lo biótico y lo abiótico; c) régimen climático: incluye características ambientales como la acidez del suelo, temperatura, precipitaciones lluviosas, radiación solar, corrientes de aire, etc. Los otros tres son bióticos: d) productores o autótrofos como las plantas verdes y algas, las cuales absorben la energía luminosa durante la fotosíntesis; e) consumidores o heterótrofos como los animales que se alimentan de los productores o de otros consumidores. Pueden ser primarios (un herbívoro), secundarios (un carnívoro que se alimenta de un herbívoro), terciarios (un carnívoro que se alimenta de otros carnívoros), etc.; f) descomponedores como las bacterias y hongos que descomponen los organismos muertos, absorbiendo algunos productos en descomposición y liberando energía y elementos orgánicos e inorgánicos que serán utilizados por otros organismos vivos (Odum, 1972).

En un ecosistema tienen lugar distintos procesos e interacciones que ligan a todos los componentes entre sí.

FLUJO DE INFORMACIÓN

En un ecosistema hay un flujo de información. Como señala Margalef (1978), el ecosistema es un canal de comunicación dado que transmite mensajes o información codificada.

El flujo de información facilita la autorregulación (homeostasis) del ecosistema a través de un mecanismo de realimentación (feedback). La realimentación consiste en un proceso circular por el que una variable que funciona como salida —output— retroactúa como entrada —input— y a la inversa. El cambio en el estado de una variable influye en el de los demás componentes, los cuales están ligados entre sí por realimentación.

La realimentación puede ser de dos clases: negativa o estabilizadora —caso de la regulación del tamaño de una población a través de las relaciones depredador-presa—, o bien positiva cuando se acelera la desviación del estado de un componente respecto a su punto inicial o un valor de referencia, como sucede en la propagación de una epidemia. El circuito negativo o estabilizador conduce a la persistencia del sistema en el tiempo.

Ya hemos expuesto el análisis realizado por Rappaport sobre el ciclo ritual maring como un mecanismo homeostático que regula las relaciones de una población humana con los distintos componentes del ecosistema.

FLUJO DE ENERGÍA

En un ecosistema, la energía fluye de forma unidireccional, a través de distintos componentes.

La energía es la capacidad para realizar un trabajo. Puede presentarse bajo formas distintas como química, mecánica, eólica, nuclear, calórica, etc. El calor es una de las formas que puede tomar la energía y en la que se pueden convertir las demás clases de energía. De ahí el uso de la kilocaloría o caloría como unidad de medida de la cantidad de energía[10].

Si todas las formas de energía se pueden convertir en calor, la energía se puede definir como la capacidad de generar calor. Las distintas clases de energía difieren en calidad y por tanto en la capacidad para hacer un trabajo. El calor es la energía originada por las vibraciones de las moléculas y átomos de la materia. El calor es una energía de baja calidad, con una longitud de onda larga, no capaz de realizar un trabajo. Convertir una forma diluida de energía (luz solar) en una forma más concentrada de energía —trozo de carbón o electricidad— conlleva la dispersión de una parte considerable de la energía en forma de calor. Se requiere mayor cantidad de calorías de energía diluida para desarrollar una caloría de energía más concentrada o de más calidad.

La temperatura mide la concentración de calor. Las diferencias de temperatura en un área conllevan diferencias de concentración de calor. La energía fluye de áreas con mayor concentración de calor a otras con temperaturas inferiores en las que el calor está menos concentrado.

La energía se rige por dos leyes de la termodinámica. La ley de la conservación de la energía establece que la energía no se crea ni se destruye sino que es constante y se transforma. La segunda ley o ley de la degradación de la energía o entropía establece que la energía se degrada de una forma concentrada a otra dispersa. La energía más concentrada es la energía disponible, y la más dispersa es la no disponible o desordenada. La energía disponible es capaz de ser utilizada y es la que confiere valor económico. La entropía mide el desorden. Decimos que la entropía aumenta cuando el desorden es más alto y a la inversa. Por ejemplo, la luz solar es energía de baja entropía que se degrada en calor o energía menos disponible, con alta entropía.

La cadena de alimentos conlleva un flujo de energía que se transfiere a través de la alimentación. Los autótrofos —plantas y algas— absorben mediante procesos fotosintéticos la energía de la luz solar, el dióxido de carbono, el agua y minerales como nitrógeno y fósforo y producen hidratos de carbono y oxígeno. Los procesos fotosintéticos se realizan en orgánulos llamados cloroplastos. La clorofila, contenida en las membranas tilacoides del cloroplasto, es el pigmento que absorbe la luz visible e infrarroja durante la fotosíntesis[11]. La energía electromagnética de la luz solar se transforma durante el metabolismo celular en energía mecánica y térmica, requerida para el mantenimiento, crecimiento y reproducción de un organismo. Los autótrofos emplean parte de la energía almacenada en el proceso respiratorio. La metabolización de los hidratos de carbono por los consumidores requiere oxígeno y devuelve dióxido de carbono y vapor de agua a la atmósfera. El resto es la producción neta de energía. La producción bruta es, pues, la suma de la producción neta y la respiración. Los productores sirven de alimento a los consumidores o heterótrofos.

Se habla de niveles tróficos para referirse a los organismos vivos situados en el mismo nivel de intercambios alimenticios. La eficiencia energética es el cociente entre el output energético (energía saliente) y el input energético (energía entrante). Se estima que la energía que fluye por un nivel trófico oscila entre un 12 y un 20% de la que se da en el nivel anterior ya que gran parte de la energía se pierde en forma de calor en cada nivel trófico durante la actividad metabólica. En consecuencia, cuanto más se alarga la cadena de alimentos a través de los intercambios tróficos entre productores y consumidores, menor es la cantidad de energía disponible para el hombre al final de la cadena o, si se quiere, menos población humana puede ser sustentada desde el punto de vista energético, y a la inversa[12].

Se ha relacionado la adaptación y la eficacia biológica de los organismos con la eficiencia energética. Por ejemplo, Schoener (1971) ha descrito dos estrategias de obtención de energía por un animal y su eficacia biológica:

la minimizadora del tiempo de forrajeo: el animal minimiza el tiempo empleado en la obtención de alimentos para satisfacer unas necesidades energéticas fijas y dedica el tiempo sobrante a otras actividades como evitación de los depredadores, búsqueda de compañero sexual, apareamiento, etc.;

la maximizadora de la energía: el animal maximiza la cantidad de energía neta durante un tiempo determinado de forrajeo.

Odend’hal (1972) ha calculado la eficiencia energética bruta de las vacas en el área rural de Bengala occidental (India). Esta eficiencia se obtiene dividiendo el output o valor energético total de los artículos obtenidos del ganado vacuno y usados por el hombre por el input o valor energético total de los alimentos consumidos por las vacas. La eficiencia energética es del 17%, una cifra alta en comparación con la cría de ganado vacuno para carne en Occidente. Esta alta eficiencia tiene que ver con un aprovechamiento muy cuidadoso de una gran variedad de productos de la vaca: boñiga utilizada como combustible para cocinar y fertilizante, animales de tiro para trabajar, leche para el consumo doméstico y la venta y terneros, además de pieles, huesos y carne para otros grupos étnicos como musulmanes, cristianos o los intocables. De esta manera, se convierten artículos de poco valor para el consumo inmediato por el hombre (paja y cáscara de arroz, salvado, etc.) en artículos de utilidad directa[13].

También ha sido estudiado el flujo de energía desde la luz solar a través de los productores hasta los consumidores en el ecosistema de los nuñoa, una población quechua situada en el Altiplano peruano, por Thomas (1976), quien ha calculado la energía producida, consumida y gastada por el hombre, así como la eficiencia energética —relación entre la energía producida y la gastada—, estimando un consumo calórico de 2100 kcal/día para los hombres y de 1600 kcal/día para las mujeres, unas cifras bastante inferiores a las alcanzadas en otros estudios o las recomendadas por la FAO. La adaptación de esta población consiste en una estrategia que trata de maximizar la eficiencia energética y minimizar el riesgo de alteración del flujo energético. Una serie de respuestas de tipo cultural —selección de cultivos y animales domésticos como la alpaca y la llama con una alta eficiencia energética, intercambio de artículos entre zonas distintas, realización de actividades con bajo coste energético como pastoreo del ganado—, biológico —disminución del tamaño corporal y de la tasa de crecimiento anual, lo que reduce el consumo energético— y demográfico —emigración, alta fecundidad, dado que los niños permanecen en casa y participan en las labores agrícolas y ganaderas de la familia desde los 6 hasta los 18 años— favorecen una mayor eficiencia energética y combaten el estrés hipocalórico. Otro estudio (Winterhalder et al., 1974) destaca que la población quechua utiliza el estiércol de oveja como fertilizante para abonar los campos dado su alto contenido en elementos inorgánicos (nitrógeno, fósforo, potasio, magnesio y calcio) y en materia orgánica; en cambio, usa como combustible para cocinar y calentar el hogar el estiércol de vaca y de la llama en vez de la madera y el queroseno debido a su mayor eficiencia energética. Nietschmann (1972) ha calculado la ingestión de calorías por los indios misquito de Tasbapauni (Nicaragua). El varón adulto ingería una media diaria de 2500 kcal y la mujer adulta una 2200 kcal durante un año. No obstante, había una fuerte variación según meses y días. Por ejemplo, había meses en los que el varón consumía 2800 kcal y otros en los que sólo llegaba a las 2000 kcal; en algunos días, el varón consumía 1000 kcal y en otros 4000 o 5000 kcal.

El hombre consume unas 2500 kcal por día en forma de alimentos, pero además tiene otras necesidades como ropa, vivienda, absorción de desechos, celebración de rituales y fiestas, intercambios sociales con otros grupos humanos, etc. En las sociedades de cazadores y recolectores, el flujo energético medio por persona y día, en cantidades equivalentes de combustibles fósiles, es de unas 50 000 kcal, provenientes de la energía solar. En la cultura moderna de Estados unidos, el flujo energético por persona y día es de unas 250 000 kcal. Unas 80 000 provendrían de la energía solar, y unas 170 000 de los combustibles fósiles (Odum y Odum, 1976). Se estima que la mayor parte de la población mundial consume unas 2100 kcal como alimentos por persona y día, aunque en algunos lugares sólo se llega a las 1400 kcal (Pimentel et al., 1975).

La agricultura industrializada de Occidente ha reducido el input de la mano de obra, obteniendo gran cantidad de alimentos por unidad de superficie o de trabajo; en cambio, requiere una fuerte inversión en fertilizantes, maquinaria, combustibles, etc., hasta el punto de que la eficiencia, es decir, el cociente entre el output energético en forma de alimentos producidos y el input energético, ha descendido. El sistema agrícola moderno es más ineficiente que el tradicional. Por ejemplo, se ha calculado que un agricultor de Estados unidos empleaba en 1970 unos 2,9 millones de kcal para cultivar un acre de maíz híbrido. Este gasto calórico incluía mano de obra, maquinaria, gasolina, nitrógeno, fósforo y potasio en forma de fertilizantes, semillas, regadío, insecticidas, herbicidas, secado, electricidad y transporte. Si bien el rendimiento del maíz se elevó de 3 427 200 kcal por acre en 1945 a 8 164 800 kcal en 1970 (un aumento del 138%), el input energético aumentó en dicho período de 0,9 millones de kcal a 2,9 millones de kcal, lo que supone un incremento del 222%. En consecuencia, la eficiencia energética disminuyó, bajando el rendimiento del maíz de 3,7 kcal por kilocaloría gastada en 1945 a 2,8 kcal por kilocaloría invertida en 1970 (Pimentel et al., 1973).

En España, el valor energético de los inputs de fuera de la agricultura (fertilizantes, maquinaria, combustibles, electricidad, pesticidas, piensos importados, etc.) era de 4,42 ×1012 kcal en 1950-1951, subiendo a 82,31 ×1012 kcal en 1977-1978. Se pasa de un índice de base 100 en 1950-1951 a 1862 en 1977-1978. La producción agrícola neta de la agricultura española (vegetales y animales) se incrementa de 30,41 ×1012 kcal en 1950-1951 a 61,81 ×1012 kcal, aumentando de 100 en 1951-1952 a 203 en 1977-1978. La eficiencia energética disminuye en este período, ya que pasa de 6,88 en 1950-1951 a 0,75 en 1977-1978, es decir, se obtiene 0,75 kcal por 1 kcal invertida (Martínez Alier y Schlüpmann, 1991: 53).

PROVISIÓN DE PROTEÍNAS, LÍPIDOS Y VITAMINAS

Los antropólogos han descrito prácticas culturales cuya lógica es la provisión de proteínas, lípidos y vitaminas a una población humana.

Las proteínas son sintetizadas por el organismo a partir de los aminoácidos que proporcionan los alimentos. Muchos grupos humanos sufren malnutrición y enfermedades, derivadas de una pauta de alimentación pobre en proteínas o baja en calorías. La población mundial obtiene el 70% de las proteínas de los cereales, leguminosas y otros vegetales. De los 122 millones de Tm de proteínas disponibles para el consumo humano en el mundo en 1975, unos 86 millones provenían de vegetales (57 millones se obtenían de cereales, y 24 millones, de leguminosas). En el Lejano Oriente, se consumen diariamente 56 gr de proteínas per cápita de los que 8 gramos son proteínas de origen animal —principalmente leche—, y en algunas localidades de la India sólo 48 gr. En 1974 el consumo anual de carne per cápita en Estados unidos era de 114 kg o unos 312 gr por día. Las proteínas ingeridas per cápita y día eran de unos 96 gr, de ellas 66 gr (el 69%) de origen animal. La cuestión está en que las proteínas de origen animal tienen mayor calidad nutritiva que las proteínas de las plantas. Las primeras están formadas por grandes cantidades de los aminoácidos esenciales requeridos por el hombre[14]. Los huevos, la leche y la carne proporcionan todos los aminoácidos esenciales, además de minerales y vitaminas. Las proteínas de origen vegetal son de calidad inferior ya que carecen de algunos de los aminoácidos esenciales como la lisina, metionina o triptófano. Por ejemplo, el arroz, el trigo y el maíz son bajos en lisina, y la soja, baja en metionina y alta en lisina. Sólo si se consumen grandes cantidades de cereales en combinación con otros vegetales, los adultos pueden obtener cantidades suficientes de los aminoácidos esenciales para satisfacer las necesidades diarias del cuerpo humano (Pimentel et al., 1975).

Un tema debatido en la antropología es si la dieta de las poblaciones humanas se adecua o no al nivel de proteínas requerido por el organismo y en qué medida la abundancia o escasez de proteínas afecta a otros aspectos de la cultura como densidad demográfica, dispersión de la población, guerras, tabúes alimenticios, etc. Dufour (1983) ha descrito los porcentajes de energía y proteínas obtenidos de diferentes alimentos, la adecuación nutritiva de estos, así como la energía y el tiempo gastados en actividades productivas por los tatuyo, una población amazónica situada en Colombia. Mientras la mandioca es la principal fuente de energía (del 72,2 al 92,3%) y el pescado la segunda más importante (del 3,4 al 18,1%), el pescado lo es de las proteínas (del 48,9 al 81,3%), seguido de la mandioca (del 8,3 al 29,3%).

Nietschmann (1972) ha estimado que la ingestión diaria media de proteínas por los indios misquito (Nicaragua) era de 50 a 60 gr, principalmente de origen animal. La captura de tortugas era la actividad más importante ya que proporcionaba una mayor cantidad de proteínas por hora invertida que la caza del pecarí y del venado, además de que la expedición tenía más probabilidades de éxito; en cambio, la caza proveía un mayor número de calorías y de grasa por hora de trabajo. El estudio de Lee (1968) sobre los bosquimanos !Kung desvela que una persona ingería al día 2140 kcal y 93,1 gr de proteínas; el 63% de los alimentos eran vegetales y nuez mongongo, y el 37% carne.

Otros estudios (Morren, 1977; Rappaport, 1968) han subrayado la importancia del cerdo como fuente de proteínas de alta calidad y de grasa en las poblaciones de las tierras altas de Papúa Nueva Guinea. Ya se ha expuesto en el apartado dedicado al materialismo cultural el análisis realizado por Ross sobre la pauta del consumo del cerdo y de la vaca en Estados unidos.

Según Gross (1975), la escasez de proteínas animales, obtenidas de la caza y la pesca, limita el tamaño, densidad y permanencia de los asentamientos de las poblaciones nativas del Amazonas. No obstante, Beckerman (1979) discrepa de esta tesis, argumentando que la población de esta área ha sido en el pasado grande y densa, disfrutando de abundantes proteínas de origen vegetal. Han sido el contacto con los europeos, las enfermedades del viejo Mundo y la depredación por la población blanca los que han acarreado el fuerte descenso de la población amazónica, la cual se volvió pequeña, dispersa y consumidora de proteínas de origen animal. Lizot (1977) ha resaltado que la dieta de los yanomamö es equilibrada y adecuada a las necesidades diarias de proteínas. Por ejemplo, el consumo medio es de 74 gr de proteínas animales y vegetales y 1846 kcal por persona y día en la comunidad de kakashiwë y 93 gr de proteínas animales y vegetales y 1896 kcal por persona y día en la comunidad de karohi. En consecuencia, Lizot rechaza la hipótesis de Harris (1980a) de que la guerra en esta población está relacionada con la supremacía masculina, el infanticidio femenino, el aumento de la densidad demográfica y una dieta pobre en proteínas, derivada de la escasez de animales de caza. Un estudio posterior sobre ocho grupos amazónicos, entre ellos los yanomamö, pone de manifiesto un alto nivel de consumo de proteínas animales per cápita, y no encuentra, pues, ninguna relación entre el déficit de proteínas y la intensidad de la guerra o prácticas demográficas como el infanticidio femenino (Chagnon y Hames, 1979).

Las vitaminas son compuestos orgánicos imprescindibles para la vida. La carencia total de una vitamina se denomina avitaminosis, y la carencia parcial, hipovitaminosis. Se conocen numerosas vitaminas, sintetizadas en general a partir de la ingestión de alimentos.

La vitamina A es una vitamina liposoluble que favorece la reproducción, el crecimiento y desarrollo de los huesos y de las células de las mucosas, epitelios, piel, etc. Cumple un importante papel en la visión en la oscuridad ya que interviene en los bastones de la retina. De ella se deriva el retinol, un componente que se combina con la proteína opsina para constituir la rodopsina, que realiza la absorción de la luz visible. Su déficit provoca ceguera nocturna y xeroftalmia. Landy (1985) ha relacionado el pibloktoq o histeria ártica entre los inuit con una hipervitaminosis A debido a la ingestión de hígado, riñón y grasa de peces y mamíferos árticos en donde se almacenan cantidades tóxicas de esta vitamina.

El conjunto de vitaminas B comprende diversas vitaminas hidrosolubles. La B1 o tiamina es un precursor de la coenzima pirofosfato de tiamina que interviene en el metabolismo de los hidratos de carbono, grasas, proteínas y ácidos nucleicos. Su carencia produce el beriberi y trastornos nerviosos. La B2 o riboflavina favorece la integridad de la piel, las mucosas y la córnea. La vitamina B3 o niacina interviene en el metabolismo de los hidratos de carbono, proteínas y grasas, la circulación de la sangre, el funcionamiento del sistema nervioso y el buen estado de la piel. Su déficit produce la pelagra. La B6 interviene en la formación de la coenzima fosfato de piridoxal, que actúa en el metabolismo de los aminoácidos. La carencia de la B9 o ácido fólico provoca la anemia megaloblástica. La B12 o cobalamina es necesaria para la absorción del hierro y la síntesis de hemoglobina. Su déficit provoca la anemia perniciosa.

La vitamina C o ácido ascórbico es una vitamina hidrosoluble que frena los procesos oxidativos e interviene en la síntesis del colágeno. La carencia de vitamina C o escorbuto debilita las fibras de colágeno, provocando lesiones en la piel y en las encías, debilidad en ligamentos, vasos sanguíneos y tejido conjuntivo. Werner (1983) ha explicado los largos desplazamientos por el bosque de los indios mekranoti del Brasil central como una estrategia que busca optimizar una dieta equilibrada, basada en la maximización de calorías, proteínas y otros nutrientes como la vitamina C.

La vitamina D₃ o colecalciferol es una vitamina liposoluble que regula el metabolismo del calcio y del fósforo. El calcio es requerido para el desarrollo y fortalecimiento de los huesos. Es sintetizado por las células de la piel a partir de la radiación ultravioleta de la luz solar. Su déficit produce raquitismo y osteomalacia. Se ha señalado que protege de las infecciones e inhibe el desarrollo de algunos tumores como el colorrectal. Harris (1989) ha argumentado que grupos de agricultores y ganaderos neolíticos centrados en la cría de ganado vacuno y en el consumo de leche y cereales emigraron hace unos 9000 años desde el Oriente Medio y el Mediterráneo oriental hacia el Norte. La selección natural y la selección cultural favorecieron el aumento del consumo de leche en las poblaciones neolíticas de Europa. La leche contiene un azúcar complejo, o lactosa, que es descompuesto por la enzima lactasa en azúcares simples o monosacáridos como la glucosa y la galactosa. La leche proporciona calcio y lactosa, además de calorías, proteínas, vitaminas, minerales, grasas y azúcares; y la lactosa facilita la absorción intestinal del calcio. Los individuos con insuficiencia de lactasa no pueden absorber la lactosa de la leche. Esta insuficiencia se produce en poblaciones de Asia oriental y sudoriental, Oceanía, África y Sudamérica. Los grupos humanos de tez blanca y sonrosada del norte de Europa, así como poblaciones del noroeste de la India, son suficientes en lactasa. Al igual que la lactasa, la tez clara incrementa la absorción del calcio ya que la radiación ultravioleta penetra en la epidermis y sintetiza la vitamina D₃ que interviene en la absorción del calcio.

La vitamina E o alfa-tocoferol es una vitamina liposoluble que tiene un efecto antioxidante, protegiendo las células contra el efecto de los radicales libres. Se ha señalado su influencia en la fertilidad y reproducción.

La vitamina K es una sustancia liposoluble que contribuye al mantenimiento del sistema de coagulación de la sangre, evitando las hemorragias.

CICLOS BIOGEOQUÍMICOS Y DETERIORO AMBIENTAL

Un ciclo biogeoquímico es el movimiento circular de elementos químicos como el carbono, el nitrógeno, el fósforo, el potasio, el oxígeno, el calcio, el azufre, etc. Estos ciclos están formados por un depósito permanente y unas vías de distribución por las que circulan estos elementos, desplazándose de los organismos vivos al entorno y viceversa. La velocidad de circulación puede ser lenta o rápida. Se les llama ciclos biogeoquímicos porque son movimientos cíclicos de elementos químicos que afectan a los organismos biológicos y a su ambiente geológico (atmósfera, litosfera e hidrosfera). Un ciclo es gaseoso cuando el depósito principal se encuentra en forma de gas en la atmósfera y es sedimentario cuando este depósito está en forma de roca en la litosfera. Estos elementos materiales son necesarios para la síntesis de proteínas, ácidos nucleicos, hidratos de carbono, lípidos, enzimas y vitaminas.

La acción humana provoca alteraciones que perturban la circulación de estos elementos químicos en los ecosistemas y deterioran el medio ambiente (Kormondy, 1978; Odum, 1972; Sánchez Gutiérrez, 2011).

El ciclo hidrológico es el movimiento circular del agua entre la atmósfera y la superficie terrestre a través de las lluvias y la evaporación.

El ciclo del carbono es un ciclo gaseoso cuyo depósito principal se sitúa en la atmósfera, en forma de dióxido de carbono (CO₂); también se encuentra en el océano. Durante la fotosíntesis, las plantas y algas absorben luz solar, dióxido de carbono, agua y minerales y producen hidratos de carbono y oxígeno. En el mar, el fitoplancton asimila el dióxido de carbono. La respiración de los productores, consumidores y descomponedores requiere oxígeno y devuelve dióxido de carbono a la atmósfera. La quema de madera y el incendio de los bosques incrementan el nivel de dióxido de carbono. El uso de combustibles fósiles como carbón, petróleo y sus derivados, empleados en centrales eléctricas, en calefacción y en vehículos, altera este ciclo, elevando la cantidad de dióxido de carbono emitido a la atmósfera. El dióxido de carbono absorbe la radiación infrarroja de la luz solar reflejada por la superficie terrestre, incrementando el efecto invernadero, lo que provoca un aumento de la temperatura media del planeta. El aumento de la temperatura funde la capa de hielo polar y eleva el nivel del mar. Dado que las plantas fotosintéticas absorben el dióxido de carbono, la deforestación contribuye a este aumento.

El crecimiento de los organismos está limitado por la disponibilidad de nitrógeno, el cual interviene en la composición del ADN, ARN, proteínas, etc. El depósito principal del nitrógeno se encuentra en la atmósfera, constituida en un 78% por nitrógeno (N₂). Las algas verde-azuladas (Anabaena y Nostoc), algunas bacterias del suelo y acuáticas (Clostridium y Azotobacter) y los nódulos de las raíces de las plantas leguminosas, infectadas por bacterias del género Rhizobium, realizan la fijación biológica del N₂ atmosférico. Hay bacterias y hongos que descomponen los productos de desecho del metabolismo y el protoplasma de los organismos muertos, transformando el nitrógeno orgánico en inorgánico (amonificación) en forma de amoníaco (NH₃) o ión amonio (NH₄⁺). La nitrificación consiste en transformar, en condiciones aerobias, el ión amonio en nitrato. Primero, las bacterias Nitrosomonas reducen el amonio a nitrito (NO₂–) (nitrosación), y después, las bacterias Nitrobacter convierten el nitrito en nitrato (NO₃–) (nitratación), obteniendo energía. El nitrato es absorbido por las plantas y, a través de estas, por los animales y convertido en compuestos de nitrógeno orgánicos como aminoácidos, proteínas y ácidos nucleicos. En condiciones aerobias, bacterias desnitrificantes como las Pseudomonas reducen el nitrato a nitrógeno. El proceso consiste en varios pasos: nitrato (NO₃⁻) → nitrito (NO₂⁻) → monóxido de nitrógeno (NO) →óxido hiponitroso (N₂O) →nitrógeno (N₂). La actividad volcánica devuelve nitrógeno a la atmósfera.

El ciclo del azufre es de tipo sedimentario ya que su depósito principal está formado por los sedimentos de sulfato inorgánico (SO₄²⁻) en el fondo del mar y en la tierra. El sulfato inorgánico es absorbido por las raíces de los autótrofos, los cuales metabolizan el sulfato, incorporando el azufre como componente de ciertos aminoácidos (la cisteína y la metionina) necesarios para la formación de proteínas. Estos compuestos orgánicos pasan a los animales a través de la cadena de alimentos. También las hojas de las plantas absorben el SO₂ (dióxido de azufre) atmosférico. Algunos microorganismos descomponen la materia orgánica muerta en sulfato inorgánico (SO₄²⁻), y otros, en sulfuro de hidrógeno (H₂S). Las bacterias del género Desulfovibrio reducen el sulfato inorgánico a sulfuro de hidrógeno, y bacterias del género Beggiatoa y del género Thiobacillus oxidan el sulfuro de hidrógeno a azufre; algunas especies del género Thiobacillus oxidan el sulfuro a sulfato y el azufre a sulfato. La combustión del petróleo y del carbón y la fundición de metales producen dióxido de azufre (SO₂).

La contaminación industrial ha afectado a los ciclos del nitrógeno y del azufre. La lluvia ácida tiene lugar cuando los óxidos de nitrógeno y dióxidos de azufre presentes en áreas de fuerte contaminación, provocada por las centrales térmicas de carbón, el consumo de petróleo y los coches, se transforman, en combinación con el agua, en ácido nítrico (HNO₃) y ácido sulfúrico (H₂SO₄), que se desprenden como gotas. La lluvia ácida afecta a edificios, bosques, lagos y suelos, contribuyendo a la acidificación del medio.

El fósforo es un elemento que limita la abundancia de plantas y animales. El ciclo del fósforo es un ciclo sedimentario cuyo depósito principal está en la corteza terrestre como roca fosfatada. En los océanos, la materia orgánica no descompuesta se deposita, formando con el tiempo rocas sedimentarias. También hay depósitos de fosforitas bajo las áreas de afloramiento en las que las aguas profundas suben a la superficie del mar. Las aves marinas que anidan en la costa y explotan las zonas de grandes afloramientos como Perú, California, costas del Sáhara y costas de Kalahari depositan en tierra sus excrementos en forma de guano, utilizado como abono por su contenido de nitrógeno, fósforo y potasio (Margalef, 1981). La eutrofización hace referencia al alto crecimiento de las algas verdes en lagos, lagunas y estuarios debido a la alta cantidad de fosfatos, nitratos y otros elementos nutritivos que desembocan en sus aguas. Los fosfatos provenientes de detergentes y fertilizantes, así como los nitratos empleados en abonos, son transportados en las aguas de regadío, lo que hace crecer de forma desmesurada las algas en las aguas superiores iluminadas (el epilimnion). En consecuencia, la luz solar no penetra en las aguas profundas o hipolimnion, lo que dificulta la fotosíntesis y la producción de oxígeno en estas últimas. El consumo de oxígeno durante el proceso respiratorio de las algas y organismos acuáticos origina su escasez, lo que provoca la muerte de las algas y organismos vivos, los cuales se depositan en el fondo como materia orgánica. Dada la escasez de oxígeno, la materia orgánica no se descompone sino que se acumula en el fondo como lodos.

La capa de ozono (O₃), situada en la estratosfera, entre 15 y 50 km por encima de la superficie terrestre, absorbe la radiación ultravioleta de los rayos solares. El agujero en esta capa se debe a la acción de los clorofluorocarbonos utilizados en aerosoles, sistemas de refrigeración y aislantes térmicos. Los rayos ultravioleta se combinan con el cloro de estos gases, degradando las moléculas de ozono.

Los herbicidas e insecticidas (DDT e hidrocarburos clorados), los residuos de la industria y de la minería originan concentraciones de materiales tóxicos como arsénico, cobre, plomo, mercurio, etc. Las fugas radiactivas, las armas nucleares y las pruebas atómicas emiten isótopos radiactivos como el estroncio, el rutenio, el cerio, el plutonio, el uranio o el cesio, que son el resultado de la fisión del uranio. Estos isótopos emiten radiaciones ionizantes de tipo alfa, beta o gamma que penetran en los ciclos biogeoquímicos y, por ende, en la cadena de alimentos.

BIODIVERSIDAD

La biodiversidad, diversidad biológica o biología de la conservación se ocupa de la variabilidad biológica de genes, individuos, poblaciones, especies, subespecies, comunidades, ecosistemas y paisajes. El objetivo último de la biodiversidad es gestionar y conservar especies, poblaciones, ecosistemas y paisajes.

La importancia de la biodiversidad está relacionada con la evolución de estas unidades biológicas mediante selección natural. Según la teoría de la evolución, tiene que haber variabilidad genética de genes, individuos y poblaciones para que actúe la selección. La variabilidad en los diferentes niveles biológicos es, pues, el resultado de la selección y, en cierto modo, el punto óptimo o de equilibrio en la naturaleza.

Por otra parte, la biodiversidad guarda relación con el desarrollo sostenible, centrado en la conservación de recursos naturales para el futuro.

Los biólogos y ecólogos han destacado que el deterioro del hábitat —provocado por la contaminación ambiental, las emisiones de CO₂, los vertidos de petróleo, la deforestación y degradación del suelo, la desertización, la instalación de centrales hidroeléctricas, industrias madereras, mineras o extractivas, el levantamiento de urbanizaciones y la construcción de autopistas, autovías y otras vías de comunicación en paisajes naturales, etc.—, la sobreexplotación de los recursos ambientales hasta la extinción de especies —caza, pesca, recolección, tala, etc. intensivas— y la introducción de especies exóticas afectan de forma negativa a la biodiversidad.

Por otra parte, los científicos sociales han analizado factores económicos y culturales, como fuerte crecimiento demográfico, cambio cultural y tecnológico —uso de técnicas más intensivas en capital y sustitución de sistemas de cultivos extensivos por otros más intensivos— y una economía de mercado dominada por el individualismo y el consumo derrochador, que inciden en la pérdida de biodiversidad.

La biodiversidad está relacionada con la diversidad cultural de poblaciones y grupos humanos en el mundo. Muchas poblaciones nativas, indígenas, que funcionan como unidades de producción de pequeña escala orientadas hacia la propia subsistencia y con sistemas de conocimientos tradicionales y locales, están desapareciendo ante el avance del sistema de mercado y la moderna tecnología.

Se han estudiado programas de conservación de recursos ambientales a nivel de especies y subespecies protegidas, de áreas protegidas y de conjuntos de ecosistemas protegidos, así como los recursos genéticos de plantas (Orlove y Brush, 1996).

Programas de conservación de los recursos. Se han aplicado programas que prohíben o restringen el uso de recursos ambientales, limitando o impidiendo la caza, la pesca, la recolección de plantas o la tala de árboles. Se trata de especies y subespecies protegidas.

También se establecen áreas protegidas en forma de parques nacionales, parques naturales, reserva natural, reserva de la biosfera, etc., en las que viven especies de animales y plantas no domesticadas, algunas en peligro de extinción.

Por último, se han protegido conjuntos de ecosistemas y paisajes.

Este conjunto de restricciones en el acceso y uso de espacios y recursos ambientales está orientado hacia la conservación de especies y ecosistemas.

Los antropólogos se han planteado el problema de en qué medida participan las poblaciones humanas locales, residentes, nativas o indígenas en la gestión y conservación de estos recursos. Hay áreas protegidas que están totalmente o casi deshabitadas, por lo que no se ven alteradas por la acción humana. Pero otras áreas están habitadas, por lo que se ven afectadas de forma positiva o negativa por la población humana local, nativa o por otros grupos humanos.

Se considera importante la colaboración y a veces la alianza entre poblaciones locales o nativas, gestores y profesionales de la conservación, agentes de ONG, agencias estatales nacionales y organizaciones internacionales centradas en la conservación del medio ambiente.

Se ha analizado el comportamiento de las poblaciones locales, residentes, nativas de distintos lugares del mundo en las áreas protegidas, alcanzando conclusiones contrapuestas.

Armonía del hombre con la naturaleza. Algunos estudios destacan que las poblaciones humanas viven en armonía con la naturaleza. Se habla de una vida salvaje prístina o del salvaje noble. Se manejan diversos argumentos que sustentan esta conclusión.

Las poblaciones humanas pequeñas y de subsistencia han sobrevivido durante miles de años, lo que significa que no siempre han sobreexplotado hasta la extinción la variedad de especies de plantas y animales del ecosistema. No obstante, se conocen casos de extinción de especies debido a la actividad humana. Por ejemplo, Steadman (1995) estima que poblaciones humanas prehistóricas han exterminado unas 8000 especies o poblaciones de aves marinas y terrestres que poblaban las islas del océano Pacífico —Micronesia, Melanesia y Polinesia—.

Los seres humanos han acumulado conocimientos y manejado diversas prácticas relacionadas con el uso del medio ambiente al objeto de preservar los recursos de los que dependen.

El sistema de creencias y rituales religiosos y de tabúes alimenticios regula y restringe el uso y explotación de los recursos ambientales, impidiendo su esquilmación.

Las sociedades «primitivas», descentralizadas y sin Estado, son autónomas y de pequeño tamaño. La presión demográfica es baja y la producción de bienes es para la propia subsistencia, no para el intercambio de mercado. Las necesidades son limitadas, y, una vez satisfechas, se interrumpe la producción ya que no se busca un excedente y la acumulación de capital.

Sobreexplotación del entorno. Otros estudios ponen de manifiesto que los grupos de cazadores y recolectores intensifican la explotación del entorno en el corto plazo hasta el punto de provocar la extinción de algunas especies.

Hames (1987) ha subrayado cómo los indios cazadores, que explotan los recursos de libre acceso en el Amazonas, no buscan la conservación de estos sino que persiguen maximizar las tasas netas de rendimiento a corto plazo, incrementando el tiempo de producción cuando disminuyen los resultados de la caza. El valor de los recursos es tan alto e inelástico que los cazadores suplen la caída de los rendimientos con la intensificación del esfuerzo. Esto significa que el tiempo asignado a la caza tiene mayor utilidad que el uso alternativo del mismo. La disminución de la eficiencia lleva a una intensificación del esfuerzo que puede terminar en degradación ambiental.

Recursos genéticos de plantas. También se ha estudiado la «diversidad biológica de plantas» o «los recursos genéticos de plantas». El término hace referencia a variedades de plantas explotadas por poblaciones locales y agricultores.

Se distinguen cuatro clases de recursos genéticos de plantas: a) poblaciones mixtas de variedades de plantas locales, ancestrales o tradicionales —la patata, el arroz, el trigo, etc.— que constituyen la principal fuente de alimentación de las poblaciones humanas. Este tipo de plantas se da en sistemas agrícolas de pequeña escala, de subsistencia, áreas de pobreza y minorías étnicas; b) plantas semidomesticadas emparentadas con cultivos domesticados; c) plantas silvestres emparentadas con cultivos domesticados, y d) especies perennes no domesticadas.

Estos recursos genéticos han incrementado su valor debido al avance de la biotecnología y a su empleo como medicinas. Se han planteado los derechos de propiedad de las poblaciones nativas sobre los recursos genéticos de plantas y sus principios activos, que están siendo usados por las multinacionales para elaborar fármacos anticancerígenos, inmunológicos, contra el sida, etc.

BIENES COMUNALES Y TERRITORIALIDAD

El uso de los bienes comunales es un tema que ha recabado el interés de antropólogos, economistas y politólogos. McCay (1989) ha destacado la importancia de la tradición de los «comunes» en Europa y en Estados unidos. La propiedad comunal o la «cultura de los comunes» es una idea importante para las clases inferiores ya que los «comunes» no son propiedad privada de las clases dominantes sino que son de libre acceso. La propiedad y los derechos de uso se han de mantener en común, lo que favorece los valores de igualdad, libertad e independencia en una comunidad.

La tragedia de los bienes comunales. La cultura de la propiedad comunal se basa en el principio de que ninguna persona tiene derechos de propiedad exclusiva sino que todo el mundo tiene derecho a ganarse la vida explotando los «comunes». El conflicto entre ricos y pobres se refleja en las posiciones adoptadas por los defensores del libre acceso a los «comunes» y los partidarios de su cerramiento y uso privados. La institución de los «comunes» permite una apropiación igualitaria de los recursos comunales; en cambio, la privatización de los «comunes» ha ocasionado la verdadera tragedia de los bienes comunales, ya que a un grupo de personas se le impide el acceso a la caza, pesca y obtención de alimentos en los «comunes». Por ejemplo, McGoodwin (1989) ha mostrado cómo los recursos comunales en cuanto «libre acceso» han permitido a grupos de pescadores marginales y pobres de México ganarse el sustento y sobrevivir en un entorno difícil.

Los ecólogos y economistas interesados en la «tragedia de los comunes» argumentan que el aprovechamiento desenfrenado de estos sobrepasa la capacidad de sustentación del entorno y el punto de la eficiencia económica óptima o el máximo rendimiento sostenible, provocando su agotamiento y uso ineficiente. Dado que los bienes comunales son limitados y accesibles a todos, se produce un incremento del esfuerzo y de las inversiones en equipo tecnológico a la vez que disminuye el rendimiento por unidad de esfuerzo hasta el punto de no compensar el trabajo realizado o el capital invertido. En el caso de recursos renovables y agotables, la tragedia de los «comunes» implica que el ritmo de explotación es superior al de su renovación. Este argumento presupone que el individuo, en cuanto actor racional, trata de maximizar a corto plazo sus ganancias personales en detrimento de los vecinos o de beneficios ulteriores. Las ventajas individuales de la acción emprendida son mayores que los costes distribuidos entre todos los usuarios. Se desarrollan así conductas individualistas que atentan contra la conservación de los «comunes» a largo plazo. El primero que se apropia de estos recursos es el que más se beneficia de ellos, repartiéndose a la larga las pérdidas o la «ruina» entre todos los competidores. Esta situación implica que el derecho absoluto al uso de los bienes comunales no va acompañado de la responsabilidad de su buena gestión (Gordon, 1954; Hardin, 1968, 1977; Scott, 1955).

Ahora bien, como ha señalado Fife (1977), la libre explotación de los bienes comunales no trae la «ruina» en igual grado para todos. Unos pueden sobreexplotar más que otros el entorno hasta el punto de matar la «gallina de los huevos de oro», es decir, agotar en el más corto intervalo de tiempo los recursos comunales si esta táctica les permite acumular con rapidez un gran caudal de riqueza, viviendo después de las rentas o dedicándose a otra actividad más lucrativa.

Los economistas han propuesto que las altas tasas de descuento, asociadas al coste de oportunidad del capital, dan lugar a la maximización de los resultados a corto plazo, lo que lleva a la sobreexplotación y tragedia de los «comunes».

En este contexto, se ha distinguido el «recurso como tal» del «régimen de los derechos de propiedad o de uso» de los bienes comunales. Los bienes o recursos comunales como, por ejemplo, las pesquerías, los bosques, los pastos, la fauna, el aire, el agua, los ríos, la atmósfera, etc., comparten dos características: la excluibilidad (difícil exclusión —o control de acceso— de los usuarios) y la sustraibilidad. De un lado, resulta muy costosa cuando no imposible la exclusión o el control de acceso de los potenciales usuarios. De otro, el grado de explotación de los recursos comunales por alguien afecta negativamente a la capacidad de uso de otros individuos, lo que reduce su nivel de bienestar. La sustraibilidad —o rivalidad— es la causa de la divergencia entre la racionalidad colectiva y la individual, centrada esta última en el interés personal.

El régimen de los derechos de propiedad o de uso puede ser de cuatro clases: «libre acceso», «propiedad comunal», «propiedad privada» y «propiedad estatal». Se trata de tipos ideales que en la práctica se pueden solapar o combinar (Berkes y Farvar, 1989; Feeny et al., 1990).

Siguiendo la distinción establecida por Ciriacy-Wantrup y Bishop (1975) entre el «libre acceso para todos» (res nullius) y la «propiedad comunal» o «comunes» (res communes), diversos estudios diferencian las sociedades en las que los bienes comunales conllevan un acceso libre y sin limitaciones de aquellas otras en las que la «propiedad comunal» especifica los derechos de entrada de la gente o su exclusión del acceso a los recursos comunales a través de normas y acuerdos consuetudinarios y legales. Los recursos de «libre acceso» no son poseídos por una persona sino que pueden ser utilizados por cualquiera, sin exclusiones. Nadie tiene un derecho exclusivo sobre los recursos comunales, y no se puede impedir que la gente los explote libremente. Ahora bien, el efecto acumulado del comportamiento desenfrenado de los usuarios origina a la larga la tragedia de los bienes comunales. El problema se agrava porque una persona razona que si ella restringe su esfuerzo, los demás no van a seguir su ejemplo, distribuyéndose los costes y daños futuros entre todos. Esta situación incentiva una explotación de los recursos a corto plazo, lo que a la larga perjudica a sus usuarios.

En cambio, cuando se trata de la «propiedad comunal», un grupo de personas gestiona y controla el uso de los bienes comunales a través de medios culturales que pueden ser reglas formales o escritas y costumbres informales o ilegales. Hay un conjunto de acuerdos institucionales y consuetudinarios que estipulan quién, cuánto, cómo, cuándo y dónde puede utilizar los recursos comunales o si está excluido. Estos acuerdos son normas y convenciones sociales que definen las interacciones de la gente con los recursos y los derechos de uso de los «comunes». En este sentido, el funcionamiento de la «propiedad comunal» se basa en instituciones y pautas fundadas en la experiencia histórica y cultural, específica de una sociedad. Se crea así un sistema informal y/o legal de normas y sanciones culturales que regulan la utilización del área y sus recursos por las comunidades locales. Los acuerdos sociales e institucionales, fundados en el consentimiento espontáneo y voluntario de los usuarios, pueden favorecer un uso sostenible, equitativo y eficiente de los bienes comunales e impedir la tragedia de los mismos (Baden, 1977; Berkes, 1987; Gibbs y Bromley, 1989; Grima y Berkes, 1989; McCay y Acheson, 1987; Ostrom, 2011; Ostrom y Ostrom, 1977).

En el caso de la «propiedad estatal», el Estado que ostenta la propiedad y gestión de un área y sus recursos toma las decisiones sobre el acceso a ellos y su forma de explotación.

Cuando se trata de la «propiedad privada», un individuo o grupo de individuos regula el acceso y aprovechamiento de los recursos y excluye la entrada de otros usuarios. Los derechos de «propiedad individual», que son exclusivos y transferibles, son reconocidos y sancionados por el Estado.

Territorialidad. En este contexto, se han elaborado modelos ecológicos y económicos que explican las restricciones territoriales impuestas en el acceso y explotación de los recursos ambientales.

Según Smith, la territorialidad es el «uso exclusivo de un área espacialmente fijada y claramente delimitada mediante algún dispositivo de defensa o comunicación» (1983a: 61). Las estrategias de defensa del territorio tienen por objeto repeler a los intrusos, garantizando el acceso exclusivo de un individuo o grupo de personas a un área y sus recursos.

Esta definición de territorialidad da lugar a la «defensa espacial», dado que delimita las fronteras y establece el uso exclusivo del espacio territorial, impidiendo la entrada de personas ajenas. Dicha estrategia otorga a un grupo social el control permanente sobre los recursos de un área frente a los posibles competidores. Se desarrolla así una defensa territorial, fundada en el acceso exclusivo y no recíproco de los residentes.

Dyson-Hudson y Smith (1978) y Smith (1991) han examinado la territorialidad en términos de un modelo de «defendibilidad económica», basado en la relación entre beneficios y costes. De acuerdo con este modelo, Dyson-Hudson y Smith concluyen que la territorialidad es una estrategia de defensa de un área espacial que tiene lugar cuando los recursos críticos son lo suficientemente densos o abundantes y predecibles en tiempo y espacio de forma que los beneficios obtenidos del acceso exclusivo a ellos son mayores que los costes de la defensa de dicha área. La «abundancia o densidad» y la «predecibilidad o seguridad espaciotemporal» de los recursos son las dos variables que favorecen la aparición de un sistema territorial geográficamente estable. En cambio, cuando los recursos son densos pero impredecibles, se accede a ellos compartiendo información; sin embargo, si los recursos son poco densos pero altamente predecibles, tiene lugar el sistema de campamentos o asentamientos centrales; y, por último, cuando los recursos son dispersos o poco densos e impredecibles, se produce una alta dispersión y movilidad.

Pero hay otros factores, además de la abundancia y predecibilidad, que influyen en el desarrollo de la territorialidad: demanda y presión demográfica por el acceso a los recursos, alto valor económico o elevado precio de los mismos en el mercado, proximidad geográfica —lo que reduce los costes de desplazamiento, vigilancia y defensa en términos de energía, tiempo, riesgo, dinero—, etc.

No obstante, la abundancia no es un valor absoluto sino relativo ya que puede cambiar con el tiempo. Por ejemplo, el incremento de la presión demográfica y de la competencia origina un descenso de la «relativa abundancia» de los recursos.

Siguiendo a Carpenter y MacMillan (1976), Cashdan define la territorialidad como «el mantenimiento de un área “en la que el residente controla o restringe el uso de uno o más recursos ambientales”» (1983: 47). La territorialidad así entendida implica el control y limitación del acceso a los recursos locales pero no el uso exclusivo del área.

La «defensa de las fronteras sociales», esbozada primero por Peterson (1975) y desarrollada por Cashdan, consiste en que el grupo social que habita y tiene derechos sobre el espacio territorial controla la entrada de las personas intrusas. Al controlar la admisión de extraños en el grupo, restringe el uso de los recursos ambientales. Estos territorios no son rígidos sino flexibles. Una población local puede permitir que los visitantes entren en su área y exploten el entorno sobre una base no exclusiva sino recíproca.

Cashdan ha sugerido que ambos tipos de territorialidad son funcionalmente equivalentes dado que limitan el acceso a los recursos ambientales. La «defensa de las fronteras sociales» se asocia a una alta competencia y a grandes territorios, con recursos escasos e impredecibles; en cambio, la «defensa espacial» se origina en un contexto de alta competencia y territorios pequeños, con recursos abundantes y predecibles, y la no territorialidad con una reducida competencia y recursos abundantes o escasos.

Casimir (1992) ha corroborado con datos estadísticos transculturales que «los derechos generalizados de acceso», basados en una ideología comunal, predominan en áreas con recursos impredecibles y escasos y una baja presión demográfica, en tanto que los «derechos de propiedad» o «derechos individualizados de acceso», dependientes de restricciones territoriales y de un acceso individual, se relacionan con recursos predecibles y abundantes y una fuerte presión competitiva. Asimismo, los «derechos generalizados de acceso» se asocian con la «defensa de las fronteras sociales», y los «derechos de propiedad», con la «defensa espacial».

El estudio de Netting (1982) sobre una aldea alpina suiza concluye que la propiedad comunal, caracterizada por el acceso equitativo de todos los miembros del grupo, tiene lugar en las áreas más grandes en donde el valor económico de los recursos obtenidos y la mejora o intensificación de la producción son bajos, y el rendimiento, reducido e inseguro. En cambio, los derechos de propiedad privada, fundados en demarcaciones territoriales, persisten en las zonas más pequeñas y productivas en las que es mayor la intensificación de la explotación de los recursos, y los rendimientos, más altos y predecibles o seguros.

Guillet (1981) ha relacionado las formas de propiedad del suelo —control comunal frente a control privado— con el régimen agrícola y las zonas ecológicas derivadas del gradiente vertical en los Andes Centrales. Además, tiene en cuenta el papel de las fuerzas del mercado y de la presión demográfica. En la medida en que uno desciende de los Andes, se debilita el control comunal y se impone la propiedad privada, y a la inversa. El control comunal con derechos de uso indivisible ocurre en las zonas altas (de 4100 a 4700 m de altitud) en las que se practica el pastoreo. Se trata de áreas de baja fertilidad y alto riesgo. En las zonas intermedias —de 3500 a 4100 m de altitud—, en las que se siembran cereales y tubérculos mediante un régimen extensivo de barbecho, está vigente el control comunal con derechos de uso divisible entre grupos o individuos. El rendimiento del terreno es bajo, y el riesgo, tolerable. En cambio, el control privado se da en las zonas bajas (hasta los 3500 m) dedicadas al cultivo del maíz y productos hortícolas mediante un régimen intensivo de regadío. Son cultivos cuyo rendimiento y valor comercial son altos, y el riesgo, bajo. Asimismo, Anderson y Hill (1977) han puesto de manifiesto cómo el aumento de la presión demográfica y del valor económico de la tierra, ganado y agua en las Grandes Llanuras de Estados unidos en los siglos XIX y XX originó un incremento de los beneficios marginales de los recursos invertidos en relación con sus costes marginales, lo que favoreció el cambio de unos sistemas de propiedad comunal y libre a actividades de mayor definición de derechos de propiedad privada.

Layton (1986) ha señalado que, en el caso de los grupos de cazadores y recolectores, las pautas de desigualdad social se asocian con derechos exclusivos de los linajes sobre territorios locales; en cambio, las estructuras sociales igualitarias acaecen en lugares en los que los grupos corporativos tienen derechos generalizados y flexibles pero no exclusivos sobre los recursos de la tierra y el mar.

Desde una perspectiva más amplia, Sack define la territorialidad como un «intento por parte de un individuo o un grupo de personas de afectar, influir o controlar a la gente, los fenómenos y sus relaciones, delimitando y afirmando el control de un área geográfica o territorio» (1986: 19). A través de la territorialidad se controla el comportamiento de la gente.

La territorialidad es una estrategia espacial desarrollada por un grupo humano para establecer diferentes grados de acceso y uso de los recursos situados en el territorio. Las demarcaciones territoriales conllevan un derecho de acceso restringido o exclusivo a un área geográfica y a sus recursos. La lógica de este comportamiento es impedir o controlar la entrada de grupos competidores vecinos.

El caso de las pesquerías. Algunos estudios han destacado que el mar y las pesquerías oceánicas son un recurso comunal, accesible a cualquier persona, sin restricción alguna. Ningún pescador ostenta un derecho exclusivo sobre los recursos marinos ni puede impedir que otros participen en su explotación. Estos recursos son comunales ya que los costes de la defensa de los derechos de uso exclusivo son mayores que el rendimiento obtenido, lo que conduce a la sobreexplotación y agotamiento de los recursos pesqueros y a un uso ineficiente del capital y del trabajo (Christy y Scott, 1965).

Ahora bien, el concepto de propiedad comunal en cuanto «libre acceso» no es universal ni natural. Esta categoría no se ha generalizado en todo el mundo, ya que son numerosas las sociedades que regulan el acceso y explotación de las áreas marinas y sus recursos (Acheson, 1981).

La «propiedad comunal» de las pesquerías está muy extendida en distintas áreas del Pacífico. En algunas naciones como Japón, las áreas de pesca costeras pertenecen a una aldea o comunidad de pescadores de pequeña escala, quienes, a través de cooperativas —las Asociaciones de Cooperativas de Pesca—, gozan de un derecho de acceso a territorios de pesca, geográficamente delimitados. Para poder pescar, la gente debe pertenecer a una de estas cooperativas, las cuales ostentan, de hecho, una propiedad territorial y unos derechos de pesca exclusivos sobre el espacio marino costero. De esta forma, las cooperativas gestionan y regulan el aprovechamiento de las pesquerías establecidas en las zonas contiguas a las aldeas y pueblos. Sus miembros explotan los recursos marinos mediante un sistema dual de «licencias de pesca» y «derechos de pesca», otorgados a las cooperativas por el gobierno central o las prefecturas. Los pescadores disfrutan así de la copropiedad y el acceso equitativo, legalmente garantizado, a los recursos acuáticos comunales (Akimichi, 1984; Akimichi y Ruddle, 1984; Ruddle, 1989; Ruddle y Akimichi, 1989). Estos sistemas formales de territorialidad y tenencia del mar, fundados en leyes y acuerdos consuetudinarios que restringen los derechos de uso en las aguas contiguas a las aldeas, se remontan al período feudal Edo o Tokugawa (1603-1867) o incluso a épocas anteriores —siglos VIII al XVI— (Kada, 1984; Kalland, 1984).

En otras zonas del Pacífico como en Melanesia, las aldeas y los linajes tienen derechos de tenencia y uso de las áreas marinas bajo un régimen de propiedad comunal (Baines, 1989). Entre los nativos de la isla Ponam, en Papúa Nueva Guinea, los grupos de filiación patrilineal (patriclanes y patrilinajes divididos en sublinajes) son los propietarios del espacio marino, de sus recursos y de los derechos sobre el uso de técnicas de pesca en áreas específicas (Carrier y Carrier, 1983). En Micronesia, la tenencia del mar y los derechos de pesca en las aguas costeras puede recaer en la familia, el grupo de parentesco (el linaje y el clan) y la aldea o comunidad (Sudo, 1984). En el norte de Australia y en las islas del estrecho de Torres, las tribus o los clanes aborígenes ostentan derechos de uso de áreas marinas espacialmente delimitadas, denominadas «propiedades» y «arrecifes domésticos» (Davis, S., 1984; Johannes y MacFarlane, 1984). En Sri Lanka, las áreas costeras de pesca son una propiedad comunal y los derechos de acceso se transmiten a través del parentesco bilateral. La explotación de los recursos marinos se hace de forma rotatoria, sobre la base del principio de igualdad de oportunidades para los usuarios (Alexander, 1977), y en Bahía (Brasil), hay comunidades de pescadores tradicionales que defienden derechos informales de propiedad y acceso exclusivos a territorios de pesca en la costa (Cordell, 1989).

En sociedades como Estados unidos, Canadá, Islandia, etc., las pesquerías oceánicas son «en teoría» propiedad estatal, pero «de hecho» funcionan a veces como «libre acceso» o como «propiedad comunal». El Estado regula la entrada y explotación de las áreas marinas a través de normas sobre licencias, cupos de capturas, tecnología empleada, vedas o períodos de pesca, número de aparejos largados, talla del pescado atrapado, etc. Ahora bien, con frecuencia, estas normas no son acatadas en la práctica por la gente, convirtiéndose de hecho en bienes de libre acceso, o bien algunas comunidades locales de pescadores han adoptado medidas para restringir la explotación de los recursos marinos.

En la pesquería del bacalao en Lofoten (Noruega), los distritos o territorios oceánicos, con fronteras estables, se dividen en «campos» reservados para distintas artes de pesca y en parcelas asignadas a embarcaciones (Jentoft y Kristoffersen, 1989). En Nueva Escocia (Canadá), las comunidades locales de pescadores disfrutan de derechos sobre zonas costeras de recursos, divididas en áreas de explotación (Davis, A., 1984). En algunas poblaciones pesqueras de Terranova e Irlanda se ha elaborado un conjunto de leyes formales y costumbres informales que estipulan un acceso diferencial al espacio marino, acotándose diferentes áreas de pesca o «santuarios» para diversos tipos de tecnología de pesca. Los derechos de explotación de estos territorios pueden ser heredados, sorteados o utilizados de forma rotatoria (Andersen, 1979; Martin, 1979; Taylor, 1981, 1987).

Hay sociedades que restringen de modo informal o ilegal el acceso al mar. Los pescadores de langosta de Maine (Estados unidos) han adoptado estrategias de defensa activa de un área según una lógica de beneficios y costes. Se crean así fronteras y territorios de uso exclusivo. Estas áreas devienen propiedad colectiva de grupos de pescadores o «pandillas de puerto», que prohíben a la gente de otros puertos la entrada en ellas. Estos territorios son defendidos con tácticas ilegales de intimidación y violencia, como corte y destrucción de los aparejos utilizados por los intrusos. Se distinguen dos áreas de pesca diferentes: la «nucleada» y la de «defensa perimétrica». Las áreas «nucleadas» se desarrollan en los puertos situados en el continente. Se caracterizan porque si bien los espacios marinos adyacentes a estos puertos —el núcleo— son explotados de forma exclusiva por los miembros de la «pandilla del puerto», los más distantes o periféricos lo son por pescadores de dos o más puertos distintos. Esto significa que la territorialidad es fuerte en la zona contigua a la boca del puerto y se torna débil a medida que la gente se aleja de ella. En cambio, las áreas de «defensa perimétrica» se dan en las aguas que circundan las islas. Aquí sólo pueden faenar pescadores pertenecientes al mismo puerto o «pandilla». Las fronteras territoriales, defendidas contra los intrusos, son rígidas e impermeables (Acheson, 1988). Bowles y Bowles (1989) han puesto de manifiesto que la captura de la langosta y del arenque en la zona marina de la isla Matinicus (Maine) tiene lugar en un contexto de relaciones de propiedad y de territorios de pesca locales, defendidos por una comunidad o por individuos que definen las reglas informales del acceso y uso de ellos. Estos derechos de propiedad guardan relación con la abundancia, predecibilidad, fácil acceso y valor comercial de las especies perseguidas.

Las comunidades de pescadores del lago Titicaca (Perú) gestionan los recursos acuáticos mediante un sistema de «territorios de pesca comunales». Los miembros de estas comunidades locales ostentan derechos informales sobre el uso exclusivo de zonas acuáticas específicas. Los extraños que transgredían las «fronteras territoriales comunales» eran sancionados mediante la amenaza, la agresión física y la destrucción o robo de aparejos. Estos territorios de pesca no son reconocidos por el Estado, quien reivindica un control exclusivo y legal sobre el espacio acuático y las orillas del lago. Esta pauta espacial tenía su origen en que los beneficios del uso exclusivo y defensa de estos territorios eran mayores que los costes (Levieil y Orlove, 1990).

En la costa Cantábrica, al igual que en otras zonas marinas de España y del mundo, los recursos pesqueros de la plataforma continental son «propiedad estatal». Ahora bien, aunque de jure son bienes pertenecientes al Estado, quien impone normas y restricciones a los potenciales usuarios, en la práctica se convierten a veces en recursos de libre acceso cuando su explotación no respeta las leyes establecidas; en otras ocasiones, las poblaciones locales desarrollan acuerdos y normas que regulan y restringen el uso del mar. Por ejemplo, en los años sesenta y setenta del siglo XX se adoptaron acuerdos sobre restricciones en el acceso tecnológico a las áreas de pesca cercanas a Cudillero, situadas en la plataforma asturiana. Primero, se produce una acusada competencia y fuertes enfrentamientos entre los grupos de pescadores que explotaban los recursos del entorno marino con técnicas diferentes al objeto de delimitar diversos territorios en la costa cantábrica. Después, las reivindicaciones territoriales de los pescadores locales son legitimadas por el Estado. La comunidad consigue así el respaldo legal del gobierno central. Las sucesivas normas y leyes que dicta la autoridad estatal sobre el uso tecnológico del espacio marino refrendan un acceso territorial restringido a los caladeros. Asimismo, los grupos locales alcanzan sucesivos acuerdos sobre el aprovechamiento de los recursos de un área geográfica. Se establece una demarcación de territorios de pesca mediante una «defensa espacial» de los mismos, acotándose diferentes áreas para las distintas técnicas de pesca. Aunque no se excluye o se impide a los pescadores de otros puertos el acceso a dichos caladeros, ellos deben someterse a las normas locales sobre delimitación de áreas de pesca. Los pescadores que no respetaban estas normas eran agredidos o penalizados económicamente.

Diversos factores han influido en estas demarcaciones territoriales en la costa cantábrica: abundancia de merluza y besugo en la zona marina disputada por los pescadores, distribución regular y predecible de estas dos especies en los caladeros situados en dichas áreas, presión demográfica por el control de las áreas en disputa, producción pesquera orientada al consumo regional y nacional a través del mercado, creciente demanda y alto precio alcanzado en el mercado español por estas dos especies, en relación con el peso, lo que proporciona un alto rendimiento económico a la empresa pesquera, proximidad geográfica de los caladeros y, por ende, reducción de los costes de desplazamiento y defensa de las fronteras del espacio en términos de tiempo, energía, dinero y riesgo para la población local en comparación con los pescadores de otros puertos más lejanos, y pequeño tamaño de los caladeros de pincho y de palangre, lo que facilita su vigilancia y disfrute restringido. Pero ha habido otros factores ecológicos, tecnológicos y económicos que, en combinación con los anteriores, han contribuido a la delimitación territorial como tipo de fondo o sustrato en el que se faena, espacio disponible por unidad productiva, etc. (Sánchez Fernández, 1992).

De los anteriores estudios se desprende que las áreas de pesca no son siempre recursos de «libre acceso» sino que los grupos humanos han desarrollado diferentes formas de acceso restringido al mar. La explotación del espacio marino está regulada por normas y acuerdos sociales. Este sistema de relaciones sociales persigue un control de los derechos de entrada y acceso exclusivo o restringido a los recursos marinos de territorios específicos.

Territorialidad y conservación de los recursos. Algunos estudios han señalado que las diferentes formas de territorialidad y los secretos sobre los buenos lugares de pesca contribuyen a conservar mejor los recursos ambientales puesto que espacian la presión de las unidades de producción y reducen la competencia sobre la superficie explotada. Se pueden analizar estas estrategias como medidas que favorecen la preservación de los recursos ambientales dado que aminoran o evitan la sobreexplotación de los recursos marinos y su agotamiento (Cordell, 1984; Forman, 1967). Otra investigación ha puesto de relieve cómo la territorialidad y la reducción del esfuerzo generan beneficios biológicos y económicos ya que en las áreas de «defensa perimétrica» de Maine son mayores la densidad y el tamaño de las langostas capturadas y menor el esfuerzo de pesca que en las «áreas nucleadas» (Acheson, 1987, 1989). Estos resultados han sido corroborados por Wilson (1977), quien ha concluido que, en el estado de Maine, la productividad a corto plazo —medida por el número y peso total de las langostas cogidas cuando se levanta una tanda de aparejos— es mucho mayor en las áreas de «acceso controlado», en las que existen «derechos de propiedad» y se restringe la entrada de personas, que en las de «acceso no controlado», en donde no se impide el acceso de otros pescadores ni se limita el esfuerzo pesquero. Johannes (1978) ha subrayado que el sistema tradicional de tenencia marina y acceso restringido a las zonas de pesca en las islas del Pacífico ha contribuido al mantenimiento de las poblaciones de peces, y Miller (1989) ha destacado que la territorialidad establecida mediante el sistema de «campos» y «casitas» en una pesquería de langostas en México ha facilitado la explotación sostenible de estos recursos.

McCay (1987) se ha planteado la posibilidad de que la conservación de los recursos sea tanto el efecto o la intención como el resultado tangencial, secundario o no intencional del sistema social de acceso restringido a las áreas de pesca. Las costumbres locales de tenencia del mar y la territorialidad pueden cumplir fines distintos de la buena gestión de los recursos. En consecuencia, no provocan necesariamente su preservación ni evitan deliberadamente la sobrepesca. Así, Carrier (1987) ha destacado que en Papúa Nueva Guinea y otras sociedades melanesias los sistemas de propiedad exclusiva o de entrada limitada a las áreas marinas no tienen por qué contribuir a la conservación intencional o involuntaria de las poblaciones de peces; al contrario, estos sistemas pueden incentivar la máxima explotación de los recursos en el presente en vez de garantizar una buena gestión a largo plazo. Los propietarios del equipo tecnológico o de los derechos de acceso a las aguas costeras persiguen incrementar su reputación social a través de la distribución generosa de las capturas de pescado o de los permisos de pesca.

A veces, la territorialidad es la consecuencia de la competencia entre diferentes métodos de explotación tecnológica del entorno. Polunin (1984) ha sugerido que la propiedad exclusiva de áreas marinas y los derechos territoriales de pesca en Indonesia y Nueva Guinea pueden ser el resultado del conflicto y de la competencia, los cuales se intensifican cuando los recursos son económicamente valiosos. La territorialidad no tiene su origen en una mejor conservación de los recursos sino en un acceso exclusivo que garantiza cuotas mayores de riqueza a sus usuarios. El aumento del valor comercial de los productos marinos y el intercambio de mercado son los que fomentan el surgimiento de las demarcaciones territoriales. Ohtsuka y Kuchikura (1984) han propuesto que, en algunos lugares de Japón, la territorialidad y la propiedad marinas estaban relacionadas con la comercialización del pescado mediante una economía monetaria de mercado. Rao (1992) ha puesto de manifiesto cómo entre los pastores nómadas del Himalaya occidental el descenso de la abundancia de los recursos debido a una mayor presión demográfica, junto con una economía monetaria y el aumento del valor de mercado de los rebaños, ha provocado la sustitución de territorios grupales por otros más individualizados.

En el caso del puerto de Cudillero, la delimitación territorial de áreas de pesca no ha sido un dispositivo diseñado para conservar a largo plazo los recursos pesqueros, sino el resultado de la competencia y el conflicto entre grupos con diferentes métodos de explotación tecnológica del entorno marino. La territorialidad es una estrategia de control por un grupo de personas de los recursos de ciertas áreas en detrimento de otros colectivos. La división espacial conlleva un aprovechamiento diferencial de las zonas más seguras, productivas y ricas en recursos, restringiendo el derecho de «libre acceso» a los recursos comunales. A través de las demarcaciones territoriales, un grupo de pescadores trata de controlar los recursos de un área, prohibiendo o disuadiendo la entrada de personas ajenas de otros puertos que no acataban las normas locales. Estas acotaciones espaciales beneficiaban a los pescadores locales, ya que preservaban o incrementaban su nivel de ingresos económicos mediante una explotación tecnológica restrictiva. Por ello, la violación de las fronteras espaciales generaba agresiones verbales y físicas, destrucción de aparejos, paro de la flota, manifestaciones de protesta y sanciones económicas para restablecer los derechos territoriales vigentes.

El anterior modelo tiene su origen en que los beneficios derivados de la delimitación territorial de áreas de pesca sobrepasan los costes de la defensa espacial. La territorialidad implica un modelo microeconómico de toma de decisiones en el que los actores tienen en cuenta la relación entre los beneficios y los costes de dicho comportamiento.

EL FORRAJEO ÓPTIMO

Biólogos, ecólogos, antropólogos y arqueólogos han aplicado principios de la microeconomía y de la toma de decisiones a las estrategias de forrajeo y obtención de alimentos por los animales y los humanos.

Por ejemplo, Rapport (1971) ha analizado las preferencias alimenticias de los depredadores sobre la base de «curvas de indiferencia». Los depredadores hacen elecciones óptimas de los alimentos según una jerarquización ordinal. Cody (1974) ha expuesto que la selección natural opera como un mecanismo que maximiza la eficacia biológica o la representación de un genotipo en sucesivas generaciones; por lo tanto, conduce a la supervivencia de los fenotipos mejor adaptados a un entorno específico. Propone soluciones que requieren una asignación óptima de energía y tiempo a problemas como distribución espacial, amplitud de la dieta y vía de forrajeo de los organismos. Rapport y Turner (1977) consideran que uno de los problemas fundamentales en la ecología es la asignación de recursos escasos a usos alternativos. Por esta razón han defendido la utilización de conceptos de la microeconomía en el campo de los fenómenos ecológicos. Destacan cómo las estrategias de forrajeo y reproducción de los depredadores y la territorialidad se pueden analizar según la función beneficios/costes y una elección óptima.

El forrajeo conlleva beneficios y costes para el individuo. Los beneficios son la materia y energía que se obtienen y utilizan en el crecimiento, mantenimiento y reproducción de un organismo. Los costes son la energía y el tiempo empleados en el forrajeo, lo que incrementa la exposición a los depredadores y detrae tiempo de otras actividades como el apareamiento y la reproducción. Las ganancias en energía implican unidades de tiempo perdidas ya que no se pueden dedicar a otras actividades. Cuanto más tiempo se gasta en el forrajeo, más energía y materia se consiguen pero menos tiempo se dedica a otras actividades. Los modelos de la teoría del «forrajeo óptimo» están ligados a la ecología evolutiva, la cual aplica la teoría de la selección natural a la evolución y adaptación de la conducta animal y humana en el contexto ecológico. Estos modelos asumen que la eficacia biológica de un animal es una función de la eficiencia en el forrajeo. La selección natural favorece la conducta de forrajeo óptimo o aquel comportamiento que maximiza la diferencia entre los beneficios y los costes por unidad de tiempo de forrajeo, ya que mejora el éxito reproductor de un organismo (Pianka, 1983).

Los modelos y análisis usados en la teoría del «forrajeo óptimo» comparten 4 elementos: a) un actor que toma decisiones; b) un conjunto de estrategias o alternativas que definen la gama de opciones disponibles para el actor; c) una «moneda» o indicador con el que se miden los beneficios y los costes de estas estrategias como fecundidad, cantidad de lípidos, proteínas, energía, etc., por unidad de tiempo de forrajeo, y d) un conjunto de constricciones extrínsecas e intrínsecas al actor, que determinan las opciones y estrategias disponibles, así como las recompensas asociadas con ellas (Smith y Winterhalder, 1992).

Estos modelos ponen a prueba hipótesis sobre las estrategias óptimas de obtención de alimentos. Para hallar la conducta óptima, hay que elegir una «moneda» o indicador relacionado con la eficacia biológica y establecer las funciones apropiadas de costes/beneficios, así como el óptimo. La estrategia de forrajeo selecciona el comportamiento que maximiza la tasa neta de obtención de energía o algún otro parámetro (lípidos, proteínas, vitaminas, minerales, etc.) por unidad de tiempo de forrajeo.

La teoría del forrajeo óptimo examina varias estrategias de captura eficiente de alimentos: elección óptima de alimentos —amplitud de la dieta o dieta óptima— (diet breadth), elección óptima de áreas en las cuales se han de coger los alimentos (patch choices) y asignación óptima de tiempo a estas áreas, elección de la vía de forrajeo (path choices), pauta óptima de movimiento o velocidad de movimiento, tamaño óptimo del grupo de forrajeo y pautas de asentamiento de la población.

Elección óptima de alimentos o amplitud de la dieta. En este apartado se estudia qué clase de alimentos se eligen entre los disponibles en el entorno. MacArthur y Pianka (1966) han postulado hipótesis sobre la asignación óptima de tiempo y energía en la obtención de alimentos. Así, han estudiado el conjunto de alimentos que forman parte de la dieta óptima de un animal en un entorno de distribución regular de los recursos. Emlen (1966) ha relacionado la dieta y las preferencias alimenticias óptimas de los animales con el rendimiento calórico por unidad de tiempo empleado en la captura y consumo de alimentos. Pulliam (1974) ha elaborado un modelo teórico que predice la dieta óptima de un depredador cuando las presas se distribuyen tanto de forma aleatoria como agrupada. La dieta óptima comprende aquellas estrategias alimenticias que maximizan la tasa de ingestión de calorías o alternativamente minimizan el tiempo requerido para encontrar alimentos. Charnov (1976a) ha desarrollado un modelo sobre la amplitud de la dieta en situaciones aleatorias. El depredador busca maximizar la tasa neta de obtención de calorías durante el período de forrajeo.

Se ha calculado la dieta óptima cuando los recursos se distribuyen en un entorno de «grano fino» (fine-grained) o de forma homogénea, es decir, el forrajeador encuentra los recursos al azar o en las mismas proporciones relativas en toda el área de forrajeo. Los alimentos son jerarquizados según el cociente entre el valor alimenticio, medido por la cantidad de energía, y el tiempo de «manejo», lo que permite establecer los alimentos preferidos. Al tiempo de «manejo» se añade el tiempo de búsqueda, lo que da el tiempo total de forrajeo[15].

Si se incorporan a la dieta recursos de categoría inferior, los costes de búsqueda —promediados entre todos los recursos— por unidad cogida descienden, ya que menos tiempo se dedica a la búsqueda de alimentos aceptables; en cambio, los costes de «manejo» —en términos de tiempo— por unidad capturada aumentan dado que se persiguen recursos con un rendimiento energético inferior por unidad de tiempo de «manejo»[16]. Un recurso se agrega a la dieta óptima si el rendimiento energético neto por unidad de tiempo de «manejo» es más alto que la tasa de rendimiento medio (incluido el tiempo de búsqueda) para todas las clases de presas de mayor rango o rendimiento. Por consiguiente, se amplía la dieta en la medida en que el incremento en el coste de «manejo» de un recurso adicional es menor que el descenso en el coste o tiempo de búsqueda. La dieta óptima maximiza el rendimiento energético esperado por unidad de tiempo de forrajeo (Smith, 1983b; Winterhalder, 1981b).

De la amplitud de la dieta se deriva que la mayor disponibilidad de los recursos preferidos da lugar a una dieta más especializada en tanto que la escasez de los mismos conduce a una dieta más generalizada.

Se han realizado estudios sobre la amplitud de la dieta en sociedades de cazadores y recolectores, horticultores, pescadores, etc. Por ejemplo, Hawkes et al. (1982) han descrito la dieta óptima entre los aché del este de Paraguay. Esta dieta está formada por 16 alimentos (plantas, animales de caza e insectos) agrupados en 12 categorías, jerarquizadas según el rendimiento calórico por unidad de tiempo de «manejo» —este último comprende la persecución y transformación de las presas— y el rendimiento medio por el tiempo de forrajeo —incluye el tiempo de búsqueda, el de transporte y el de «manejo». La primera categoría (el pecarí y el venado) proporciona un rendimiento medio de 148 kcal por hora de forrajeo. Después se añaden recursos de menor rendimiento por unidad de tiempo de «manejo» en la medida en que aumenta el rendimiento medio por el tiempo de forrajeo. El rendimiento medio de la segunda categoría (el coati y el paca) es de 405 kcal por hora de forrajeo, el de la tercera categoría (el armadillo y la serpiente), 546 kcal/hora, etc. La 11.ª categoría (los monos y la fibra del cocotero) proporciona 871 kcal/hora, y la 12.ª categoría (la fruta del cocotero) 872 kcal/h, que es el punto más alto. Ahora bien, si se añaden nuevos recursos a estas 12 categorías, el rendimiento medio empieza a disminuir, situándose por debajo de la anterior cifra (fig. 3.2).

Figura 3.2. Dieta óptima entre los aché de Paraguay (Hawkes et al., 1982: 390)

Hames y vickers (1982) han examinado la amplitud óptima de la dieta entre los indios siona-secoya del Ecuador, los ye’kwana y los yanomamö de venezuela. Así, cuando abundan las presas de mayor rendimiento energético, la amplitud de la dieta es restringida y especializada; en cambio, cuando se agotan estos recursos, aumenta la amplitud de la dieta, incluyendo animales menos eficientes.

Winterhalder (1981a) ha analizado la amplitud de la dieta de los indios cree del bosque boreal en Ontario durante tres períodos tecnológicos. En el siglo XIX, los costes de búsqueda y de persecución eran altos ya que se desplazaban a pie y en canoa y usaban el arco y la flecha, redes tejidas a mano, etc. La amplitud de la dieta era reducida. En una etapa posterior, los cree utilizan rifles de repetición, trampas de acero y cepos de alambre. Los costes de búsqueda son altos en tanto que descienden los costes de persecución, lo que favorece una dieta a corto plazo más amplia. Por último, el transporte motorizado (motos de nieve, motores fueraborda) y la anterior tecnología reducen los costes de búsqueda y persecución, lo que origina una dieta estrecha.

Elección óptima de áreas de forrajeo y asignación óptima del tiempo a diferentes áreas. En este apartado se estudia el espacio en el que se buscan los alimentos y el tiempo de permanencia en él. Por ejemplo, McArthur y Pianka (1966) han examinado la elección óptima de áreas de forrajeo cuando los recursos alimenticios son de «grano grueso» (hard-grained), es decir, el entorno es un mosaico de áreas o microhábitats con recursos distribuidos de modo irregular, desigual o no aleatorio. Estas áreas se pueden jerarquizar según la calidad o abundancia de recursos. La cuestión abordada es determinar el lugar en el que un animal elige forrajear. Se distingue el tiempo empleado en desplazarse a un área específica en busca de alimentos adecuados y el tiempo empleado en buscar y perseguir recursos en ella. Las poblaciones de animales suelen explotar las áreas con recursos alimenticios más abundantes cuyo rendimiento es mayor que la media para todo el hábitat.

Si se divide la energía total adquirida por el tiempo total de forrajeo (el tiempo de desplazamiento y el tiempo de forrajeo en el área), se obtiene la tasa de rendimiento por unidad de tiempo de forrajeo. A medida que se incorporan nuevas áreas, el tiempo de desplazamiento entre ellas disminuye debido al menor número de áreas que quedan sin explotar; en cambio, el tiempo de forrajeo en cada área aumenta puesto que se explotan lugares menos productivos. La solución óptima consiste en añadir áreas de categoría inferior en la medida en que la tasa de rendimiento energético en cada una de ellas sigue siendo superior a la tasa media del rendimiento para todo el hábitat; en cambio, se rehúsan las áreas en las que la tasa de captura de alimentos es inferior a la tasa media para el hábitat, ya que el incremento en el tiempo de forrajeo es mayor que el descenso en el tiempo de desplazamiento a ellas. De esta forma se minimiza el tiempo de forrajeo por unidad cogida.

También se ha planteado el problema de determinar cuándo un animal abandona un área de forrajeo y se desplaza a otra. Dado que se asigna más tiempo a las áreas con mayores rendimientos, el animal que extrae recursos alimenticios de una zona de forrajeo durante largo tiempo menos éxito tendrá en la consecución posterior de alimentos hasta llegar a un punto en que no resulta rentable permanecer más tiempo en ella, es decir, la tasa de captura de alimentos en un área disminuye con el tiempo transcurrido debido al agotamiento de los recursos disponibles en ella. La hipótesis predictiva se basa en el «teorema del valor marginal» de Charnov (1976b). El depredador abandonará un área de forrajeo cuando «la tasa de captura marginal —tasa de captura instantánea al final de un período de forrajeo— de los alimentos en esta área desciende hasta alcanzar la tasa de captura media para todo el hábitat». Del teorema del valor marginal se sigue la predicción de que el comportamiento óptimo consiste en abandonar aquel área cuyo rendimiento por unidad de tiempo de forrajeo es inferior a la media de otros lugares. En el momento en que la tasa de captura marginal en un área desciende, el tiempo de permanencia en ella disminuye, y a la inversa.

Se ha aplicado este modelo a las sociedades humanas. Por ejemplo, Smith (1983b) muestra que los inuit asignan en verano y otoño un mayor número de horas al forrajeo en el hábitat marino cuyos rendimientos energéticos medios por unidad de tiempo de forrajeo son más altos; en cambio, en invierno y primavera dedican más tiempo a la caza en hábitats terrestres, con rendimientos energéticos medios más altos por unidad de tiempo de forrajeo. Keegan (1986) ha investigado la elección óptima de áreas —el huerto, el bosque y el río—, así como el tiempo de forrajeo entre los machiguenga, una población amazónica del sudeste de Perú, que combina la horticultura —cultivo de mandioca y maíz— con la caza, la pesca y la recolección. El forrajeador abandona un área cuando la tasa de captura marginal en ella es menor que la tasa de captura media en todas las áreas; es decir, el forrajeador deja un área cuando esta se agota, desplazándose a otra zona en la que el rendimiento marginal por unidad de tiempo es mayor.

Tamaño óptimo del grupo de forrajeo. La distribución espacial de las poblaciones de animales está relacionada con la distribución espacial y temporal de los recursos alimenticios. Horn (1968) ha examinado la distribución espacial de los nidos de mirlo, concluyendo que, cuando los recursos alimenticios se distribuyen de forma estable y uniforme u homogénea en el espacio y en el tiempo, la población se dispersa de forma regular o en pequeñas unidades en el espacio; en cambio, cuando los recursos son inestables —móviles— y están agrupados en el espacio y en el tiempo, es decir, se concentran en un lugar en un tiempo específico y en otros lugares en tiempos diferentes, tiene lugar la agregación de la población en un lugar central. Por ejemplo, Heffley (1981) ha analizado las pautas de asentamiento de los atabascanos del norte como estrategias flexibles y óptimas de explotación de recursos ambientales. Así, los grandes asentamientos humanos en lugares centrales son más eficientes cuando los recursos son móviles, concentrados e impredecibles como el caribú; en cambio, las unidades sociales más pequeñas dependían de recursos estables, distribuidos uniformemente, como la caza menor y los ratones.

Este modelo supone que no hay interacción o intercambio de información. Ahora bien, si los recursos se concentran en el espacio y en el tiempo y su ubicación resulta impredecible, el intercambio de información confiere una nueva ventaja para la agregación en un lugar central.

NICHO

Hutchinson (1979) define el nicho como un «hiperespacio o hipervolumen», constituido por múltiples dimensiones o variables (acidez del suelo, lluvias, temperatura, altitud, humedad, alimentos, calorías, etc.) que hacen posible la supervivencia de un organismo. Distingue el nicho fundamental, correspondiente a situaciones en que no hay competencia, del nicho efectivo, que tiene lugar cuando las especies conviven compitiendo entre sí.

El nicho alude a la posición funcional de un organismo o especie en el ecosistema. Comprende el conjunto de variables ambientales que constituyen los requisitos básicos de supervivencia de un organismo, lo que da lugar a una forma distintiva de usar los recursos en el entorno. El uso diferencial de los recursos es el resultado de la competencia con otros organismos.

Estas dimensiones tienen unos valores que afectan al tamaño, el cual puede ser más generalizado o más especializado. La amplitud del nicho varía según los valores de estas dimensiones. Un nicho generalizado tiene muchas dimensiones y un gran volumen; un nicho especializado tiene pocas dimensiones y un volumen reducido. Se pueden utilizar como dimensiones las calorías o biomasa, las proteínas, los minerales, las vitaminas, etc.

La amplitud del nicho , en donde pi es la proporción o fracción de cada recurso (i) sobre el total de recursos y n es la cantidad total de recursos utilizados para la subsistencia. Hardesty (1975, 1979) ha calculado la amplitud del nicho de tres formas.

La primera tiene en cuenta la cantidad total de recursos explotados, así como la proporción o grado de dependencia de cada uno de ellos. Así, un nicho será más amplio cuando se explota una gran cantidad o variedad de recursos, y más reducido cuando se utiliza una cantidad muy pequeña de recursos. Pero también influye el grado de dependencia o ponderación de los recursos, ya que su distribución puede ser desigual o no proporcional. Así, cuando un grupo humano explota muchos recursos (por ejemplo, 25) pero hay dos que constituyen el 95% de los alimentos obtenidos, el grado de dependencia de estos es muy alto, y el nicho, muy reducido.

La segunda calcula la distribución de los recursos en áreas espaciales o microambientes.

La tercera computa la fluctuación de los recursos en el tiempo o a lo largo de meses o del año.

Desde otra perspectiva, el nicho es un concepto más amplio, aplicable a cualquier sociedad humana. El nicho «es una representación agregada de las relaciones de los miembros de un grupo humano con recursos que son fuente de ingresos económicos en un lugar y tiempo específicos» (Love, 1977: 32). El agua, la tierra, el capital, el trabajo, el espacio, el tiempo y otros recursos productivos son dimensiones críticas del nicho. Muchos conflictos humanos tienen su raíz en la disputa por el control y acceso exclusivo a recursos que generan ingresos económicos. Por ejemplo, se ha expuesto cómo el conflicto entre grupos de pescadores que faenan con tecnologías diferentes en el Cantábrico está relacionado con el acceso y control del nicho, entendido como áreas marinas con recursos abundantes, predecibles y de gran valor comercial (Sánchez Fernández, 1992).

En el ámbito económico, laboral y social, se habla de nicho de empresas, instituciones, profesiones, ocupaciones, etc., para referirse a los servicios y bienes que estas ofrecen en el mercado y que garantizan su viabilidad. El nicho conlleva la especialización en los bienes y servicios ofrecidos, en competencia con otras entidades, instituciones o profesiones, para mantener o ampliar su posición y fuente de ingresos económicos.

3.2.2. Ecología de poblaciones

La población es una unidad de estudio en la antropología ecológica. Los individuos de una población se aparean y se reproducen entre sí, intercambiando información y material genético.

3.2.2.1. Características de la población

Toda población tiene características como tamaño, estructura y pauta de asentamiento.

TAMAÑO

El tamaño es la cantidad de individuos. Con frecuencia se mide por la densidad o cantidad de individuos por unidad de superficie. Se distingue la densidad bruta (número de individuos por unidad de espacio total) y la densidad neta o ecológica (número de individuos por unidad de espacio habitable).

El tamaño de una población depende de la fecundidad, la mortalidad y las migraciones.

Fecundidad. La fecundidad es el número de nacimientos en la población de un lugar durante un período de tiempo. Se mide de diferentes maneras.

La tasa bruta de natalidad es el número de niños nacidos vivos en un año, dividido por la población media, estimada en la mitad del año (30 de junio del año considerado). El cociente se multiplica por mil.

Las tasas específicas de fecundidad tienen en cuenta las diferentes tasas de fecundidad según edad y sexo. La tasa de fecundidad general es el número de niños nacidos vivos en un año por cada mil mujeres en edad fértil (entre 15 y 45 o 50 años)[17]. Las tasas específicas de fecundidad por grupos de edad hacen referencia al número de niños nacidos vivos en un año por cada mil mujeres de un determinado grupo de edad.

La tasa bruta de reproducción es el número medio de hijas que una mujer tiene durante su período reproductor, si se mantienen las tasas de fecundidad específicas de edad, en ausencia de mortalidad. Y la tasa neta de reproducción es el promedio de hijas que tendría una mujer si desde el nacimiento se mantuvieran las tasas de fecundidad y mortalidad por edad para un año determinado.

Las predisposiciones genéticas y los procesos fisiológicos relacionados con la edad, la enfermedad, la nutrición, la lactancia infantil, la esterilidad, etc., son factores que influyen en la fecundidad.

La fecundidad depende también de prácticas culturales que:

incrementan o reducen el período de riesgo de embarazo de la mujer asociado al matrimonio, período en el que inciden factores sociales como adelanto o retraso de la edad de casamiento, aumento de la tasa de nupcialidad o del índice de solteros, viudedad y frecuencia de las segundas o terceras nupcias, divorcios y separaciones;

reducen la probabilidad de embarazo de la mujer en el matrimonio mediante métodos que tienen como objetivo o efecto impedir o espaciar los nacimientos. Son métodos que inciden en la ovulación, concepción, desarrollo fetal y parto como el coitus interruptus, el dispositivo intrauterino, la píldora, el preservativo, la continencia periódica, la abstinencia ritual o, en ocasiones especiales, la abstinencia sexual postparto, la lactancia materna prolongada, la esterilización, el aborto.

Algunos estudios abordan el infanticidio como un método de control demográfico. Por ejemplo, Balikci (1967) ha analizado el infanticidio femenino entre los esquimales netsilik de la costa ártica, al igual que el senilicidio y el invalidicidio, como una estrategia flexible de control demográfico a nivel familiar en un hábitat de frío extremo y recursos alimenticios estacionales y limitados. Esta práctica explica una mayor proporción de varones que de mujeres en los grupos esquimales.

Diversos factores socioculturales, como grado de desarrollo, situación económica y nivel de renta, mercado laboral y oportunidades de empleo, acceso de la mujer a un trabajo asalariado, edad, grado de educación, actividad profesional, clase social, tipo de familia, migraciones, grupos étnicos, guerras y creencias religiosas, influyen en las tasas de fecundidad. Por ejemplo, en Estados unidos, el acceso de la mujer al trabajo en el sector de los servicios y en el de la información en 1960-1980 provocó un fuerte descenso de la natalidad, alcanzando una tasa de 1,8 hijos por mujer, lo que frenó el baby boom de los años 1940-1957. Se trataba de empleos de jornada reducida, eventuales, sin posibilidades de promoción y con una remuneración equivalente al 58-60% del salario medio del varón (Harris, 1984).

Mortalidad. La mortalidad es el número de fallecidos en una población de un lugar en un período de tiempo. Hay diferentes formas de medir la mortalidad. La tasa bruta de mortalidad o tasa de mortalidad general es el número de fallecidos anuales dividido por la población media, estimada en la mitad del año. El cociente se multiplica por 1000. Las tasas específicas de mortalidad calculan el número de fallecidos por edad y/o sexo en un período de tiempo. La tasa de mortalidad infantil es el número de niños menores de un año de edad fallecidos en un año determinado, dividido por el número de nacidos vivos en ese año. El resultado se multiplica por mil.

La probabilidad de muerte a una edad es igual al cociente entre el número de fallecidos y el de supervivientes a dicha edad, y la esperanza de vida al nacer o vida media es el promedio de años de vida de una persona en el nacimiento calculada a partir de la tabla de mortalidad.

Las tasas de mortalidad varían según factores biológicos y socioculturales, como enfermedades infecciosas, parasitarias, respiratorias y de otra clase, condiciones higiénicas y sanitarias, guerra, malas cosechas, hambre y nutrición, accidentes laborales o de otro tipo, terremotos, etc.

La incidencia de la mortalidad afecta de forma desigual a la población según edad, género, ocupación, nivel de educación, renta económica y clase social, grupos étnicos, etc. Por ejemplo, la pesca comercial y la minería del carbón son las ocupaciones más arriesgadas en el mundo. Poggie et al. (1976) señalan que en 1965 se produjeron en Estados unidos 21,4 muertes por millón de días-hombre en la pesca comercial y 8,3 muertes por millón de días-hombre en la minería del carbón.

La tasa de crecimiento natural o vegetativo es la diferencia entre la tasa bruta de fecundidad y la tasa bruta de mortalidad, dividida por diez.

Migraciones. El flujo migratorio en el ámbito nacional e internacional altera el tamaño, las tasas de fecundidad y mortalidad, la proporción entre hombres y mujeres en una población, así como el modelo de crecimiento demográfico.

Es bien conocida la fuerte emigración de españoles en los siglos XIX y XX al norte de África, a Iberoamérica y a Europa. La que se dirige a Iberoamérica atraviesa en dicho período tres etapas. La comprendida entre 1853 y 1940 se desplaza a Argentina, Cuba, Brasil, México, etc., y está integrada sobre todo por campesinos de la zona montañosa y del interior de Galicia, Asturias y Canarias. En las etapas posteriores se reduce el número de personas que emigran a Iberoamérica. Es notable la emigración española a Europa en el período 1960-1973. Se estima que cerca de 2 millones de personas han emigrado a Europa en este período. Los países preferidos de destino eran Francia, Alemania y Suiza. Y entre 1960-1984 hay una fuerte corriente migratoria de personas que cambian de residencia de una provincia a otra o de un municipio a otro de la misma provincia en España, alcanzando una cifra próxima a los 12 millones de emigrantes en el interior del país. Barcelona, Madrid, valencia, vizcaya, etc., son las provincias con mayor inmigración; en cambio, Extremadura, Castilla-La Mancha, Jaén y Córdoba son las que sufren la emigración más fuerte. Los procesos de industrialización y urbanización, el éxodo rural, el desarrollo y las crisis son factores que van a influir en estos flujos migratorios en el interior del país. Los movimientos principales de emigración van de las zonas del interior a las litorales, de las áreas rurales a las industriales, de los municipios pequeños a los más grandes y de los pueblos a los centros urbanos (Puyol, 1988). A partir de la década de 1980 empieza a aumentar en España el número de inmigrantes procedentes de la unión Europea, Iberoamérica, África y Asia.

ESTRUCTURA

La estructura de una población refleja su composición por edad y sexo. Las tasas de fecundidad y de mortalidad y las migraciones inciden en la estructura de una población y en la pirámide de edades.

El coeficiente sexual ofrece la proporción de varones y mujeres en una población. Se calcula dividiendo el número de varones de un grupo de edad o de la población total por el número de mujeres. El resultado se multiplica por cien.

En España la proporción de mujeres siempre ha sido mayor que la de varones. La ratio entre varones y mujeres ha oscilado a lo largo del siglo XX entre el 95,3 en 1900, el 92,2 en 1940 y el 96,7 en 1986 (Pujol, 1988).

Dickeman (1975) ha señalado que el infanticidio femenino incide en el fuerte desequilibrio que a veces se da en la proporción de varones y mujeres en los grupos de edad infantiles, alcanzando proporciones en algunas sociedades no occidentales entre 148:100 y 125:100. En los grupos de edad intermedia, se equilibran estas proporciones debido a la mayor mortalidad de los varones. Y en las edades superiores, hay una proporción mayor de mujeres. A su vez este desequilibrio está relacionado con la poliginia, conflictos entre varones, rapto de mujeres y esponsales de niños antes de la pubertad.

Una pirámide de edades representa la estructura de una población según edad y sexo. Se levanta sobre dos ejes de coordenadas. En las ordenadas se colocan las edades, y en las abscisas, el número de individuos de cada grupo de edad, los varones a la izquierda y las mujeres a la derecha. Los grupos de edad suelen ser de cinco años. Hay tres tipos de pirámides de población: en expansión o de base ancha (fig. 3.3), decreciente o en forma de urna y estacionaria o en forma de campana. La primera tiene altas tasas de natalidad y mortalidad y una rápida disminución de los grupos de edades superiores. Dado que la generación última es más numerosa que la precedente, el porcentaje de grupos jóvenes es alto en comparación con el de adultos y ancianos. La segunda se caracteriza porque el porcentaje de personas en la edad reproductora (15 a 45 o 50 años) y posterior a la misma es más numeroso que el de las personas de edad más joven. Se trata de una población con bajas tasas de natalidad y mortalidad. La tercera es una población estable, sin crecimiento demográfico. Los porcentajes de la población joven y adulta son similares.

Figura 3.3. Pirámide de edades de una población de base ancha

PAUTA DE ASENTAMIENTO

La población tiene una determinada pauta de distribución en el espacio. Se habla de núcleos de población de tamaño grande y de asentamientos dispersos y de tamaño pequeño. Factores ecológicos como aridez, temperaturas, altitud, situación topográfica, etc., o bien factores económicos, sociales, políticos o históricos como migraciones, ocupación en el pasado de un área, guerras, etc., influyen en la pauta de asentamiento de una población.

3.2.2.2. Dinámica demográfica

Las poblaciones no son estáticas sino que cambian a través del tiempo, fluctuando de tamaño según diversas circunstancias. La interacción entre poblaciones de la misma o distinta especie influye en el tamaño y dinámica demográfica. Estos cambios dan lugar a distintas pautas de crecimiento demográfico.

Hay dos modelos de crecimiento demográfico.

Uno es en forma de «S», o crecimiento sigmoide o logístico. Primero hay una etapa de crecimiento nulo o muy lento; después, un crecimiento muy rápido o logarítmico, y, al final, una etapa estable o de equilibrio. El nivel superior que opera como límite al crecimiento es la capacidad de sustentación (fig. 3.4).

Figura 3.4. Curva de crecimiento demográfico sigmoide

La teoría de la transición demográfica señala que la forma de crecimiento demográfico en los países industrializados de la Europa occidental seguiría esta pauta. En la etapa anterior a la revolución industrial, la fecundidad y la mortalidad, en particular, la mortalidad infantil y la juvenil, son altas, lo que da lugar a una población en equilibrio. La alta mortalidad se debe a hambrunas por malas cosechas y a enfermedades epidémicas. Las innovaciones tecnológicas en la agricultura, la introducción de nuevos cultivos y las amplias redes de comercialización entre distintas regiones y naciones conducen a una revolución agrícola en Europa que mejora la nutrición y mitiga las epidemias, empezando a descender la mortalidad a partir de 1750 hasta finales del siglo XIX. La aplicación de medidas higiénicas, técnicas médicas y programas de salud pública también contribuyen a este descenso. Es la segunda etapa de la transición demográfica en la que tiene lugar la explosión demográfica como consecuencia de la progresiva caída de la mortalidad. En la última etapa, en el siglo XIX se inicia un descenso de la fecundidad que se consolida en Europa a finales del mismo y principios del siglo XX. El crecimiento es estable, ya que tanto la fecundidad como la mortalidad se sitúan en niveles bajos (Swedlund, 1978).

Reher (1996) sostiene que el descenso de la mortalidad en España se origina en los últimos años del siglo XIX y principios del XX, salvo en Baleares y Cataluña, en las que tiene lugar en la primera mitad del siglo XIX. Durante el siglo XX se acelera esta caída. Por otra parte, a partir de 1860 empieza a disminuir la tasa bruta de natalidad como consecuencia de un descenso de los niveles de nupcialidad pero no de la tasa de fecundidad en el matrimonio, que se mantenía estable o incluso ascendía. No obstante, la tasa de fecundidad matrimonial se había reducido ya a mediados del siglo XIX en Cataluña y años después en Madrid. Con posterioridad a 1900-1910, se intensifica en la mayor parte de España la caída de las tasas de natalidad debido al descenso de la nupcialidad y de la fecundidad matrimonial. En cualquier caso, el descenso de la mortalidad ha precedido al de la fecundidad[18].

Se ha cuestionado que la teoría de la transición demográfica, aplicada de modo general a las naciones desarrolladas de la Europa occidental, sea apropiada para la forma de crecimiento demográfico de los países en vías de desarrollo. La generalización de este modelo como pauta universal deja de lado la fuerte variabilidad local, regional, nacional y temporal que experimentan las poblaciones humanas. No todos los lugares y áreas de Europa occidental y América del Norte han seguido la misma secuencia de etapas en el tiempo. En España, las tasas de fecundidad y mortalidad antes, durante y después de la transición demográfica varían según regiones y localidades.

La población no ha permanecido estable antes de la transición demográfica sino que ha sufrido incrementos notables en determinados períodos. Por ejemplo, Deevey (1960) ha trazado tres momentos históricos de explosión demográfica asociados a tres revoluciones culturales a lo largo de la evolución humana. Primero, la fabricación y el uso de útiles por los cazadores y recolectores de alimentos han provocado un fuerte crecimiento de la población ya que esta pasa de 125 000 personas y 0,00425 personas por km2 en el Paleolítico Inferior —hace 1 000 000 de años— a 5,32 millones de personas y 0,04 personas por km2 en el Mesolítico —hace 10 000 años. En segundo lugar, la revolución agrícola origina otro acusado incremento de la población, la cual llega a los 86,5 millones de personas y 1-0,04 personas por km2 hace 6000 años. Por último, la revolución científico-industrial ha producido otro fuerte aumento demográfico en los últimos 300 años, alcanzando una densidad de 16,4 personas por km2 y 2400 millones en 1950. Handwerker (1983) ha argumentado que la población se incrementa en la transición del Pleistoceno-Holoceno debido a una reducción de la mortalidad; posteriormente, el desarrollo de las sociedades agrícolas da lugar a un aumento de las tasas de fecundidad y de mortalidad, lo que provoca una primera transición demográfica.

Por otra parte, en el siglo XX, el tamaño de la población cambia, ya que la tasa de fecundidad fluctúa en el tiempo.

Diversos estudios relacionan la alta fecundidad observada en pueblos del Tercer Mundo con el alto valor económico de los niños como fuente de mano de obra en la actividad doméstica o en el sistema económico de mercado y su bajo coste en términos de inversión en escolarización. Por ejemplo, Nardi (1983) ha examinado los beneficios que aportan los hijos a los padres en una aldea de Samoa occidental. Los niños realizan tareas domésticas y participan en labores de subsistencia de la familia, proporcionan seguridad y ayuda a los padres en la vejez y realizan trabajos remunerados fuera del hogar que les proporcionan ingresos económicos. Otro estudio realizado sobre las horas diarias que dedican niños de distintas edades en dos comunidades campesinas de Nepal y Java pone de manifiesto el valor económico positivo de los hijos, ya que estos participan de forma importante en labores domésticas y en trabajos productivos (Nag et al., 1978).

El segundo modelo es en forma de «J». El crecimiento demográfico es rápido y exponencial hasta alcanzar un límite a partir del cual la población empieza a disminuir de forma brusca debido a la alta mortalidad provocada por epidemias, hambrunas, catástrofes ambientales, etc.

3.2.2.3. Factores limitadores y capacidad de sustentación

Los factores limitadores fijan límites al crecimiento de una población. Se habla de la ley del mínimo de Liebig, es decir, cantidades mínimas de algún recurso que son imprescindibles para el crecimiento de una población. En consecuencia, las poblaciones se adaptan a condiciones mínimas ambientales. Asimismo, hay límites máximos que frenan el crecimiento de una población. Ambos límites influyen en la capacidad de sustentación.

Los antropólogos han calculado la capacidad de sustentación de las poblaciones humanas a nivel local. La «capacidad de sustentación» (carrying capacity) es el máximo teórico de población que puede ser sustentada de forma permanente en un lugar con una tecnología determinada[19]. Por su parte, los economistas consideran que el concepto de capacidad de sustentación hace referencia al máximo de población que se puede mantener de forma indefinida o en un estado estable a largo plazo en un área, sin que se degrade la base de recursos, lo que provocaría una reducción de la población en el futuro.

3.2.2.4. Crecimiento demográfico y cambio sociocultural

La antropología ha abordado el papel de la dinámica de las poblaciones humanas en el cambio sociocultural. Un tema planteado es si el cambio demográfico es la causa o el efecto de los cambios socioculturales.

Algunos antropólogos sostienen que el crecimiento demográfico lleva a la formación de sistemas sociales más complejos y de instituciones políticas más centralizadas como el Estado y las clases sociales. Por ejemplo, Carneiro (1967) ha establecido una relación entre el tamaño de la población y la complejidad de la organización y estructura sociales, medida por el número de rasgos culturales. Harner (1970) encuentra una correlación positiva entre la presión demográfica, relacionada con la competencia por recursos de subsistencia escasos, y la evolución de sistemas de filiación unilineal o cognaticia, grado de complejidad política —desde sociedades sin Estado hasta jefaturas y Estados— y estratificación en clases sociales.

Se debate si el crecimiento demográfico es el factor que explica el cambio tecnológico en la producción de alimentos o, a la inversa, si el desarrollo agrícola es el factor que provoca la expansión demográfica. Diversos estudios señalan que es el aumento demográfico el que provoca el cambio social y tecnológico. Por ejemplo, Boserup (1967) argumenta que el crecimiento demográfico humano es la variable independiente que determina el cambio de una agricultura extensiva a otra más intensiva. La intensificación de la agricultura conlleva un cultivo más frecuente de la tierra, que acorta el período de barbecho. Se pasa así de formas más extensivas de explotación de la tierra, como el sistema de horticultura de tala y quema (la tierra se cultiva 1 o 2 años y se deja en barbecho de 20 a 25 años hasta que se convierte en bosque de sucesión secundaria), a formas más intensivas de agricultura (cultivo anual o múltiple, con dos o más cosechas en el año, con técnicas de regadío, fertilización del suelo, uso del arado, etc.). La utilización más intensiva de la tierra bajo la presión demográfica implica una mayor cantidad de horas de trabajo por unidad de superficie cultivada y un descenso del rendimiento por hora-hombre de trabajo. Estos cambios tecnológicos constituyen distintas fases de un mismo proceso de desarrollo agrícola[20]. Cohen (1993) sostiene que el aumento de población o presión demográfica es el factor que explica el origen de la agricultura en el viejo y en el Nuevo Mundo en el Pleistoceno, entre hace 10 000 y 2000 años.

Algunos estudios antropológicos han seguido este tipo de argumentación. Por ejemplo, Basehart (1973) ha puesto de manifiesto que entre los matengo de Tanzania, la alta densidad demográfica ha dado lugar a una agricultura intensiva, la cual se asocia con asentamientos más concentrados, hogares poligínicos y de tipo nuclear, con mayor número de trabajadores por hogar. Pero no se exponen las condiciones que favorecen el incremento demográfico.

Otros estudios destacan que el sistema sociocultural y tecnológico es el factor que favorece el incremento demográfico.

Hay trabajos que defienden, en cambio, un modelo complejo basado en múltiples causas que interactúan mutuamente entre sí como un proceso de realimentación (Bronson, 1975).

3.2.2.5. Interacción entre poblaciones

Las poblaciones no están aisladas, sino que interactúan entre sí, con poblaciones de la misma o de distinta especie. Estas interacciones pueden tener un efecto positivo, negativo o neutro para una o ambas poblaciones y originar la coevolución o cambio evolutivo recíproco en los rasgos de las dos poblaciones que interactúan entre sí, respondiendo la una a la acción de la otra.

Si la interacción entre dos poblaciones no beneficia ni perjudica a ninguna de ellas, se produce el neutralismo.

Cuando ambas poblaciones se disputan el control de un mismo recurso como agua, espacio, luz, alimentos, etc., se habla de competencia. En este caso la interacción es negativa para ambas poblaciones. La competencia está relacionada con el concepto de nicho. Algunos ecólogos hablan del principio de exclusión competitiva, consistente en que cuando dos poblaciones compiten por el mismo recurso, una de ellas es excluida de su disfrute, teniendo que desplazarse fuera o ser eliminada, en tanto que la otra es la que domina y lo explota en exclusiva. Ya hemos señalado que las poblaciones humanas compiten entre sí por el control del nicho. Asimismo, dos poblaciones coexisten porque se han especializado en nichos distintos. Ahora bien, la especialización en nichos distintos es consecuencia de la competencia en el tiempo por el mismo nicho.

En el amensalismo, una población es perjudicada y la otra no se beneficia ni se perjudica.

Cuando tiene lugar la relación depredador-presa y parásito-hospedador, una población se beneficia en detrimento de la otra. En el caso de la depredación, el depredador mata y consume la presa; en el parasitismo, una población obtiene energía y nutrientes del hospedador. Las relaciones depredadorpresa y parásito-hospedador pueden ser el resultado de un proceso coevolutivo.

En el comensalismo, una de las poblaciones se beneficia de la interacción con el hospedador en tanto que la otra no sufre ninguna consecuencia negativa, como sucede con las conchas de gusanos marinos que albergan algún huésped.

En el mutualismo o simbiosis, una población depende totalmente de la otra de forma que ambas salen beneficiadas. Hay peces (el Labroides dimidiatus, etc.) que limpian de parásitos el cuerpo o la boca de peces de mayor tamaño que les brindan a su vez protección. El pez anémona, que se halla entre los tentáculos urticantes de la anémona, limpia de desechos a la anémona a la vez que esta le protege de los depredadores. También encontramos sobre las conchas del cangrejo ermitaño anémonas que protegen con los tentáculos al cangrejo en tanto que este les provee de alimentos. Ya se ha descrito, como sostiene Harris, la relación simbiótica entre el hombre y el ganado vacuno en la India.

4. El sistema económico

La antropología económica ha descrito los sistemas económicos desarrollados por los grupos humanos en distintos lugares de la tierra. Se puede establecer una línea de continuidad entre la antropología ecológica y la económica ya que el hombre extrae del entorno energía y recursos materiales que serán transformados por una unidad de producción en bienes destinados al consumo humano. Asimismo, los procesos económicos están ligados a pautas culturales y a un entramado de relaciones sociales entre individuos y grupos.

4.1. Corrientes de pensamiento en el ámbito económico

La antropología ha analizado desde diferentes perspectivas los sistemas económicos dominantes en las sociedades humanas. Esta situación ha dibujado un panorama heterogéneo de teorías económicas en el que unas cuestionan los principios y modelos defendidos por otras.

Malinowski (1973) ha examinado el intercambio intertribal de objetos preciosos como brazaletes de concha blanca (mwali) y collares de discos de espóndilo rojo (soulava) y otros regalos, además del comercio secundario de artículos útiles (gimwali) a través del kula en las Islas Trobriand. Malinowski rechaza la idea del hombre económico primitivo, destacando que la actividad económica no está guiada por fines utilitarios, prácticos o por el cálculo racional, basado en beneficios y costes, sino por obligaciones sociales y morales o por consideraciones estéticas y rituales. En las décadas de 1930 y 1940, Thurnwald estudia los procesos económicos en Economics in Primitive Communities, Firth examina el sistema económico de Tikopia en Primitive Polynesian Economy, Goodfellow analiza la organización económica de los bantúes en Principles of Economic Sociology y Herskovits publica The Economic Life of Primitive Peoples. Estos autores consideran que la teoría neoclásica tiene validez universal y se puede aplicar tanto a los sistemas económicos primitivos como a las sociedades con mercado. Las diferencias no son cualitativas sino de grado. Dado que los recursos son escasos y las necesidades ilimitadas, el actor racional tiene que elegir según el principio de maximización de la satisfacción de necesidades, asignando medios escasos a diferentes usos.

EL ENFOQUE SUSTANTIVISTA

El desarrollo de la antropología económica ha dado lugar en la década de 1960 a la agria polémica entre «formalistas» y «sustantivistas» sobre el objeto de estudio de la antropología económica.

En la década de 1940, el historiador de economía Karl Polanyi utiliza el concepto «sustantivo» en economía. En 1944 publica La gran transformación, y en 1957 coedita con Arensberg y Pearson Comercio y mercado en los imperios antiguos. Influenciado por un proyecto socialista que subordinara el sistema económico al hombre, Polanyi critica los postulados de una economía capitalista de mercado.

Polanyi (1976a) ha destacado cómo Aristóteles ha puesto de relieve en la obra La política la estrecha vinculación entre la economía y la sociedad. La economía no es autónoma de la sociedad. El grupo forma una comunidad (koinonía) cuyos miembros están unidos por el vínculo de la mutua amistad (philía). Tanto en el oikos como en la polis hay una especie de philía específica de la koinonía. La philía se expresa en la reciprocidad. La esfera económica no se define por la escasez ni por unas necesidades ilimitadas. Para mantener la comunidad, la autarquía o autosuficiencia es natural y buena. La economía —asunto de la casa u oikos— «concierne directamente a las relaciones entre las personas que componen la institución natural de la familia» (ibíd.: 128). Polanyi afirma que el concepto de economía en Aristóteles consiste en «un proceso institucionalizado a través del cual se asegura el sustento de la comunidad» (ibíd.: 128). El sistema económico es una institución, no una acción desplegada por individuos racionales. La institución es una estructura dotada de unidad y estabilidad, dirigida a la provisión de bienes materiales necesarios para el sustento de la vida humana.

En La política, Aristóteles distingue la economía de la crematística. La economía (oikonomía) o administración doméstica se define por el sustento o la provisión de bienes a la sociedad —la ciudad o la casa— y tiene límites. En cambio, la crematística (chrematistiké) se ocupa de la adquisición y acumulación de riqueza o dinero, sin límite alguno. Está asociada al intercambio comercial.

Polanyi ha examinado los significados de «sustantivo» y «formal» en la economía. El concepto «sustantivo» de economía es definido como «un proceso institucionalizado de interacción entre el hombre y su entorno, lo que da lugar a una continua provisión de medios materiales para la satisfacción de necesidades» (1968: 126). Este término alude al intercambio del hombre con la naturaleza y sus semejantes al objeto de proveerse de medios para la satisfacción material de necesidades. Dicho planteamiento está en consonancia con el anterior análisis de la economía en Aristóteles.

El sustantivismo adopta un enfoque inductivo, empírico, diferente de las proposiciones formales. No habla de elección ni de insuficiencia o escasez de medios. La economía no es un campo autónomo sino que está «incrustada» en instituciones económicas y no económicas como el parentesco, la religión o la política. El argumento central de Polanyi es que el intercambio de mercado, fundado en la oferta y la demanda de bienes, no es válido para aquellas sociedades organizadas según los principios de reciprocidad, redistribución y autarquía. Y el sustantivismo hará hincapié en la distribución e intercambio de bienes.

El enfoque «sustantivo» de Polanyi influirá en antropólogos como Dalton, Bohannan, Neale o Sahlins. Fusfeld (1976) ha subrayado que los principios formales de maximización de satisfacciones y asignación racional de recursos escasos no valen para el estudio de las economías primitivas puesto que la actividad económica no se puede disociar de las instituciones sociales. Dalton argumenta que los postulados de escasez y cálculo economizador no tienen validez universal. Estos sólo se aplican al sistema económico occidental, dominado por el mercado, en donde los recursos y bienes se compran y venden según la oferta y la demanda. Un recurso tiene un precio y se emplea la moneda para todo uso, lo que hace que las mercancías sean «conmensurables». El precio de mercado es el que permite asignar los recursos a usos alternativos. En las sociedades primitivas, no hay precios y la moneda sirve para un fin especial o un campo específico de transacciones. La economía está hasta tal punto integrada en los lazos e instituciones sociales que sólo se puede hablar de instituciones socioeconómicas. Los procesos económicos están determinados por las instituciones, los derechos y obligaciones sociales. El sistema económico se refiere a «la provisión de bienes materiales que satisfacen necesidades biológicas y sociales» (Dalton, 1968: 148).

Sahlins ha respaldado la tesis sustantivista, rechazando la concepción formalista de la economía, ligada a los postulados de la economía ortodoxa de mercado donde las necesidades del hombre son infinitas y alternativas en tanto que los medios para alcanzarlos son limitados o insuficientes. El mercado está dominado por la escasez, y la productividad industrial trata de reducir el hueco entre medios escasos y fines ilimitados. De estos postulados se derivan los modelos de la microeconomía aplicados a las sociedades primitivas.

Según Sahlins, los grupos e instituciones sociales cumplen múltiples funciones de tipo económico, político, religioso, etc. No hay una institución o relación social que sea en sí misma económica. Una institución social como la familia o el linaje forma parte del contexto económico si tiene consecuencias materiales para el aprovisionamiento de la sociedad, o bien del contexto político si está involucrada en la actividad política.

Sahlins (1972a, 1972b) ha argumentado con una muestra etnográfica poco representativa que las sociedades primitivas del Paleolítico, organizadas en bandas de cazadores y recolectores, eran «opulentas». Esta «opulencia» se basa en unas necesidades materiales finitas y escasas y unos medios técnicos adecuados, aunque mejorables. Dichas sociedades gozan de una abundancia material sin paralelo, aunque su nivel de vida sea bajo. Su pauta de comportamiento se caracteriza por la movilidad, la prodigalidad, el ocio y el tiempo libre, asociados a una jornada de trabajo reducida (de 3 a 5 horas diarias). Dado que las necesidades son limitadas, las economías primitivas son subproductivas e ineficientes; estas no aprovechan plenamente sus capacidades económicas. Hay un subuso de los recursos naturales, de los medios tecnológicos y de la fuerza de trabajo debido a que la estructura económica primitiva consiste en el modo de producción doméstico (MPD). Este se caracteriza porque el grupo doméstico produce para la propia subsistencia —valor de uso—, no para el intercambio —valor de cambio. La familia no busca el excedente o el beneficio a través del intercambio sino que produce lo que necesita. Una vez satisfechas estas necesidades, la producción se interrumpe.

No obstante, la definición de los cazadores y recolectores como una «sociedad opulenta», fundada en «necesidades limitadas» y en una jornada de trabajo reducida, ha sido cuestionada. Por ejemplo, los datos reunidos por Hill et al. (1985) sobre los aché del Paraguay oriental ponen de manifiesto que los hombres dedican unas 7 horas diarias a la adquisición de alimentos en un día de actividad normal, una cifra mucho más alta que la manejada por Sahlins.

Cook (1968) considera que el pensamiento económico sustantivista divide a las sociedades en dos clases: las «primitivas o de subsistencia», sin mercado, a las que no se puede aplicar el discurso formalista, y las economías industriales occidentales, gobernadas por el mercado, para las que es válida la teoría formalista o neoclásica. En cambio, el discurso formalista destaca que la diferencia entre una economía de mercado y una economía de «subsistencia primitiva» es más bien de grado, y la concepción formalista es aplicable a cualquier tipo de sociedad, con o sin mercado. Cook pone de manifiesto que el enfoque sustantivista engarza con una ideología romántica y utópica que idealiza la sociedad primitiva en tanto que desdeña el mercado. Esta idealización romántica minimiza el individualismo y el propio interés, la competitividad y el conflicto, a la vez que subraya la generosidad, la solidaridad, la cooperación y el altruismo en la sociedad primitiva. Los sustantivistas ven la teoría económica formal como un resultado de la economía de mercado dominante en Europa en el siglo XIX. Las personas que participan en el mercado desarrollan la competencia y el antagonismo para incrementar el beneficio personal.

EL FORMALISMO

El pensamiento formal en antropología económica entronca con la teoría neoclásica de la economía, dominante en las instituciones académicas de Estados unidos y Europa occidental. La lógica de la acción racional de la que se deriva la economía formal se funda en actos de elección entre unos medios insuficientes que tienen usos alternativos según fines ordenados por preferencias. Es el postulado de la escasez y de la elección. Por ejemplo, Robbins afirma que la economía es «la ciencia que estudia la conducta humana como una relación entre fines y medios escasos que tienen usos alternativos» (1935: 16). Esta definición hace referencia a un aspecto particular de la conducta humana. La actividad económica conlleva que las metas o fines son diversos y jerarquizados en tanto que los medios destinados a su consecución son limitados y capaces de usos alternativos. El tiempo, el trabajo, la energía, el capital, la tierra, etc., son recursos limitados que se pueden utilizar de forma diversa según los fines perseguidos.

Burling rechaza el concepto de «sustantivo» en economía. La economía no se ocupa de los medios o los aspectos materiales de la existencia humana; tampoco debe ceñirse al sistema de precios de los bienes y servicios y al intercambio de mercado, sino que es «el estudio de la asignación de medios escasos a múltiples objetivos» (1968: 176). Estos objetivos están moldeados por los valores y principios dominantes en la sociedad.

El término «formal» se deriva del carácter lógico de la relación entre medios y fines. El economista se interesa por la forma en que el hombre maneja los medios para conseguir de modo eficiente sus fines. El principio de «maximización de satisfacciones», «economización» y «racionalización económica» pone de manifiesto que el comportamiento humano se guía por la elección y la asignación eficiente o racional de recursos escasos a distintos fines.

LeClair se adhiere a los postulados de la concepción formal de la economía. Considera que los bienes económicos son escasos y las necesidades materiales y no materiales sobrepasan la capacidad para ser satisfechas. Los fines aluden a la satisfacción de las necesidades humanas y son alternativos en relación con los recursos usados para su satisfacción. De ahí que afirme que la economía «es el estudio de la economización de los medios» y «la economización consiste en la asignación de recursos a fines alternativos» (1968: 197).

Kaplan (1976) ha indicado que la teoría económica formal es deductiva, hipotética y normativa ya que está basada en proposiciones, postulados y premisas formales, abstractos, ideales o matemáticos que permiten predecir el comportamiento económico según un razonamiento lógico. Estos postulados se sitúan fuera de la realidad concreta, la situación empírica cotidiana o los datos observables. En consecuencia, Kaplan defiende la integración del enfoque formalista, de corte deductivo y normativo, con la concepción sustantivista, de carácter inductivo y empírico, en un planteamiento llamado «formalismo sustantivo» o «sustantivismo formal». Se trata de alcanzar las abstracciones formalistas pero sin perder de vista la realidad empírica sustantiva.

LA ANTROPOLOGÍA ECONÓMICA DE CORTE MARXISTA

Este enfoque trata de incorporar la teoría marxista a la antropología social. La obra de Althusser y Balibar ejercerá una fuerte influencia en la configuración de una antropología económica marxista, desarrollada por Meillassoux, Godelier, Terray, Rey, Dupré.

Godelier (1976) ha criticado el pensamiento formal y el sustantivismo por ser dos variedades del empirismo funcionalista dominante en la antropología anglosajona. Estas dos corrientes de pensamiento se ciñen al contenido empírico, aparente o visible de categorías como precio, salario, valor, trabajo, beneficio, interés, renta, etc., dejando sin analizar la estructura o la lógica profunda, invisible, del modo de producción y de las relaciones sociales de producción.

Los enfoques marxistas aplican el materialismo histórico —o ciencia de la historia— al estudio de las sociedades humanas, incluidas las sociedades precapitalistas. Y el fundamento filosófico del materialismo histórico es el materialismo dialéctico. La antropología marxista utiliza los conceptos de producción, reproducción, modo de producción, formación social, infraestructura y superestructura, fuerzas de producción y relaciones sociales de producción, etc.

La producción es un proceso social, ya que los individuos están insertos en el conjunto total de relaciones sociales, y la reproducción es la perpetuación de las condiciones materiales y de las relaciones sociales de producción. En el caso del modo de producción capitalista, la reproducción toma la forma de la acumulación de capital mediante la apropiación de la plusvalía. La «totalidad social» o formación social es una unidad estructural compleja constituida por diferentes instancias o niveles —la infraestructura o base económica, las estructuras jurídica y política y la forma ideológica— que coexisten y se articulan entre sí sobre la base de un modo de producción determinado. Esta articulación opera como un todo jerarquizado con una estructura dominante y otras subordinadas. Son las estructuras no económicas las que están determinadas, en última instancia, por la infraestructura económica. Un modo de producción es una combinación específica de diferentes elementos como trabajador, propietario y medios de producción, relacionados entre sí. En el nivel económico, la estructura es la unidad de fuerzas de producción y relaciones sociales de producción. Las fuerzas de producción hacen referencia al proceso tecnológico constituido por la organización de los medios de producción y del trabajo; comprenden recursos materiales, tecnología, fuerza de trabajo, etc. Se habla de nivel o grado de desarrollo de las fuerzas productivas. Las relaciones sociales de producción son las relaciones que mantienen los individuos o los grupos humanos entre sí, como resultado de su participación en el proceso de producción, para apropiarse o controlar los medios de producción, el producto social y las condiciones materiales de reproducción de la sociedad. La contradicción o antagonismo entre el nivel de las fuerzas productivas y las relaciones de producción determina el tránsito de un modo de producción a otro (Althusser y Balibar, 1969).

Según Godelier (1967, 1976), el modo de producción es una combinación de dos estructuras: fuerzas de producción y relaciones sociales de producción. Ahora bien, es la economía o el modo de producción de la vida material el que determina, en última instancia, el sistema social o la sociedad. En el modo de producción capitalista, las relaciones sociales de producción son las que se dan entre la clase capitalista, propietaria de los medios de producción, y la clase obrera.

Friedman (1974) ha expuesto las principales categorías analíticas en Marx. Así, una formación social comprende la infraestructura y la superestructura. La infraestructura está constituida por fuerzas de producción y relaciones de producción; y la superestructura, por el aspecto ideológico y el jurídico-político. Las fuerzas de producción abarcan los medios de producción y la organización de la producción.

Se han descrito diferentes modos de producción, como el esclavista, el tributario, el doméstico, el capitalista, etc.

La antropología marxista ha analizado distintas clases de contradicciones. Una contradicción es interna a la estructura o al modo de producción capitalista. Es la que tiene lugar en las relaciones de producción capitalistas. Así, la clase capitalista, propietaria de los medios de producción, se enfrenta y explota a la clase obrera ya que, para subsistir, el trabajador ha de vender a la primera su fuerza de trabajo en forma de trabajo asalariado.

La segunda contradicción tiene lugar entre dos estructuras del modo de producción capitalista: es el antagonismo o la contradicción entre la creciente socialización de las fuerzas productivas y la propiedad privada de los medios de producción. Esta contradicción, que se produce durante la etapa de la gran industria en el capitalismo, justifica la evolución y supresión del modo de producción capitalista y su sustitución por el sistema socialista, basado en la socialización o propiedad social de los medios de producción. Dado que el capitalismo era transitorio y el modo de producción socialista sería la etapa final, correspondiente a las nuevas condiciones de desarrollo de las fuerzas productivas socializadas, Godelier señalaba que la teoría de Marx se anticipó idealmente a un sistema de producción socialista todavía inexistente, concluyendo a modo de vaticinio que «muchos acusaron a Marx de iluminación profética. De hecho, empero, esta profecía era una previsión racional. Ningún otro economista pudo anticipar de este modo esta realidad. (Recordaremos que a los ojos de Keynes la economía soviética no tenía porvenir alguno. Esta lucidez no era evidentemente “profética”)» (1967: 154). Estas palabras ponen de manifiesto la confusión entre la realidad empírica y el deseo o la ensoñación profética de Godelier.

La antropología marxista ha otorgado una especial importancia a la teoría del «valor del trabajo» para desenmascarar la explotación de la clase trabajadora. El valor de una cosa o mercancía producida no reside en el precio alcanzado en el mercado mediante la oferta y la demanda sino en la cantidad de trabajo —valor de cambio— contenido en ella. Así, el valor de la fuerza de trabajo, como el de cualquier mercancía, se mide por la cantidad o tiempo de trabajo socialmente necesario para producir los medios de subsistencia necesarios para el mantenimiento y reproducción de la fuerza de trabajo o los bienes requeridos para cubrir las necesidades de subsistencia del trabajador y su familia. El salario pagado al trabajador equivale al coste de reproducción de la fuerza de trabajo, es decir, al tiempo de trabajo necesario para su mantenimiento y reproducción. Es un coste determinado por el contexto histórico y social. La fuerza de trabajo genera un valor superior al coste de reproducción de la misma, es decir, a la cantidad de trabajo empleado en producir los bienes imprescindibles para reponer la fuerza de trabajo. Al trabajador no se le paga el valor total de lo que ha producido sino que recibe el equivalente del valor de su fuerza de trabajo. La plusvalía es la diferencia entre el valor total de lo producido por el trabajo y el valor de la fuerza de trabajo en forma de salario. Es una fracción del valor de los artículos producidos, de la que se apropia el capitalista; es sobretrabajo no pagado.

La tasa de plusvalía refleja el grado de explotación de la fuerza de trabajo por el capital. La tasa de plusvalía es la plusvalía (beneficios, renta e intereses) dividida por el capital variable (p/v). El capital variable (v) son los salarios pagados a los trabajadores, es decir, el valor de los bienes y servicios socialmente requeridos para la reproducción de la fuerza de trabajo; y el capital constante (c) es el valor de los medios de producción como materias primas, instrumentos, maquinaria, etc. Este valor es determinado por la cantidad de trabajo contenido en ellos. El beneficio es calculado sobre el capital total, el cual incluye tanto el capital variable como el constante. Por ejemplo, Littlefield (1978) ha evaluado el grado de explotación de los tejedores artesanos, estimando las tasas de plusvalía para los comerciantes e intermediarios (tasas del 15,4% para el intermediario, del 53,8% para el comerciante de Mérida y del 747,6% para el importador de Nueva York) en la industria de la hamaca en Yucatán.

Los antropólogos marxistas destacan que sus análisis no se ocupan de las apariencias visibles, de los fenómenos superficiales o de los hechos empíricos y mensurables, como lo hace la economía política clásica o neoclásica, sino de aquello que se oculta tras la realidad empírica o lo que no es visible. Utilizan conceptos abstractos, alejados de las experiencias cotidianas y pragmáticas de la gente de la calle o de las hipótesis y teorías falsables de las ciencias empíricas, conceptos con los que los marxistas pueden estar de acuerdo pero que otros —los no marxistas— no entienden ni comparten debido a su carácter invisible, filosófico cuando no metafísico, lo que requiere un acto de fe en la lógica o en el credo marxista. Con frecuencia algunos autores invocan como argumento la autoridad de Marx, interpretando lo que este dijo, quiso decir o dejó de decir —los silencios de los que habla Althusser— en un texto específico de su obra.

Clastres (1981) ha atacado con dureza los planteamientos de la antropología marxista francesa. Ha señalado que la etnología marxista ha reducido los hechos sociales y políticos a categorías de la infraestructura económica como fuerzas de producción, relaciones de producción, desarrollo de fuerzas productivas, etc., ya que, como apunta Godelier, las relaciones de parentesco son relaciones de producción. Por otra parte, las leyes de la historia elaboradas por los marxistas han de ser aplicadas tanto a las sociedades capitalistas como a las primitivas en las que no hay Estado ni se da la división entre superiores y súbditos. Clastres señala que la vaciedad del discurso marxista enmascara «su capacidad de difundir una ideología de conquista del poder» (ibíd.: 179), tratando de establecer el marxismo como una ideología política dominante. Y es que los marxistas no olvidan que el Estado es el ejercicio del poder político y que «no se puede pensar el poder sin el Estado y el Estado sin el poder» (ibíd.: 175).

Por otro lado, la teoría marxista se funda en las relaciones entre grupos, clases, sistemas o macrosistemas, estructuras, que se reifican como categorías grupales que dejan de lado los intereses de los individuos que gobiernan, dirigen, toman decisiones, gestionan, distorsionan, manipulan, establecen alianzas, buscan mayores niveles de renta económica, poder, estatus y prestigio social, ordenan y esperan que sus decisiones sean acatadas por los subordinados y, en consecuencia, se benefician de su posición socioeconómica en las instituciones.

LA TEORÍA DE LA DEPENDENCIA

La teoría de la dependencia intenta explicar el subdesarrollo y la pobreza en muchos países de Iberoamérica, Asia y África en términos de su subordinación a la estructura del sistema capitalista mundial. El desarrollo y el subdesarrollo son los dos polos o estructuras interdependientes de un sistema mundial, dominado por las relaciones capitalistas de mercado. Esta teoría es una contrarréplica a las teorías del desarrollo, de la modernización o de las políticas monetarias.

Cardoso y Faletto (1969) vinculan el subdesarrollo a la relación entre sociedades periféricas y centrales, integradas ambas en el mercado mundial. Las economías desarrolladas y las subdesarrolladas ocupan posiciones desiguales en la estructura del sistema capitalista mundial. Los países centrales y desarrollados (España y Portugal durante el período colonial, y posteriormente Gran Bretaña y Estados unidos) ejercen una dominación sobre los periféricos dependientes y subdesarrollados o «en desarrollo» de Iberoamérica. Influido por Baran, Frank (1970) destaca que la estructura del sistema capitalista se caracteriza por dos polos: un centro metropolitano (en la actualidad Estados unidos, Gran Bretaña, Canadá, Europa occidental, Japón) y varios países satélites periféricos. El centro metropolitano expropia y se apropia del excedente económico generado en los países satélites coloniales de Iberoamérica y otros continentes. La estructura del sistema capitalista origina el desarrollo en el centro metropolitano y el subdesarrollo en los países satélites. El subdesarrollo en los países periféricos es, pues, el resultado del desarrollo en las naciones de la metrópolis. La estructura metrópoli-satélite opera no sólo a nivel mundial sino también en el ámbito nacional, regional, local o sectorial, ya que estas estructuras están entrelazadas entre sí como eslabones de una cadena. Esta estructura capitalista es monopolista e imperialista. Frank apelará a la revolución socialista para abolir el sistema capitalista y la estructura metrópoli-satélite, eliminando así el subdesarrollo y la pobreza en los países del Tercer Mundo.

Emmanuel (1972) sostiene que son los salarios los que determinan los precios, es decir, los precios varían en función de los salarios. En el plano internacional, la falta de competencia del factor trabajo da lugar a salarios desiguales y tasas de plusvalía diferentes, que originan un intercambio desigual entre países. De esta forma se establece una división internacional del trabajo que favorece el desarrollo en los países ricos y el subdesarrollo en los países pobres. Los países ricos cambian bienes que contienen una cantidad menor de horas de trabajo por artículos producidos en los países pobres con un mayor número de horas de trabajo.

Según Amin (1974a, 1974b), el sistema capitalista mundial está constituido por un centro desarrollado dominante y una periferia subdesarrollada y dominada. Todas las sociedades forman parte de este sistema capitalista. Las relaciones entre los países del centro desarrollado y los de la periferia subdesarrollada son asimétricas, lo que conduce a una especialización internacional desigual. El centro ejerce una dominación sobre los países subdesarrollados de la periferia de tal forma que el desarrollo en el centro engendra el subdesarrollo o «el desarrollo del subdesarrollo», es decir, un crecimiento desarticulado y «no autocentrado» en la periferia. El desarrollo y el subdesarrollo son los dos polos antitéticos de una misma unidad. En los países periféricos en los que se han creado empresas con capital extranjero, orientadas a la exportación, el nivel de remuneración de los trabajadores asalariados es más bajo que en el centro, aunque con igual nivel de productividad; en consecuencia, la tasa de plusvalía y la de ganancia del capital son altas. Hay una transferencia de valor de las formaciones socioeconómicas del capitalismo periférico (mundo subdesarrollado) a las formaciones socioeconómicas del capitalismo del centro (mundo desarrollado), lo que da lugar a un desequilibrio estructural fundamental entre ambos. Estas desigualdades se producen también entre las distintas regiones del centro. Dicha transferencia de valor origina la acumulación de capital a escala mundial en beneficio del centro. Esta acumulación es una ley del modo de producción capitalista.

Numerosos estudios económicos y sociales han recurrido a la teoría de la dependencia para explicar la desigualdad, la pobreza y la marginación social en el mundo. Así, Dos Santos (1970) ha analizado el subdesarrollo de los países iberoamericanos como resultado de la dependencia de los países dominantes en el contexto de una economía mundial capitalista. Los países dominantes obtienen un excedente económico, sobreexplotando la mano de obra de los países dependientes.

Los antropólogos han aplicado la teoría de la dependencia al estudio de distintos fenómenos sociales. Por ejemplo, Rhoades (1978) ha destacado que las estructuras económicas y políticas son las que generan la movilidad geográfica de la fuerza de trabajo. Analiza las migraciones en Alemania y Europa desde el modelo de las relaciones desiguales y dependientes entre el núcleo y la periferia. La migración es un proceso que liga a un centro industrial y urbano, necesitado de mano de obra barata y dócil, con regiones agrarias periféricas que tienen un excedente de esta. Los trabajos ocupados por los inmigrantes extranjeros son los peor remunerados, más arriesgados y de menor estima social. El crecimiento económico del centro, basado en altas tasas de productividad y de beneficios del capital, fomenta el subdesarrollo y el declive económico en la periferia.

La teoría de la dependencia se basa en una proposición esquemática general cuando no universal ya que en todo tiempo y lugar el sistema capitalista genera desarrollo en el centro y subdesarrollo en la periferia. Esta proposición no tiene en cuenta la variación cultural o los datos etnográficos específicos de un lugar y tiempo, reunidos y descritos por el antropólogo en su investigación de campo. El análisis de los sistemas macrosociales o mundiales deja de lado la investigación microsocial o la etnografía de los actores o grupos que toman decisiones y actúan ante las constricciones, incentivos y oportunidades de cualquier estructura o sistema. Ahora bien, lo que caracteriza el trabajo de campo es un análisis minucioso, detallado, complejo y en profundidad de cualquier estructura o realidad social. El antropólogo afronta los pensamientos, sentimientos, acciones y preocupaciones reales de la gente en su vida cotidiana. Además, los países periféricos o dependientes son tratados como unidades generales receptoras, pasivas o reflejas ante la expansión e influencia del sistema capitalista mundial. Se pasa por alto, como señala Nash (1981), que los países dependientes articulan una dinámica singular o específica en respuesta a estas presiones macrosociales. Estos países pueden desarrollar estrategias para hacer frente a las condiciones locales y supralocales o externas. Por ejemplo, Roseberry (1976) ha expuesto que la penetración del sistema económico capitalista en un país puede incorporar y mantener diversas formas de producción precapitalistas. Así, las áreas campesinas tienen una dinámica propia, no determinada por el sistema capitalista, que conduce a la diferenciación interna o a diferentes tipos de procesos y respuestas por parte de los campesinos que hacen frente a distintas opciones y restricciones. La generalización de la teoría de la dependencia no toma en consideración las acusadas diferencias en las estructuras económicas y sociales o en los sistemas políticos de los distintos países periféricos del Tercer Mundo. Por otra parte, estas teorías y modelos se centran en los factores económicos y materiales, así como en los grupos, clases y naciones que luchan o se alían entre sí para incrementar la parte del excedente o del beneficio en un sistema de mercado mundial. De esta forma, son arrinconados muchos datos empíricos referidos a una estructura con múltiples elementos de tipo ecológico, económico, social y familiar, político, simbólico o ideológico, etc., como los recogidos en el trabajo de campo.

EL MODELO DEL SISTEMA CAPITALISTA MUNDIAL

Wallerstein ha defendido el modelo del sistema capitalista mundial. Según este autor, los únicos sistemas sociales o totalidades existentes son los minisistemas y los sistemas-mundo. Un sistema social se basa en la división del trabajo de forma que los distintos sectores o áreas dependen del intercambio económico entre sí. Un minisistema es una entidad que contiene una completa división del trabajo y el mismo entramado cultural. Son economías autónomas y de subsistencia en las que predomina la reciprocidad, como es el caso de las sociedades de cazadores y recolectores. Wallerstein afirma que no hay en la actualidad minisistemas. El sistema-mundo se caracteriza por una única división del trabajo y múltiples culturas en su seno. Los sistemasmundo son dos: los imperios-mundo y las economías-mundo. Los primeros tienen un sistema político común, es decir, una unidad política (esta unidad puede implicar una fuerte descentralización administrativa —forma feudal— o una alta centralización) y una economía redistributiva basada en tributos e impuestos; las economías mundo comprenden distintos sistemas políticos (Wallerstein, 1980a, 1980e).

La economía-mundo capitalista o economía capitalista mundial es un tipo de sistema social basado en el modo de producción capitalista ya que la producción se orienta hacia la acumulación de capital a través del beneficio alcanzado en el mercado mundial. Es una entidad económica, no política, y un sistema-mundo porque es mayor que cualquier unidad política. El vínculo básico entre las partes del sistema es económico, aunque está reforzado por lazos culturales y arreglos políticos. Se trata de un único sistema económico capitalista con diferentes sectores o áreas. Los Estados nacionales forman parte de este sistema-mundo (Wallerstein, 1980a, 1980d).

Esta economía-mundo capitalista se caracteriza por una división internacional del trabajo en la que las diversas áreas —un centro, una semiperiferia y una periferia, además de una arena exterior a la economía-mundo— desempeñan diferentes papeles económicos, diferentes estructuras de clase y diferentes modos de control de la mano de obra. Wallerstein (1980c) destaca que en las zonas del núcleo tiene lugar una producción diversificada, con grandes beneficios, alta tecnología y elevados salarios, mientras que en la periferia la producción es menos diversificada; los beneficios, más reducidos; la tecnología, inferior, y los salarios, bajos.

En este sistema capitalista mundial, hay un «intercambio desigual» entre el núcleo y la periferia ya que, con el mismo nivel de productividad, el trabajador periférico tiene que trabajar más horas para obtener el artículo producido en una hora por un trabajador perteneciente al núcleo. El intercambio desigual garantiza la alta retribución del capital y la expansión de la economía-mundo capitalista (Wallerstein, 1980b).

El moderno sistema-mundo, fundado en una economía-mundo capitalista, ha atravesado diversas etapas. Los orígenes o el desarrollo inicial de este sistema-mundo se extienden de 1450 a 1640 en Europa, lo que da lugar a una economía-mundo europea en la que el centro es ocupado por la Europa occidental, y la periferia, por la Europa oriental y la América española (Wallerstein, 1979). Esta primera etapa es denominada «capitalismo agrícola» (Wallerstein, 1980a). De 1600 a 1750 se extiende el mercantilismo, etapa en la que tiene lugar la consolidación de la economía-mundo europea, y de 1730 a 1850 se produce la segunda era de gran expansión de la economía-mundo capitalista, en la que se fortalece y consolida el sistema capitalista mundial (Wallerstein, 1984, 1999). A partir de 1917 (Revolución rusa de Octubre) se inicia la etapa de la consolidación de la economía-mundo capitalista industrial (Wallerstein, 1980a). La ley básica de esta economía-mundo capitalista consiste en maximizar la acumulación de capital (Wallerstein, 1988).

Convencido de que el movimiento y las fuerzas socialistas transformarán la economía-mundo capitalista, dominada por la desigualdad y el individualismo, Wallerstein vaticinaba la próxima desaparición del sistema capitalista mundial. El autor augura este acontecimiento a partir de las contradicciones del sistema, ligadas a las crisis periódicas derivadas de los ciclos de expansión y contracción del mismo. Así, «las contradicciones internas como un sistema acabarán (con el sistema-mundo capitalista) en el siglo XXI o XXII» (1980b: 67). Un vaticinio guiado más bien por el deseo utópico o la creencia moral en la excelencia del sistema socialista que por el análisis prudente y riguroso de la realidad empírica.

Wolf (1987) ha analizado la evolución de los pueblos de Europa en conexión con el mundo como un todo o un sistema global en el que las sociedades humanas están entrelazadas entre sí como una telaraña o red.

LA ECONOMÍA ECOLÓGICA

Mientras que la economía ambiental aplica la teoría económica clásica a los problemas ambientales y se ocupa de la valoración que hace el mercado de los problemas ambientales, la asignación de precios o el análisis de beneficios y costes monetarios, la economía ecológica inserta la economía en el contexto de la ecología. Aborda el flujo de energía y los ciclos de materiales en los ecosistemas, la ley de la entropía, la energética social, la productividad energética en la agricultura o la contabilidad energética y material. La economía ecológica asume la distinción trazada por Aristóteles entre «economía» y «crematística». La economía clásica, entendida como la asignación de recursos escasos a fines alternativos a través del mercado, es equivalente a la «crematística». Se ocupa de las transacciones entre individuos y de la formación de precios en el mercado; en consecuencia, está fundada en las valoraciones subjetivas o preferencias individuales expresadas en el mercado. En cambio, el concepto aristotélico de «economía» hace referencia al aprovisionamiento material de la sociedad humana y corresponde al planteamiento actual de «ecología humana» (Aguilera Klink y Alcántara, 1994; Martínez Alier y Schlüpmann, 1991).

Martínez Alier y Schlüpmann han resaltado la crítica realizada por Podolinsky, Sacher, Clausius, Pfaundler, Geddes, Soddy, Hogben, Popper-Lynkeus y Ballod-Atlanticus contra las premisas de la economía clásica, así como su contribución al desarrollo de una economía ecológica. Georgescu-Roegen (1989) considera que el proceso económico está sujeto a las restricciones del medio material y a la ley de la entropía. Un objeto tiene valor económico cuando tiene una baja entropía. La ley de la entropía —medida del desorden— establece que la energía calórica libre de un sistema cerrado se degrada en energía no disponible. La estructura material de un organismo vivo siempre sufre una degradación entrópica, que se combate absorbiendo baja entropía del entorno. Desde el punto de vista físico, la actividad económica transforma recursos naturales valiosos —con baja entropía— en desperdicios sin valor —con alta entropía. Además, su coste entrópico es mayor que el producto obtenido. El alto nivel de desarrollo económico en el presente se caracteriza por el agotamiento de la energía disponible en los depósitos minerales existentes en la tierra, de baja entropía, en vez de en el flujo de las radiaciones solares.

La economía ecológica es una ciencia integradora que pretende sustituir la economía convencional por el paradigma ecológico. Su objeto de estudio es la relación entre los ecosistemas y los sistemas económicos, tratando de que el hombre esté en armonía con el medio ambiente a partir del respeto a las leyes de la naturaleza. Considera que la utopía ecológica, fundada en principios éticos, ha de reemplazar como proyecto realizable a la quimera crematística dominante en Occidente. Esta ciencia es la que conduce al «ecodesarrollo» y al «desarrollo sostenible» (Rivas, 1997b).

La economía ecológica critica los supuestos de la economía ortodoxa o clásica ya que esta última realiza una valoración actual cuando se consumen recursos no renovables como los combustibles fósiles, se produce la contaminación irreversible del medio ambiente o el agotamiento de los recursos ambientales, pero no toma en consideración a las generaciones futuras que todavía no han nacido y no pueden expresar sus preferencias en el mercado. Son los individuos vivos los que asignan un valor a las demandas y necesidades futuras de los no nacidos. Se lleva a cabo así una asignación intergeneracional, fundada en la atribución actual de un valor a las demandas futuras, pero no hay una transacción entre los agentes económicos, lo que viola el principio del individualismo metodológico.

La economía ortodoxa confunde el valor con el precio y defiende la «conmensurabilidad» de los bienes, fundada en los precios y en el dinero como unidad común de medida; esto implica que es el mercado el que hace «conmensurables» los bienes y establece las equivalencias. Por contraposición, la «economía ecológica» defiende la «inconmensurabilidad» o ausencia de una unidad de medida. Así, no se pueden asignar valores a bienes cuyos costes y beneficios se manifestarán en el futuro. Kapp (1994) ha argumentado que la economía ha de ser un sistema abierto, no cerrado, en interacción con el medio ambiente. Tiene que abordar los costes sociales de la contaminación ambiental, de la degradación del medio físico y social y del agotamiento de los recursos no renovables. Los valores o precios de mercado y los costes monetarios asignados a los bienes y servicios no son criterios adecuados para evaluar los valores de uso social y los costes sociales que han de pagar los individuos más débiles de la sociedad y las generaciones futuras.

La economía ortodoxa no calcula el valor de las «externalidades», es decir, los efectos externos o indirectos cuyos beneficios o costes no son valorados por el mercado. El efecto invernadero, la lluvia ácida o el agujero en la capa de ozono son ejemplos de contaminación ambiental con consecuencias irreversibles para la posteridad. Son casos de «externalidades» negativas a las que es difícil asignarles un valor monetario en el mercado. La valoración actual o la tasa de descuento empleada siempre es arbitraria, pudiendo darse una sobrevaloración o una infravaloración.

La economía ecológica señala que en las sociedades industriales occidentales los ciudadanos están dilapidando grandes reservas de recursos no renovables como el carbón, el gas y el petróleo, acumulados durante largos períodos de tiempo, olvidando que el consumo de los recursos no debe sobrepasar su producción. También resalta que la agricultura moderna capitalista es de baja eficiencia si se tiene en cuenta el input energético requerido en forma de fertilizantes, maquinaria, combustibles, etc., en comparación con el output energético. Esta agricultura infravalora el petróleo y otros combustibles utilizados y origina una fuerte contaminación ambiental. La agricultura tradicional, empleada en países de Iberoamérica, África o Asia —denominada «agroecología», «agricultura ecológica, alternativa o sostenible», «agrobiología»—, se caracteriza por un menor consumo de combustibles no renovables y un nivel más bajo de contaminación ambiental. Por ejemplo, Altieri (1992) ha subrayado la importancia de los agroecosistemas tradicionales, basados en los conocimientos y habilidades acumulados en el pasado, en tecnologías locales, caracterizadas por un bajo consumo de capital y energía, y en una diversidad de cultivos en el espacio y en el tiempo. Ploeg (2000) ha puesto de manifiesto la importancia del sistema de conocimiento local en el cultivo de la patata en el altiplano de Perú. Se trata del conjunto de conocimientos que los campesinos manejan sobre los diferentes tipos de tierras y parcelas, los cultivos y sus variedades, el trabajo agrícola y las experiencias pasadas. Este conocimiento tradicional, local, es sustituido hoy día por el moderno sistema de conocimiento científico, centrado en la introducción de nuevas variedades de plantas mejoradas, fertilizantes, plaguicidas, herbicidas, etc. Acosta Naranjo (2002) ha examinado el sistema de conocimientos que tiene la gente de la zona en el manejo de diferentes agroecosistemas como la dehesa, los olivares, los huertos, las tierras de pasto y labor y la campiña al sur de la provincia de Badajoz, en Sierra Morena. Se trata de categorías cognitivas con las que la población local clasifica y organiza recursos ambientales como territorio, clima, suelos, animales, cultivos y plantas.

La «economía ecológica» se interesa por los problemas que sufre la gente más pobre de la tierra. Pone en cuestión el consumo ostentoso en los países ricos y apela a la redistribución igualitaria de los recursos o de la riqueza a escala mundial. De esta forma denuncia los criterios morales implícitos en las pautas de consumo de los países más ricos. Como puntualiza Naredo (1992), el problema actual consiste en que hay dos modelos contradictorios en el uso del entorno. De una parte, está el modelo socialmente realista, que refleja el statu quo dominante y al que apunta la economía «crematística». Es el proyecto basado en el individualismo insolidario, consumista y depredador de los recursos ambientales. Se piensa que este individualismo es el que trae el bienestar y la riqueza a la gente. Ahora bien, este modelo es irreal desde el punto de vista científico ya que no es viable ni deseable. De otra, está el modelo de la globalidad geocéntrica, la cooperación y la solidaridad. Se trata de un proyecto socialmente utópico pero realista desde la óptica científica. A esta meta es a la que se dirige la economía ecológica. Su puesta en práctica requiere modificaciones en las instituciones y el statu quo actualmente vigentes. Este proyecto es el que garantiza la supervivencia a largo plazo del hombre y la conexión entre este y la naturaleza, conciliando los criterios éticos, estéticos y utilitarios.

4.2. Producción, distribución e intercambio y consumo de bienes

La actividad económica abarca los procesos de producción, distribución e intercambio y consumo de bienes y servicios en un contexto social determinado. Estos procesos constituyen la base material de las sociedades humanas.

PRODUCCIÓN

La producción es el proceso centrado en la creación de bienes y servicios mediante la transformación de los recursos del entorno. La unidad de producción es cualquier individuo o grupo de individuos organizados para producirlos. El proceso de producción reúne distintos factores de producción, como materias primas o recursos extraídos del entorno, capital —tierra, tecnología y otros medios de producción—, fuerza de trabajo y conocimientos o información.

La función de producción especifica la asignación eficiente de cantidades variables de los distintos factores de producción para conseguir el máximo rendimiento de ellos. La ley de los rendimientos decrecientes permite evaluar la productividad marginal de los distintos factores de producción, lo que implica que se puede asignar un factor a un uso en vez de a otro y calcular el coste de oportunidad de los factores.

Hay unidades de producción de pequeña y de gran escala. Por ejemplo, los miembros de una unidad doméstica campesina pueden reunir capital —tierra, tecnología— y mano de obra para constituir una unidad de producción de pequeña escala. En las economías de subsistencia, el grupo doméstico es a la vez unidad de residencia, producción y consumo, ya que sus integrantes consumen gran parte de los bienes que producen. Las tareas a realizar son pocas, y la división del trabajo tiene en cuenta la edad y género de sus miembros.

El modo de producción doméstico y la teoría de Chayanov. Un tema frecuentemente tratado en la antropología económica es el modo de producción doméstico (MPD). Este consiste en que la unidad de producción doméstica se caracteriza por la división del trabajo según el género, una producción en pequeña escala de bienes para la propia subsistencia con una tecnología sencilla y unas relaciones autónomas, independientes y centrípetas, centradas en la supervivencia y bienestar del propio grupo, contrapuesto y separado de otros grupos. Entre los grupos domésticos se desarrollan, en cambio, relaciones centrífugas. Cuando tiene lugar el intercambio, este está guiado no por el beneficio (valor de cambio) sino por la subsistencia (valor de uso) (Sahlins, 1972b). En un modo de producción doméstico, los miembros del grupo doméstico poseen y controlan los medios de producción a la vez que aportan mano de obra y conocimientos. Suelen producir bienes fundamentalmente para la propia subsistencia y de forma secundaria para el mercado; a veces, los bienes vendidos en el mercado sirven para comprar bienes de subsistencia.

Adscrito a la corriente de pensamiento económico denominada Escuela de Organización y Producción, Chayanov (1985) ha estudiado el funcionamiento interno de la unidad económica campesina o la unidad doméstica de explotación agrícola en Rusia a principios del siglo XX. Esta unidad de producción se dedica a la agricultura, complementada con la ganadería y las actividades artesanales y comerciales, desempeñando la familia un factor clave en la organización de la misma. Esta unidad no es una empresa capitalista, sino una empresa familiar que trabaja para sí misma, no contrata fuerza de trabajo asalariada y dispone de tierra y de medios de producción propios. La cantidad de artículos producidos por la familia para la propia subsistencia o para el mercado fluctuaba fuertemente de un área geográfica a otra. Así, en un extremo, había lugares en los que las unidades campesinas destinaban el 87% de los bienes producidos al propio consumo, y el resto, al intercambio de mercado; en el otro extremo, había zonas en las que las unidades domésticas canalizaban el 39,6% de los bienes producidos para el consumo directo de la familia, y el 60,4% para transacciones monetarias.

Chayanov constató que no se utiliza en su totalidad la fuerza de trabajo familiar. Los trabajos agrícolas son estacionales, con períodos de fuerte intensidad y otros de inactividad o desempleo, variando tanto el número de días trabajados como la cantidad de horas diarias trabajadas por mes. No obstante, esta situación variaba de una familia a otra. Asimismo, observó que el tamaño medio y la composición por edades de la familia oscilaban según áreas geográficas. También fluctuaban el número de consumidores y de trabajadores y la relación entre consumidor y trabajador en la familia. Esta variación tanto en el tamaño medio y en la composición de la familia como en el número de consumidores y trabajadores y la relación entre ambos está ligada a las fases del desarrollo demográfico de la familia.

La teoría de Chayanov consiste en que el cociente entre el número de consumidores y el de trabajadores (c/t) determina el grado de intensidad de la fuerza de trabajo familiar. Este cociente aumenta bien porque es mayor el número de consumidores, bien porque desciende el número de trabajadores. Chayanov medía la intensificación de la fuerza de trabajo por el volumen de la actividad económica en forma de tierra sembrada. La hipótesis de Chayanov establece que cuando aumenta este cociente (c/t), es decir, se incrementan las necesidades de consumo de la familia, se intensifica el esfuerzo o se invierte más tiempo en la actividad productiva, lo que conduce a la «autoexplotación» de la fuerza de trabajo familiar. En cambio, cuando disminuye este cociente, se reduce la intensidad del trabajo. No obstante, se plantea el problema del nivel de las necesidades de consumo, dado que estas pueden cambiar en el tiempo.

El balance o nivel de equilibrio económico entre la satisfacción de las necesidades de consumo y las «penurias» o intensificación del trabajo es el que determina el tamaño del área de explotación agrícola y el grado de «autoexplotación» de la fuerza de trabajo familiar. Ahora bien, la intensificación del trabajo puede ser tal que en ocasiones se sobrepasa el nivel óptimo. Este balance se basa en una evaluación subjetiva del campesino.

Chayanov reconoce que este modelo vale para sociedades en las que la cantidad de tierra cultivable por familia puede expandirse o contraerse debido a un sistema de tenencia de la tierra flexible, fundado en repartos comunales, arrendamientos, compraventa y herencia divisible. En este caso, la extensión de la unidad de explotación agraria está determinada por la relación entre necesidades de consumo y fuerza de trabajo en la familia. En cambio, hay sociedades en las que este supuesto no se cumple, ya que el sistema de tenencia es más rígido; en este caso, la cantidad de tierra disponible es un factor limitador.

Sahlins ha formulado la ley de Chayanov en los siguientes términos: «La intensidad del trabajo en un sistema de producción doméstica para el uso varía inversamente con la relativa capacidad de trabajo de la unidad de producción» (1972b: 91). Hay una relación inversa entre el número relativo de trabajadores y la intensidad del trabajo, es decir, cuanto menores son el número de trabajadores o la capacidad de trabajo en relación con el número de consumidores, más esfuerzo tienen que hacer, y cuanto mayor es el número de trabajadores, menos trabajo han de realizar. Sahlins concluye que el modo de producción doméstico en las sociedades primitivas es subproductivo dado que los grupos domésticos no intensifican al máximo el trabajo sino que reducen el esfuerzo, centrado en la satisfacción de las necesidades mínimas de subsistencia.

Ahora bien, son las relaciones más amplias de parentesco y el orden político los que contrarrestan la fragmentación y dispersión de los grupos domésticos, estimulando una intensificación de la capacidad de trabajo y la producción de un excedente. Este es el caso del sistema de los «grandes hombres» en Melanesia, que intensifican el esfuerzo de sus parientes y seguidores para obtener un excedente que será repartido con generosidad en fiestas públicas que les confieren reputación y prestigio social. De esta forma, los grupos domésticos autónomos, fragmentados y dispersos se integran en instituciones sociopolíticas como grupos de filiación, alianzas matrimoniales, líderes, jefes y «grandes hombres» que requieren mayores niveles de cooperación y actividad colectiva (Sahlins, 1972c).

Diversos estudios han respaldado el argumento de Chayanov en tanto que otros apoyan la tesis de Sahlins. Por ejemplo, Barlett (1984) considera que el método empleado por Chayanov para calcular el beneficio y los costes, así como el rendimiento del trabajo y la relación entre consumidor y trabajador, es valioso para entender las decisiones de la empresa familiar. Minge-Kalman (1977) ha estudiado la intensificación de la mano de obra en una aldea campesina suiza, situada en los Alpes (Le Levron), dedicada a la agricultura y ganadería, utilizando como medida la cantidad de tierra que cada grupo doméstico dedica a productos de diferentes intensidades de trabajo. Este estudio avala la tesis de Chayanov, concluyendo que mientras que las grandes empresas agrícolas industrializadas y mecanizadas producen bienes intensivos en capital, la pequeña empresa familiar campesina produce bienes más intensivos en fuerza de trabajo que requieren poco capital y mano de obra familiar no asalariada. Dicho estudio pone de manifiesto que un aumento de una persona en el cociente consumidor/trabajador conlleva por término medio un incremento de 144 horas anuales por trabajador en el grupo doméstico. La investigación realizada entre los vaqueiros de alzada de Somiedo examina la relación entre el tamaño y estructura de la unidad doméstica y las estrategias de cría de ganado vacuno —ganado de carne, ganado de leche y mixta—, las cuales varían según la intensificación de la fuerza de trabajo. El cociente entre consumidor y trabajador repercutía en la mayor o menor intensificación de la fuerza de trabajo, junto a otros factores —mecanización de las faenas agrícolas, número de reses, ingresos adicionales a los provenientes de la ganadería. Las decisiones de la gente tenían en cuenta la rentabilidad económica, el tiempo de trabajo, el riesgo y la liquidez monetaria (Sánchez Fernández, 1990).

En cambio, Lewis (1981) ha destacado la importancia de los lazos de parentesco y de matrimonio en la intensificación de la fuerza de trabajo y de la producción en una comunidad campesina de Mali.

El grupo doméstico no es una estructura estática sino diacrónica, ya que pasa por un ciclo de desarrollo, con una secuencia regular de cambios en el tiempo. Se han distinguido tres fases en el ciclo de desarrollo del grupo doméstico. Una fase de expansión, que se inicia al casarse una pareja y termina con la procreación de los hijos. A continuación tiene lugar la fase de dispersión o fisión: los hijos, salvo el heredero, se casan y abandonan la casa. Por último, tiene lugar la fase de sustitución, en la que el heredero se hace cargo de la administración de la casa y la hacienda. Esta fase concluye con la muerte de los padres y su reemplazamiento por la familia del hijo heredero, con lo que se retorna a la fase inicial del ciclo doméstico (Fortes, 1958).

La estructura es la cristalización de este proceso en un momento temporal determinado. De ahí que no todos los grupos domésticos presenten los mismos tamaño y composición, habiendo una continuidad entre las distintas fases de la familia. El número medio de miembros, trabajadores y consumidores en la familia varía, pues, según las fases del ciclo de desarrollo de la familia, y las necesidades de consumo dependen del tamaño y composición del grupo doméstico. Las pautas de residencia son la manifestación en el tiempo de este proceso de desarrollo.

La empresa familiar o de pequeña escala. La empresa familiar es una unidad de producción de pequeña escala. Algún miembro de la familia es propietario del capital y de los medios de producción; además, asume la gestión y aporta mano de obra a la empresa. La propiedad puede pertenecer a una sola persona o a varias, unidas por lazos de parentesco (padres e hijos, hermanos, primos, etc.), afinidad o bien a personas sin parentesco.

Se ha indicado que el desarrollo de la propiedad familiar guarda relación con el bajo nivel de capitalización de la empresa. Las reducidas dimensiones del capital invertido en la unidad de explotación favorecen el control familiar del mismo. Pero cuando la inversión de capital es mucho mayor, la propiedad tiende a ser compartida por distintas familias, ocupándose los propietarios de la gestión de la empresa.

Löfgren (1972) ha argumentado que las empresas pesqueras de tipo familiar se adaptan mejor a situaciones de incertidumbre dado que gozan de una mayor capacidad para absorber los altibajos económicos; la reducción de los costes de mantenimiento de la unidad de producción debido al incremento del propio esfuerzo compensa la disminución de las ventas y las pérdidas en los períodos en que escasea la pesca.

La propiedad familiar de los medios de producción obedece a varias razones. En primer lugar, facilita la progresiva acumulación de capital en manos del propietario. Este incremento de riqueza constituye una de las razones por las que un trabajador intenta ser propietario de la empresa. El dueño del capital recibe los beneficios correspondientes al capital invertido. Si el propietario contrata a una persona ajena a la propiedad como trabajador, tiene que asignarle un salario que el propietario ahorra si él realiza dicho trabajo. De otra parte, el acceso a la propiedad permite obtener cargos o categorías con niveles de renta superiores. El incremento de capital se puede invertir en mejoras tecnológicas, elevar su patrimonio familiar o el nivel de consumo.

Por otro lado, cuando el propietario que ha acumulado cierto capital se hace mayor, enferma, se jubila o fallece, puede vender su parte a los demás propietarios, o bien la transmite en herencia a sus descendientes. De esta forma, se frena la concentración del capital en pocas manos y la constitución de grandes empresas. Se puede decir que la continuidad de la empresa familiar está ligada a las distintas fases del ciclo de desarrollo del grupo doméstico: expansión, dispersión y sustitución.

El segundo factor que favorece la propiedad familiar es que en los negocios en los que el propietario es trabajador, hay un mayor control de la actividad productiva, lo que incrementa la rentabilidad de la empresa. El propietario sabe que el éxito de la empresa depende del esfuerzo compartido por todos los trabajadores. Conoce de primera mano los problemas y dificultades reales de la empresa y de los trabajadores y puede planificar en detalle la organización y ritmo de trabajo. Asimismo, supervisa personalmente y día a día la ejecución de las tareas asignadas a los trabajadores. El reducido tamaño del grupo de trabajo —de 2 a 15 personas— favorece una estrecha vigilancia de las labores realizadas. El propietario evalúa el rendimiento y pliega con facilidad el comportamiento de los trabajadores a su poder de decisión, pudiendo intensificar el esfuerzo según las circunstancias.

La tercera razón es que la propiedad familiar permite afrontar las épocas en las que tiene lugar una crisis. El hecho de que los propietarios y sus familiares trabajen en la unidad de producción evita la contratación de mano de obra ajena que podría abandonar el negocio si este sufre pérdidas o no resulta rentable. Los propietarios de la empresa pueden amortiguar la caída de los ingresos económicos o las pérdidas, incrementando el propio esfuerzo. La viabilidad de la empresa es posible porque es una actividad familiar en la que se reducen los costes variables de la mano de obra del propietario y otros parientes como hijos, hermanos, cuñados, etc. Se genera, como sostiene Chayanov, un proceso de autoexplotación de la fuerza de trabajo familiar en respuesta a una situación de escasez de recursos. En un contexto de crisis, el propietario trata de satisfacer las necesidades domésticas incrementando el tiempo de trabajo. Estos datos confirmarían el anterior argumento de que la empresa familiar es capaz de absorber y adaptarse mejor a los períodos de altibajos y crisis económica. Ahora bien, cuando mejora la situación económica, los beneficios se reparten entre los familiares.

Diversos estudios han destacado el papel de los lazos de parentesco en el reclutamiento de la fuerza de trabajo, arguyendo que los grupos de trabajo se constituyen en torno a un núcleo de parientes.

Hay empresas, sin embargo, en las que la fuerza de trabajo está constituida preferentemente no por parientes sino por amigos, conocidos y vecinos con los que el dueño del negocio mantiene relaciones impersonales que no comprometen o desafían su autoridad y autonomía.

Por último, existen empresas en las que el propietario recurre tanto a los familiares como a los no parientes cuando selecciona a los trabajadores. La pauta de reclutamiento es, pues, flexible y mixta, incluyendo a parientes, así como a conocidos, vecinos y amigos no emparentados.

Las empresas de pequeña escala se contraponen a las empresas altamente capitalizadas, las cuales aprovechan las ventajas de las «economías de escala». Estas últimas disponen de altos niveles de inversión de capital, de producción y de ventas, con fuertes beneficios. Pueden aguantar los períodos de crisis con los recursos de capital propios o ajenos con los que cuentan. En cambio, las empresas de pequeña escala son empresas cuya reducida inversión de capital las hace muy vulnerables a una situación de crisis y escasez de recursos económicos.

Tasas de descuento y coste de oportunidad. Los economistas y biólogos utilizan el concepto de tasas de descuento. La tasa de descuento de los beneficios o pagos futuros afecta a la valoración en el presente de los recursos explotados. La acción que uno va a desarrollar depende del valor actual de los pagos según unidades de tiempo futuras. La tasa de interés es una forma de medir cómo se descuenta el valor del dinero en el tiempo. Cuando las tasas de descuento son muy altas, se otorga en el presente un valor muy bajo a las futuras recompensas, lo que lleva a intensificar el esfuerzo y sobreexplotar los recursos al objeto de maximizar las recompensas actuales. La gente valora esos bienes más en el presente que en períodos posteriores. Y a la inversa, cuando las tasas de descuento son muy bajas, el valor en el presente de las futuras recompensas es muy alto, lo que favorece una mayor conservación de los recursos.

La tasa de descuento está relacionada con el coste de oportunidad. El coste de oportunidad es la mejor asignación alternativa de recursos —tierra, trabajo o capital— en un lugar o empleo para producir un bien; es el rendimiento que uno deja de ganar al no aprovechar la oportunidad del uso de estos recursos en una alternativa mejor[21]. Clark (1977) ha destacado que las compañías privadas, que son propietarias de grandes barcos y buques factoría y operan con altas tasas de descuento, relacionadas con el coste de oportunidad marginal del capital en inversiones alternativas, perseguían maximizar el valor actual de las capturas de especies como el rorcual azul, lo que ha desembocado en su sobreexplotación. De ahí que cuanto mayor es la tasa de descuento o interés, más ventajoso resulta intensificar el esfuerzo pesquero en el presente a fin de incrementar las capturas de peces, lo que origina una expansión de las flotas pesqueras en el mundo y la extinción de especies marinas.

Las «externalidades» y el teorema de Coase. Las «externalidades» o efectos externos o indirectos son los beneficios o perjuicios ocasionados a terceros por la actividad de una empresa o un individuo. Pigou ha expuesto en la II parte de la obra The Economics of Welfare los beneficios o perjuicios indirectos causados a terceras personas, es decir, agentes que sufren las consecuencias de los efectos negativos sin ser indemnizados por ellos, o que se benefician de los efectos positivos sin pagar por ellos. Estos efectos indirectos consisten en que una persona A, en el transcurso de la prestación de un servicio pagado a una segunda persona B, ocasiona de forma indirecta servicios o perjuicios a otras personas de tal forma que no se puede exigir el pago a las personas beneficiadas o una compensación a las perjudicadas. Los receptores de los beneficios no pagan a los causantes ni los responsables de los perjuicios pagan por las pérdidas impuestas a otros. Las personas beneficiadas o perjudicadas no tienen relaciones contractuales con los agentes que los causan. Se origina entonces una divergencia entre el valor del producto neto marginal social y el del producto neto marginal privado. El producto neto marginal social es el producto neto total de las cosas físicas o servicios debido al incremento marginal de los recursos invertidos en un empleo o lugar determinado. El producto neto marginal privado es la parte del producto neto total de las cosas físicas o servicios debido al incremento marginal de los recursos destinados a un empleo o lugar y que revierte a la persona que ha invertido allí los recursos. Según los casos, puede ser igual, mayor o menor que el producto neto marginal social.

Pigou pone diversos ejemplos de beneficios indirectos, como los recursos invertidos en el acondicionamiento de un jardín privado —son vecinos los que se benefician del aire purificado—, en la habilitación de carreteras y tranvías —lo que incrementa el valor de las tierras colindantes—, en la repoblación forestal de una parcela privada —los beneficios desbordan los límites de estas parcelas—, en la instalación de lámparas en el portal de las casas —lo que mejora el alumbrado de las calles y beneficia a los viandantes—, en instalaciones que evitan la propagación de humos y emanaciones nocivas de las fábricas o en las investigaciones científicas cuyos descubrimientos son de utilidad para el público en general. En estos casos, el producto neto marginal privado es inferior al social dado que en la práctica los individuos no pagan por los beneficios indirectos recibidos.

En el caso de los perjuicios indirectos sufridos por personas que no son indemnizadas, el producto neto marginal privado es superior al social. Cita como ejemplos el establecimiento de una fábrica en los jardines de una ciudad —de esta forma se destruyen la belleza del lugar y la pureza del aire—, las construcciones que quitan la luz a las casas circundantes, el levantamiento de viviendas en lugares superpoblados o el daño causado a un bosque próximo por las chispas de una locomotora.

Todos estos casos son ejemplos de «bienes» o «males» públicos, ya que no se puede excluir a los que no pagan de su disfrute, o impedir que los perjudicados sufran los efectos negativos.

Las «externalidades» ponen de manifiesto que el mercado no puede hacer una asignación eficiente según el óptimo de Pareto[22]. Los beneficios o perjuicios no tienen un precio en el mercado. En consecuencia, este fracasa en la valoración de los efectos indirectos; las «externalidades» distorsionan, pues, los precios en el mercado.

Para mitigar las divergencias entre el producto neto social y el privado, derivados de los beneficios o perjuicios causados a personas que no tienen relación contractual con los causantes, Pigou apela a la intervención del Estado. Este puede impulsar o restringir las inversiones mediante subvenciones e impuestos. Además, sostiene que el Estado debe ejercer cierto control sobre la actividad y los intereses privados ya que no se puede confiar en que «la mano invisible» logre un buen arreglo de todo. La intervención estatal se ocuparía de los problemas colectivos que afectan a todos los ciudadanos. En el capítulo 1 de la II parte de su obra, Pigou defiende la acción del Estado para mejorar «las tendencias naturales» o «el libre juego de los intereses personales». Señala que puesto que hay fallos e imperfecciones en los Estados más avanzados, los gobiernos deben controlar el juego de las fuerzas económicas hasta el punto de promover el bienestar del conjunto de los ciudadanos. Por otro lado, ha destacado que son las instituciones sociales las que canalizan el interés personal por vías eficientes de tal forma que los recursos invertidos proporcionen un mayor rendimiento o bienestar económico.

Cuando una empresa desarrolla acciones que tienen efectos perjudiciales sobre otros —caso de la fábrica que contamina con humo el entorno—, los economistas han propuesto diversas soluciones. Por ejemplo, el dueño de la fábrica ha de asumir la responsabilidad de los daños causados, teniendo que indemnizar a las personas perjudicadas; otras veces, el propietario de la fábrica ha de pagar un impuesto variable según la cantidad de humo producido y equivalente al daño causado, o bien alejar la fábrica de las áreas residenciales.

Coase (1960) ha examinado el problema de las «externalidades» o efectos indirectos perjudiciales sobre terceros. En primer lugar, señala que el problema es de naturaleza recíproca. La pregunta planteada es si se debe permitir que A perjudique a B, o que B perjudique a A.

Coase expone dos situaciones. En una, la empresa o un agente es responsable de los daños ocasionados a otros y por los que ha de compensarles; en la otra, la empresa no es responsable ni indemniza por los daños causados a otros. La conclusión de Coase es que las transacciones y negociaciones voluntarias entre el responsable del daño y el perjudicado permiten resolver la distorsión del mercado, originada por las «externalidades», y mejorar su eficiencia. Ahora bien, las transacciones en el mercado pueden tener un coste cero o unos costes elevados. En el caso de que las transacciones en el mercado o las negociaciones entre el responsable y la parte perjudicada no tengan ningún coste, se pueden alcanzar acuerdos mutuamente beneficiosos para ambas partes. Estas negociaciones conllevan intercambios voluntarios que benefician recíprocamente a los agentes que en ellas intervienen, maximizando las ganancias conjuntas o el óptimo económico de Pareto. Por tanto, las «externalidades» no conducen al fracaso del mercado. En cambio, cuando los costes transaccionales en el mercado son altos dado que exigen tiempo, negociaciones, a veces largas, firma de acuerdos, supervisión de los mismos, etc., se puede asignar a una empresa la reasignación de derechos. Esta empresa toma decisiones administrativas sobre dichos derechos, sustituyendo a las negociaciones en el mercado. La empresa es la que resuelve el problema de los efectos externos perjudiciales. Esta solución es la que se adopta cuando los costes administrativos de la empresa son inferiores a los de las transacciones del mercado y las ganancias obtenidas con la reasignación de derechos son mayores que los costes empresariales de su organización. Pero cuando los costes administrativos de la empresa son muy elevados, la solución alternativa sería la intervención del Estado mediante regulaciones que prohíben o autorizan. Esto es lo que sucede cuando son muchas las personas afectadas por un efecto ambiental perjudicial como las emanaciones de humo. No obstante, Coase precisa que la regulación estatal de los efectos externos perjudiciales puede incurrir en costes mayores que las ganancias obtenidas, que los costes de la empresa o de las transacciones en el mercado. Por consiguiente, si bien es cierto que la regulación estatal en ocasiones puede elevar la eficiencia económica, en otras no consigue mejores resultados.

El desarrollo sostenible o la sostenibilidad. En las décadas de 1950 y 1960, los economistas y políticos de los países occidentales defienden un crecimiento y desarrollo indefinidos, estimulados por unas necesidades infinitas. Este planteamiento mide el crecimiento económico por tasas de aumento de la renta o de la producción como el Producto Nacional Bruto, lo que favorece una mejora de la eficiencia tecnológica y de la productividad. La palabra «crecimiento» significa incremento de la cantidad de alguna unidad o bien material per cápita como vivienda, coche, teléfono, televisión, etc. De esta forma, el término «desarrollo» se equipara al de «crecimiento económico» y este tipo de desarrollo se basa en una economía capitalista, industrializada.

El crecimiento económico se asocia en los países occidentales a un mayor nivel de bienestar material, lo que genera sobreexplotación de los recursos ambientales, degradación del medio ambiente y pérdida de la calidad de vida como costes del progreso. Este modelo de crecimiento económico produce una fuerte desigualdad entre países ricos y pobres.

En 1970 el Club de Roma promovió una investigación sobre los problemas que afrontaba el hombre moderno. El crecimiento exponencial de la población y del capital industrial, la producción de alimentos y la desnutrición en áreas extensas del planeta, la creciente contaminación ambiental y el agotamiento de los recursos no renovables se consideraban problemas centrales. Puesto que el mundo es finito, se fijaban «límites al crecimiento» y se abogaba por un estado de equilibrio global en el que la población y el capital fueran estables y los factores que los elevan o reducen mantuvieran un equilibrio controlado (Meadows et al., 1972).

En la década de 1970 se defiende un crecimiento cero o una economía en estado estacionario. La expansión de la economía no es ilimitada, ya que el mundo está en estado estable. Daly (1989) propone una economía en estado estacionario en el que el stock de riqueza física (capital) y de población es constante. Esta economía conduce a un desarrollo basado en el aumento de los servicios prestados y en la estabilidad del acervo de capital y del flujo entrópico de materia y energía provenientes del entorno. El índice de entradas es igual al de salidas.

La falta de crecimiento económico en los países pobres genera pobreza y esquilmación de los recursos naturales ya que están muy endeudados, dependiendo de la exportación de estos recursos al mercado mundial. En los países ricos, la crisis económica incrementa el paro. Por esta razón se empieza a defender en Europa un crecimiento sostenible, compatible con el medio ambiente.

El término «desarrollo sostenible» o «sustentable» (este último es el empleado en Iberoamérica) se empieza a popularizar en la década de 1970. En 1972, se celebra en Estocolmo la Conferencia de las Naciones unidas sobre el Medio Humano en donde se declara la necesidad de adoptar medidas para proteger el medio humano. En 1974, la Declaración de Cocoyoc habla de un desarrollo sostenible. En 1980, la obra «Estrategia Mundial para la Conservación», elaborada por la unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza y los Recursos Naturales, defiende la conservación de los recursos vivos y el desarrollo económico y social para aliviar la miseria y la pobreza de millones de personas. En 1983, la ONu crea la Comisión Mundial sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, publicando en 1987 el informe «Nuestro Futuro Común» o «Informe Brundtland». El desarrollo sostenible es «aquel que satisface las necesidades de la generación presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades». El desarrollo sostenible trata de reconciliar los aspectos ambiental, económico y sociocultural de las actividades humanas. Mientras el concepto de crecimiento alude a alguna variable que se puede cuantificar, la categoría de desarrollo es cualitativa, incluyendo distintos aspectos o dimensiones del ser humano, desde las materiales hasta las sociales y éticas.

Este informe sirvió para preparar la Conferencia de las Naciones unidas sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, o la Cumbre de la Tierra, celebrada en Río de Janeiro en 1992 en donde se exponen una serie de problemas ambientales y las obligaciones de los Estados en defensa de un desarrollo sostenible. Se proclaman distintos principios, como el derecho de los seres humanos a una vida saludable y productiva en armonía con la naturaleza, la erradicación de la pobreza en el mundo, la consideración de las necesidades ambientales y de desarrollo de las generaciones presentes y futuras, la protección del medio ambiente, la participación de las mujeres y de los pueblos indígenas en la ordenación del medio ambiente y en el desarrollo, la promoción de un sistema económico internacional abierto que conduce al crecimiento económico y al desarrollo sostenible en todos los países, etc.

A partir de 1990, el Programa de Naciones unidas para el Desarrollo empieza a publicar cada año el Informe del Desarrollo Humano. Este Informe elabora un índice de Desarrollo Humano.

En antropología se utilizan los términos «etnodesarrollo» y «desarrollo local». El etnodesarrollo y el desarrollo local tienen en cuenta los problemas y necesidades que afronta un pueblo, así como las decisiones para controlar y fijar de forma autónoma la explotación de los recursos, de acuerdo con sus valores, metas y necesidades, con independencia de instituciones ajenas.

Se han distinguido los recursos no renovables y agotables, como los combustibles fósiles y los depósitos de minerales, los recursos renovables y sin riesgo de agotamiento, como la energía solar, y los recursos renovables y agotables si el ritmo de explotación es superior al ritmo de renovación, como es el caso de las poblaciones de peces, animales y plantas. Algunos estudios han reservado el término «sustentabilidad», «uso o gestión sostenible» para los recursos renovables y agotables (Morey, 1997). Otros estudios incluyen bajo ese término no sólo los recursos renovables y agotables sino también los no renovables y agotables que requieren restricciones en su uso para una conservación a largo plazo y la adopción de sustitutos alternativos renovables. Además, el desarrollo sostenible comprende la reutilización y reciclado de residuos, la absorción de desechos y emisiones contaminantes, las tecnologías ecológicamente más eficientes que reducen el consumo de energía y recursos y originan una menor cantidad de desechos.

Desde el punto de vista físico, se argumenta que el desarrollo no puede ser sostenible, ya que todo desarrollo está sometido a la ley de la entropía o degradación de la energía. Jiménez Herrero (1996) defiende un «desarrollo sostenible global», a nivel de todo el planeta, que toma como base la integración del medio ambiente y de la economía, lo que conlleva cambios en otras dimensiones como la tecnológica, la social, la política, la ética (justicia, equidad social y solidaridad), la humana, la institucional, etc. Del «desarrollo sostenible global» se ocuparía la «ecología del desarrollo sostenible» equiparable, en general, a la economía ecológica.

Rivas (1997a) ha indicado que el término «desarrollo sostenible» es un concepto vacío, ambiguo, o, más bien, un metaconcepto que ha suscitado cierto consenso. Podríamos precisar que se trata de un concepto de moda, general y polisémico, con múltiples significados según los intereses, deseos, estrategias y sensibilidad de los distintos actores implicados en su uso.

Es tan general y polisémico que muchos ciudadanos etiquetan la actividad humana respetuosa con el medio ambiente o que preserva el medio ambiente como desarrollo sostenible. Bajo la categoría de desarrollo sostenible o sostenibilidad se habla de economía, ecología, empresa, agricultura, sociedad, forma de vida, turismo, transporte, etc., sostenibles.

Las instituciones, agencias, empresas e individuos incluyen bajo la categoría de desarrollo sostenible prácticas que tienen que ver con el tratamiento de residuos urbanos y reciclado de desechos, fijación de cantidades de emisión de agentes contaminante como CO2, tratamiento y aprovechamiento de aguas residuales, establecimiento de tasas de explotación que no deben sobrepasar la tasa de reproducción de animales y plantas, fijación de cuotas a la extracción de recursos ambientales, establecimiento de impuestos a la contaminación, sustitución de los combustibles fósiles por energías alternativas como energía eólica, fotovoltaica, biomasa, etc.

El mercado de trabajo y la segmentación de la fuerza de trabajo. La economía ortodoxa ha abordado el mercado de trabajo como la oferta y la demanda de trabajo en cuanto factor de producción y la interacción entre ambas para fijar el nivel de empleo y de salarios. La teoría del «capital humano» forma parte de la teoría económica neoclásica sobre el mercado de trabajo. Esta teoría asume el principio de la maximización de la utilidad y del beneficio y la competencia del mercado. Toma como supuesto el individualismo. El hombre es un individuo racional que toma decisiones para maximizar ganancias. El paro, al igual que el nivel de salarios, es el resultado de diferencias en el grado de escolarización y educación formal, formación en el trabajo, cuidado médico, información sobre precios y rentas. Los individuos han de invertir tiempo y dinero en la adquisición de estas cualificaciones o «capital humano» (Becker, 1983).

Feldstein (1983) considera que una parte del paro se debe a que los empleos existentes no son atractivos para la gente, lo que conduce a un desempleo voluntario. En línea con la teoría del capital humano, Feldstein defiende la modificación del salario mínimo percibido por los jóvenes en paro de tal forma que estos acepten empleos de baja remuneración que proporcionan formación y experiencia en el trabajo. Se trata de «comprar» formación en el trabajo a cambio de un salario bajo. Asimismo postula que se reduzca el seguro de desempleo para los trabajadores adultos al objeto de impedir que aumente la duración del mismo.

La teoría marxista establece una distinción entre los conceptos de «fuerza de trabajo» y «trabajo», distinción negada por la teoría neoclásica. La «fuerza de trabajo» es la capacidad humana para realizar un trabajo. Y «trabajo» es el trabajo efectivo, realizado, es decir, factor de producción. Lo que se compra y vende en el mercado es la «fuerza de trabajo». El capitalista compra la «fuerza de trabajo» durante un período de tiempo. El precio de la «fuerza de trabajo» es el coste de reproducción de la misma. La plusvalía tiene lugar cuando el capitalista es capaz de extraer más trabajo del que está incorporado en el valor de la «fuerza de trabajo» o salario. Mientras que la teoría neoclásica deja de lado las relaciones sociales de producción entre el capitalista y el trabajador, así como la explotación y el conflicto o lucha de clases entre ambos en el lugar de trabajo, la teoría marxista señala que el trabajo es un proceso social y no una mercancía; por consiguiente, no se pueden reducir las relaciones sociales a un intercambio de mercancías (Edwards, 1983; Gintis, 1983). Siguiendo a Marx, Braverman (1974) analiza el paro y el subempleo como un excedente relativo de población trabajadora que constituye un ejército de reserva del capital. Esta masa de trabajadores en excedente es un «fondo de trabajo» disponible para ser explotado en áreas de acumulación de capital.

Algunos estudios han destacado que la estructura de las empresas industriales en las economías desarrolladas se caracteriza por un dualismo o dicotomía. La idea de una «economía dual» fue expuesta por Averitt, quien distinguía entre un sector, denominado centro, constituido por empresas oligopolistas —monopolio establecido por un pequeño número de empresas— o monopolistas, que persiguen más bien el crecimiento y el control del mercado que la maximización del beneficio, y otro sector llamado periferia, integrado por empresas pequeñas y competitivas, interesadas en sobrevivir y obtener beneficios. Siguiendo este esquema, Piore (1983c) distingue entre las grandes empresas, intensivas en capital, y el sector periférico de las empresas pequeñas. Las primeras se orientan a la demanda predecible y estable del mercado, y las segundas, a la demanda impredecible e inestable. Piore analiza también el dualismo existente en las economías subdesarrolladas, consistente en un sector moderno u organizado —formado por empresas muy grandes, intensivas en capital y propiedad de extranjeros, orientadas a la exportación, con una tecnología proveniente de las naciones industrializadas y con personal técnico cualificado— y un sector tradicional o informal, integrado por empresas de pequeña escala que surten a los mercados locales. En un trabajo posterior, Piore y Sabel (1990) hablan de un «dualismo industrial» en las naciones, caracterizado por dos estrategias tecnológicas contrapuestas entre sí: la «producción en serie» y la «producción artesanal» o «especialización flexible». Mientras que la «producción en serie» es la forma tecnológica vigente en el centro, la «producción flexible» es la forma flexible, existente en la periferia. La primera tiene lugar en empresas que producen gran cantidad de bienes estandarizados, con costes fijos altos, y la segunda, en empresas de pequeña escala, organizadas de un modo flexible, que incurren en bajos costes variables como los de la mano de obra. Por ejemplo, Blim (1990) ha vinculado la fuerte industrialización de la región de Marche, situada en el nordeste de Italia, con el surgimiento en la posguerra de empresas de pequeña escala y flexibles en las que el empresario se emplea por cuenta propia.

Se ha asociado la «economía dual» con el modelo de un «mercado dual de trabajo» o la teoría de la segmentación del mercado de trabajo. El enfoque institucionalista destaca la influencia de las instituciones y los factores sociales en el mercado de trabajo. Este enfoque divide el mercado de trabajo en distintos segmentos estratificados, caracterizados por importantes diferencias laborales, económicas y sociales. Relaciona la desigualdad o las diferencias en los niveles de renta, pobreza y desempleo con la segmentación en el mercado de trabajo. Por ejemplo, Piore (1983a, 1983b) divide el mercado dual de trabajo de Estados unidos, Francia e Italia en dos segmentos distintos, el sector primario y el sector secundario. El primero incluye puestos de trabajo estables, con elevados salarios, buenas condiciones de trabajo, posibilidades de ascenso. Se rige por un conjunto de normas y de procedimientos administrativos formales, compartiendo la posición privilegiada del capital. Dicho sector se subdivide en un segmento superior y otro inferior. El superior comprende empleos ocupados por directivos y profesionales. Tienen un salario y un estatus más elevados y mayores posibilidades de ascenso que el segmento inferior. Se requiere una educación formal para el acceso a este segmento. El secundario hace referencia a empleos inestables y flexibles, con baja remuneración, pocas posibilidades de ascenso y malas condiciones de trabajo. Hay una alta rotación laboral de los trabajadores. Estos mantienen relaciones personales con los supervisores, lo que da lugar al favoritismo. La población de este sector es el factor residual de producción, ocupando empleos temporales, trabajos a domicilio, subcontratas, etc. En él trabajan mujeres, jóvenes, inmigrantes rurales y extranjeros y minorías étnicas. Por otra parte, Doeringer y Piore (1983) señalan que el sector primario da lugar a los mercados internos de trabajo, regidos por normas y procedimientos administrativos, contrapuestos a los mercados externos, en donde la competencia económica fija los salarios y los puestos de trabajo.

Atkinson (1994) ha relacionado la flexibilidad en el mercado del trabajo con el desarrollo de tres segmentos laborales: trabajadores centrales, trabajadores periféricos y trabajadores externos. Los primeros ocupan empleos fijos, estables y a tiempo completo, realizando las tareas más importantes que requieren una formación cualificada. Los segundos ejecutan las tareas más rutinarias y mecánicas, desempeñando puestos inestables, temporales y a tiempo parcial. Los trabajadores externos no son empleados de la empresa, sino que dependen de subcontratas, el autoempleo y agencias de trabajo temporal.

Utilizando el concepto de «mercado dual de trabajo», Gordon, Edwards y Reich (1986) distinguen un mercado primario y otro secundario. El primario se asocia con grandes empresas, monopolistas u oligopolistas, caracterizadas por un control burocrático y un mercado interno de trabajo. El mercado secundario tiene lugar en empresas pequeñas, dominadas por una jerarquía simple. La estructura del mercado de trabajo se deriva de las relaciones sociales de producción, es decir, de los mecanismos e instituciones que rigen la producción. Estos investigadores han dividido el mercado de trabajo de Estados unidos en tres segmentos laborales divergentes, cualitativamente distintos: el «primario independiente», el «primario subordinado» y el «secundario». El «primario independiente» y el «primario subordinado» comprenden puestos de trabajo con un alto nivel salarial, seguros, sujetos a escalas de promoción interna en compañías grandes o centrales. Ahora bien, el sector «primario independiente» está formado por el personal profesional, técnico y directivo, que dispone de un alto grado de cualificación o educación formal y gran autonomía en el trabajo; en cambio, el sector «primario subordinado» incluye empleos semicualificados, asociados a la ejecución de tareas rutinarias y repetitivas, que requieren una supervisión específica. Por último, el sector «secundario» se refiere a trabajos inseguros, con una baja remuneración, en empresas pequeñas o periféricas. Ahora bien, la segmentación en el trabajo da lugar a las divisiones internas de la clase trabajadora. Estos segmentos experimentan distintas condiciones de trabajo y relaciones de producción que generan la fragmentación, debilidad y desunión de los trabajadores y del movimiento obrero.

Se ha descrito la segmentación y jerarquización de la fuerza de trabajo en una empresa pública dedicada a la explotación del carbón. Los trabajadores están fragmentados y jerarquizados en distintos «colectivos» o subgrupos —gente del jornal, destajistas y promedistas indirectos— y categorías que negocian de forma independiente sus condiciones laborales y disfrutan de acusadas diferencias en el nivel de ingresos económicos, poder y estatus social. Esta situación laboral conduce a la competencia y al individualismo, lo que inhibe la solidaridad y la unidad de acción de los trabajadores (Sánchez Fernández, 2004).

DISTRIBUCIÓN E INTERCAMBIO

La distribución alude al modo en que se reparten o asignan entre los factores de producción o los miembros de la sociedad los bienes y servicios producidos, y el intercambio al proceso de transferencia de estos bienes de una persona o grupo social a otros.

Redistribución y reciprocidad. Polanyi (1989) ha expuesto cuatro principios de comportamiento económico en el ámbito de la producción y del intercambio de bienes y servicios en una sociedad humana: redistribución, reciprocidad, administración doméstica e intercambio de mercado.

El principio de redistribución consiste en la apropiación de bienes y servicios —corvea, tributos, impuestos, diezmos, etc.— por un centro —el rey, el jefe o el sacerdote—, que los reúne, almacena y reparte entre individuos y grupos periféricos según determinados criterios. Con ellos financia las actividades públicas, hace frente a los períodos de guerra, impulsa el comercio con extranjeros, etc. El principio de redistribución se aplica cuando predomina el modelo institucional de la «centralización». Polanyi indica que la redistribución ha sido dominante en muchas civilizaciones como la antigua China, el nuevo imperio egipcio, el imperio de los incas y el sistema feudal de la Europa occidental.

El principio de reciprocidad se basa en relaciones de mutua obligación social entre el receptor y el donante de un bien. La reciprocidad prevalece cuando la organización se funda en el modelo institucional de la «simetría». El principio de reciprocidad en los intercambios económicos y sociales ha sido una pieza central en el pensamiento antropológico. Por ejemplo, Malinowski (1973) ha descrito el «kula» en las Islas Trobriand como una forma de transacción recíproca, basada en dar y devolver, entre distintos grupos de isleños. Los intercambios recíprocos de servicios y bienes juegan un papel muy importante en la articulación económica y social de las comunidades campesinas que explotan distintos cultivos en diferentes zonas ecológicas verticales o pisos ecológicos de la sierra andina del Perú. Estos intercambios, de tipo simétrico —lo devuelto es equivalente a lo recibido— y asimétrico —hay desigualdad entre lo devuelto y lo recibido—, crean relaciones de interdependencia e integración de las poblaciones campesinas en un sistema ecológico, económico y social más extenso (Alberti y Mayer, 1974).

En el Ensayo sobre los Dones, Mauss ha subrayado que el hecho social se funda en la obligación de dar, recibir y devolver, y Lévi-Strauss ha rescatado la reciprocidad como base de la sociedad humana.

Sahlins (1972d) ha descrito dos tipos de transacciones o intercambios económicos en las sociedades primitivas: la reciprocidad o movimiento de ida y vuelta de bienes entre dos partes (A D B), y la redistribución (pooling), es decir, movimientos centralizados o reunión de recursos bajo una sola mano y redivisión entre los miembros del grupo.

En un nivel más general, ambos tipos se fusionan, ya que la redistribución es un sistema de reciprocidades. La redistribución establece un centro social donde los bienes se reúnen y fluyen hacia fuera; la reciprocidad es la dualidad social o la «simetría».

Aunque la reciprocidad es un continuo, se pueden establecer tres tipos ideales: dos extremos y un punto intermedio.

Reciprocidad generalizada (el extremo solidario): Las transacciones son altruistas ya que el bien se entrega al que lo necesita. No se explicita de un modo formal o manifiesto la devolución que hará B como contraprestación al bien donado por A ni se fija el tiempo, cantidad o calidad para devolver el bien recibido. En consecuencia, no se lleva una contabilidad de las deudas y no hay obligación de devolver, o bien la contraprestación es débil y difusa. El receptor corresponde cuando pueda y lo necesite el donante. El flujo de bienes puede ser unilateral o desequilibrado en un largo período de tiempo. Prácticas como el puro don o regalo, la hospitalidad, la generosidad, el compartir, la ayuda o el sacrificio en favor de los demás pertenecen a este tipo.

Reciprocidad equilibrada: Es el intercambio directo y simultáneo o inmediato de las mismas clases y cantidades de bienes. Estas transacciones requieren una devolución del bien recibido, equivalente en valor o utilidad, en un período de tiempo limitado. No se permite el flujo de bienes en una sola dirección. Es el caso del intercambio de regalos, el comercio, la compraventa, etc.

Reciprocidad negativa (el extremo insociable): Cada uno intenta maximizar el beneficio personal en perjuicio de los demás, es decir, trata de obtener algo del otro a cambio de nada, lo que conduce a la ventaja utilitaria neta. Es lo que sucede en el regateo, el engaño, el robo, etc.

Sahlins ha puesto de manifiesto que el tipo de reciprocidad está relacionada con la distancia social o distancia en el parentesco, y esta con la forma de corresidencia o distancia espacial. Por ejemplo, la reciprocidad generalizada se da con parientes próximos (miembros del grupo doméstico o linaje local, los cuales residen en la misma casa, barrio o aldea); la equilibrada, con parientes lejanos (sectores de la misma tribu que viven en otra aldea), y la negativa, con los extraños o no parientes (sectores periféricos, de otras tribus).

El principio de administración doméstica consiste en producir para el propio uso, es decir, para satisfacer las necesidades de los miembros del grupo doméstico. Corresponde a lo que Aristóteles denomina oikonomía. Este comportamiento se establece cuando la organización social opera según el modelo de la autarquía; no obstante, la autarquía persiste cuando los excedentes se venden de forma accesoria en el mercado.

Polanyi señala que los principios de reciprocidad, redistribución e intercambio de mercado, que en otro lugar denomina «formas de integración», pueden presentarse simultáneamente en una sociedad, bien de un modo dominante, bien de un modo subordinado. Concluye que cuando la sociedad se organiza según los principios de reciprocidad, redistribución y administración doméstica, el sistema económico depende de la organización social; en consecuencia, el objetivo económico no es el lucro ni el beneficio personal, sino que los intereses individuales están sujetos a obligaciones sociales.

Intercambio de mercado. Polanyi ha destacado que es en el siglo XIX cuando el intercambio del mercado se convierte en el principio dominante; la esfera económica, totalmente dependiente del mercado, se disocia de la sociedad, y esta se vuelve auxiliar del mercado. Una economía de mercado es un «sistema autorregulador de mercado», es decir, «un sistema económico regido, regulado y orientado únicamente por los mercados» (1989: 122), en los que los actores están guiados por el interés individual en busca de ganancias económicas personales. El mercado funciona sin intervención externa.

Cuando se habla del intercambio de mercado, se hace referencia tanto al lugar de mercado en donde los compradores y vendedores se reúnen en un tiempo dado para intercambiar bienes o recursos como al principio o mecanismo formal del mercado, caracterizado porque los recursos, factores de producción y bienes se compran y venden. La oferta, integrada por el conjunto de vendedores, y la demanda, formada por el conjunto de compradores, son las que fijan los precios de los bienes y servicios. Se habla así del mercado de trabajo, del mercado inmobiliario, del mercado del dinero o de materias primas, etc.

Diversas investigaciones realizadas bajo la estela sustantivista han establecido una distinción entre el comercio y el intercambio de mercado. Así, describen el comercio de larga distancia, realizado fuera de las propias fronteras de una nación, a través de «puestos de comercio», y administrado o controlado por el Estado. A veces, el comercio en estos enclaves estaba orientado a la consecución de artículos de lujo para los altos funcionarios del Estado. Los precios eran fijos o administrados por el Estado mediante equivalencias en especie o en moneda: esta se empleaba para un uso o campo específico (Arnold, 1976a, 1976b; Chapman, 1976; Polanyi, 1976b; Revere, 1976).

Bohannan y Dalton (1965) han descrito tres tipos de mercados en África:

Sociedades tradicionales sin lugares de mercado pero con un principio de mercado periférico, es decir, sólo aplicable a transacciones ocasionales. Son sociedades con una economía «multicéntrica», es decir, caracterizada por diferentes esferas de transacciones. Por ejemplo, Bohannan (1968) ha expuesto tres esferas independientes de bienes intercambiables entre los tiv de Nigeria: a) la categoría de alimentos, artículos domésticos y materias primas, asociados a la subsistencia; b) la esfera de los esclavos, ganado vacuno, tela blanca y barras de metal, utilizados como bienes de prestigio, c) y la esfera de los derechos sobre seres humanos dependientes, en particular sobre las mujeres, cuyo valor se expresa en términos de parentesco y matrimonio. Estas tres esferas están jerarquizadas según valores morales, siendo la de mayor prestigio la última categoría. Los bienes y artículos se pueden intercambiar entre sí dentro de cada esfera según un valor de cambio o equivalente, pero no con bienes de otra esfera. No obstante, los bienes de una esfera se pueden «convertir» en bienes de otra esfera desde una perspectiva moral, es decir, la «conversión» tiene un carácter moral.

Malinowski ha descrito dos esferas de circulación de bienes: la de los objetos preciosos (vaygu’a) y la de los artículos útiles como alimentos, vasijas, adornos, etc. (gimwali).

Sociedades tradicionales con lugares de mercado y un principio de mercado periféricos. Son economías «multicéntricas». El principio de mercado no es la principal institución que provee los bienes necesarios para la vida humana. Los precios en el mercado no sirven para asignar recursos como el trabajo o la tierra a usos alternativos.

Tanto en las sociedades sin lugares de mercado o con mercados periféricos prevalecen la reciprocidad y la redistribución; las transacciones económicas están asociadas al parentesco, a la religión o a los lazos sociales.

Sociedades dominadas por el mercado. Disponen de lugares de mercado y funcionan con el principio de mercado. Son economías «unicéntricas», con una moneda para todo uso. Los precios de los bienes integran a todos los sectores de la economía.

La teoría de la utilidad esperada. La microeconomía y la macroeconomía son las dos ramas en las que se divide la economía. La microeconomía estudia la conducta económica de unidades individuales (los consumidores y el empresario) que toman decisiones sobre la oferta y la demanda de bienes en el mercado, así como los precios y el resultado agregado derivado de estas decisiones, lo que da lugar al equilibrio parcial de los distintos sectores. La teoría microeconómica se ocupa, pues, del mercado competitivo. Se considera que la eficiencia óptima, la elección y la asignación de recursos a usos alternativos se realizan según el principio formal del mercado. La teoría microeconómica es normativa y deductiva, ya que se basa en cómo debe comportarse el hombre que actúa racionalmente. La macroeconomía describe el sistema económico global de una sociedad; adopta una perspectiva estadística e inductiva.

Desde la teoría microeconómica, el sistema económico se compone de dos sectores: unidades de consumo (individuos o familias) que demandan o consumen bienes y servicios, a la vez que ofrecen factores de producción como tierra, capital, trabajo, etc., y la unidad de producción o empresa, que ofrece bienes y servicios y demanda factores de producción (Schneider, 1974).

Las curvas de oferta y demanda analizan la oferta y demanda de bienes y servicios según los precios. La demanda es la cantidad de bienes o recursos que un individuo o unidad de producción desea adquirir según el precio alcanzado. La demanda tiene forma de una curva descendente. Se demanda más cantidad de bienes cuando descienden los precios; pero cuando los precios se incrementan, disminuye la cantidad de bienes demandados. La oferta es la cantidad de un bien ofrecido por una empresa o un individuo según el precio alcanzado. La oferta tiene forma de una curva ascendente, ya que se ofrecen más bienes cuando los precios que los consumidores están dispuestos a pagar son más altos; en cambio, cuando el precio de un bien desciende, disminuye su oferta. El precio alcanzado es el punto de equilibrio de la oferta y la demanda (fig. 4.1).

Figura 4.1. Curvas de oferta y demanda

La curva de la demanda está relacionada con la teoría de la utilidad esperada. El consumidor trata de maximizar el valor esperado de la utilidad, es decir, obtener la mayor cantidad de satisfacción de un bien. La utilidad es la satisfacción obtenida de un bien; es una cualidad de las cosas deseadas o preferidas. La función de utilidad cuantifica las preferencias subjetivas de los actores, asignando un valor numérico a los bienes y servicios preferidos por los individuos. La ley de la utilidad marginal decreciente consiste en que la utilidad de una unidad adicional de un bien deseado disminuye de tal forma que la segunda unidad tiene menos utilidad que la primera, la tercera menos que la segunda, y así sucesivamente. El valor de un bien es menor al descender su utilidad marginal, es decir, la utilidad de una unidad adicional del mismo. Cuando aumenta la cantidad ofrecida de un bien, el actor prefiere otro bien más escaso que le proporciona mayor utilidad (fig. 4.2).

Figura 4.2. Utilidad marginal

Ya en 1738, Bernoulli (1954) formuló la hipótesis de la utilidad marginal decreciente. Afirmaba que, en situaciones de riesgo, el valor de un bien dependía no del precio sino de la utilidad, la cual variaba según las circunstancias de un individuo. Bernoulli destacaba que la utilidad media o utilidad esperada (la «expectativa moral») tiene forma de una curva hiperbólica, es decir, la utilidad derivada de un pequeño incremento en la riqueza es inversamente proporcional (utilidad marginal decreciente) a la riqueza o cantidad de bienes poseídos con anterioridad por un individuo. En el mercado las utilidades diferenciales se miden por los precios.

La teoría de la utilidad cardinal de la demanda establece que la utilidad es medible con una escala de intervalos de tal forma que se puede evaluar la cantidad de utilidad de un bien respecto a otro.

Las curvas de indiferencia muestran que el consumidor es indiferente a las utilidades de diferentes combinaciones de cantidades de bienes correspondientes a los distintos puntos de la misma curva, ya que estas combinaciones tienen un valor equivalente. Por ejemplo, una combinación de 2 manzanas (bien X) y 3 peras (bien Y) tiene la misma utilidad que otra combinación de 3 manzanas (X) y 2 peras (Y). En este caso, un individuo puede reducir el consumo de un bien e incrementar el de otro bien. Asimismo, las curvas más alejadas del origen son preferidas a las más próximas, ya que proporcionan más utilidad (fig. 4.3). Este análisis permite medir la utilidad de forma ordinal, es decir, puede jerarquizar las alternativas según las preferencias, estableciendo si un bien tiene más utilidad que otro pero no la cantidad. Ahora bien, hemos de destacar que las preferencias y utilidades asociadas a las distintas opciones están condicionadas socialmente, es decir, dependen del contexto cultural.

Figura 4.3. Curvas de indiferencia

Dado que el mercado se basa en transacciones entre individuos que eligen según la utilidad o preferencias, se afirma que el individualismo es la base del intercambio de mercado y que el hombre persigue intereses individuales.

CONSUMO

La unidad de consumo es un individuo o grupo de individuos que destinan los ingresos económicos al consumo de bienes y servicios. La familia o la unidad doméstica es una de las unidades privilegiadas de consumo. La pauta de consumo guarda relación con los valores y principios del sistema sociocultural.

Gudeman (1978) ha analizado la pauta de distribución de bienes en una sociedad. Distingue «el producto bruto» o producto total obtenido por una sociedad y «el producto neto». Este último es la diferencia entre el producto total y los costes o inputs materiales de producción (excluida la subsistencia o el consumo del trabajador). A su vez, «el producto neto» se divide entre la parte de la «subsistencia» y la del «excedente» o parte residual. La «subsistencia» es la parte consumida por los trabajadores y las personas a su cargo durante el proceso de producción. La conclusión es que cuanto menor es la parte del «producto neto» dedicado a la «subsistencia», mayor será el «excedente», y a la inversa. Otros autores han estimado el «excedente» como la diferencia entre «el producto total» y los costes materiales de producción, incluida la «subsistencia» o el consumo del trabajador y las personas dependientes.

Ahora bien, el «excedente» puede ser invertido como capital para producir bienes y obtener nuevos beneficios, ser acumulado como depósito de riqueza, gastado en artículos de lujo y prestigio o destinado a ocio y diversión.

Douglas (1981) ha examinado las pautas de distribución y consumo de los bienes producidos por dos sociedades. Así, mientras los bushong dedican más tiempo a la producción para reunir mayor riqueza material, los lele trabajan menos horas y acumulan menos riqueza, incrementando en cambio el tiempo libre y el ocio improductivo. Durrenberger (1976) ha desglosado las 4 esferas económicas a las que los campesinos de una aldea lisu del norte de Tailandia dedican el producto total obtenido: la subsistencia mediante el cultivo de arroz absorbe el 46%; los bienes de consumo, el 28%; la reciprocidad a través de fiestas, el 18% y la reinversión para la producción, el 8%.

En las sociedades industrializadas de Occidente, el dispendio en los gastos, el consumo de artículos caros, el desdén por el coste de los bienes y el énfasis en el alto precio pagado confieren distinción y establecen diferencias externas en los grupos humanos. El uso de prendas de vestir de marca o de firma, la exhibición de coches de lujo, la asistencia a buenos restaurantes y la vida de ocio muestran a los demás la posición social de un individuo. A través de la apariencia y el consumo, se trasluce que un individuo es rico o goza de gran prestigio y consideración social. De este modo, la apariencia y el consumo ostentoso permiten escapar de la adscripción a una clase social. Los artículos de lujo o sofisticados, considerados en el pasado exclusivos de la clase social alta, se ponen al alcance de otros estratos sociales inferiores. Se equipara así el «aparentar» o «parecer rico o importante» con el «serlo».

Lo relevante es que los objetos y bienes de consumo sean exhibidos ante los demás. Se trata de demostrar que «uno es alguien, es decir, una persona importante y distinguida». La apariencia externa persigue provocar una impresión favorable entre los vecinos, consiguiendo su estima y respeto. La exhibición, la ostentación y la apariencia externa ponen de manifiesto el éxito de una persona en la ocupación ejercida y en la sociedad. Son un símbolo o la manifestación visible del estatus o importancia social alcanzada por un individuo.

Diversos estudios han relacionado el uso de bienes de lujo, el ocio y el derroche con la manifestación del estatus social. Por ejemplo, Bell ha destacado que la cultura del disfrute inmediato ha sustituido a la ética protestante del ahorro, del trabajo duro, de la frugalidad y de la gratificación diferida. La cultura se vuelve hedonista, preocupada por el juego, la diversión, la pompa y el placer, y el ahorro es reemplazado por el crédito y la deuda. El hedonismo y el placer materialista se convierten en la justificación cultural del capitalismo. Como sugiere este autor, la economía de consumo «halla su realidad en las apariencias. Lo que se exhibe, lo que se muestra, es un signo del logro. Medrar ya no es una cuestión de ascender en una escala social, como lo fue en el pasado siglo XIX, sino de adoptar un estilo específico de vida —un club rural, ostentación, viajes, “hobbies”— que lo distinguen a uno como miembro de una comunidad de consumo» (1977: 75). Dahrendorf considera que «el ahorro, que fue la locomotora clásica del crecimiento, ha sido reemplazado por el crédito. El carburante del capitalismo de casino de los ochenta es la deuda. Hipotecamos el futuro en lugar de utilizar la riqueza acumulada en el pasado… Mientras que el diferir la gratificación significa que trabajamos ahora para divertirnos más adelante, el nuevo talante consiste en divertirse ahora y (quizás) trabajar más tarde» (1990: 166). Bourdieu (1988) ha destacado que el consumo de artículos de lujo establece la singularidad, la distinción y, por tanto, la distancia o separación entre la clase dominante o superior y las clases inferiores.

En la obra Teoría de la clase ociosa, veblen relaciona el ocio y el consumo ostentoso con el estatus social. Señala que el ocio y el consumo ostensible son un medio de demostrar el alto nivel pecuniario y la buena reputación de una persona. El gasto derrochador es la manifestación visible de la riqueza y fama meritoria de un individuo. La apariencia externa trata de impresionar a los demás, realzando la importancia, el rango y el prestigio social de uno. A este respecto, se puede señalar que la emulación o comparación valorativa con las personas situadas en lo alto de la escala social es el ideal que orienta el comportamiento de muchos ciudadanos de Occidente.

5. Estructura y organización social

Firth (1976) distingue la estructura social de la organización social. Mientras que la estructura social hace referencia a la persistencia temporal de la conducta y a la continuidad e integración estable del sistema, de la estructura o forma social, la organización social de la acción comprende la diversidad de decisiones y estrategias intragrupales. Esta última permite ordenar las relaciones sociales mediante actos de elección entre objetivos y comportamientos alternativos, introduciendo la variedad y la discontinuidad en la vida social. En consecuencia, las acciones se pueden disponer en secuencias según objetivos previamente elegidos. No obstante, las formas estructurales (estructura social) limitan, constriñen o incentivan el campo de las posibles opciones individuales (organización social).

La anterior distinción responde a la doble faz de la estructura social. Como indica Dahrendorf (1974), la estructura se puede analizar tanto desde la perspectiva de la «teoría de la integración» como desde la «teoría de la dominación». Mientras que la primera insiste en los valores normativos y en la situación de orden y equilibrio estables de la estructura social, la segunda considera que el sistema social es inestable y cambiante puesto que está dominado por el cambio, el conflicto y los intereses divergentes, perturbadores de la estructura.

Los defensores del individualismo metodológico han puesto de manifiesto que las estructuras de nivel grupal se pueden explicar en términos de las motivaciones y objetivos de los individuos. El análisis del cambio y de las instituciones sociales ha de ocuparse de los procesos de nivel individual, ya que las formas grupales son fruto de las decisiones e interacciones de los actores. Estas son, pues, el fundamento de los fenómenos sociales (Elster, 1982, 1990). De ahí que las instituciones sociales sean manejadas y distorsionadas por los individuos en su propio beneficio.

La noción de organización social es clave para entender el cambio y el conflicto social. El cambio social es un proceso dinámico, diacrónico, en el que determinados individuos o grupos adoptan comportamientos o creencias innovadores que discrepan o rompen con las pautas culturales vigentes o tradicionales —la forma o la estructura social—, introduciendo la discontinuidad. Este proceso puede ser lento, rápido o brusco. De este modo, las nuevas prácticas culturales adoptadas por algunos individuos o un grupo de personas minoritario devienen con el tiempo instituciones o formas sociales (estructura social) compartidas por la mayor parte o toda la población.

5.1. Diversidad de estrategias intragrupales

Algunos estudios antropológicos enfatizan, desde una orientación estática y normativa o ideal, la estructura social de un grupo humano y las relaciones de cohesión y armonía estable entre las unidades integrantes de ella, pasando por alto la heterogeneidad conductual y la pluralidad de interacciones estratégicas dentro del propio grupo. Ya hemos señalado que la perspectiva procesual y dinámica toma en consideración las diversas opciones y estrategias de acción, a veces discrepantes y conflictivas, de los distintos sectores, grupos y unidades que conforman dicha estructura social. Los objetivos que persiguen los integrantes de la sociedad no son idénticos para todos sino que pueden originar divisiones y enfrentamientos entre ellos. Bajo la apariencia formal y neutra de una institución o grupo social, se pueden ocultar las estrategias de sus miembros, los cuales pueden manipular de forma encubierta, solapada o subrepticia la institución en beneficio personal.

Los intereses divergentes y contrapuestos de los diferentes actores sociales dan lugar a rivalidades soterradas y hostilidades declaradas. El tema del conflicto social requiere un análisis de las tácticas y decisiones de los actores, centradas en el propio interés, opuesto o divergente del colectivo. Este planteamiento cuestiona y rehúsa la homogeneidad o uniformidad grupal y acentúa la variabilidad y diversidad de comportamientos y estrategias intragrupales, ya que los objetivos de los individuos no tienen por qué ser compartidos en igual grado por todos los miembros de la comunidad. Siempre se dan conductas, normas y creencias divergentes dado que el individuo no se somete pasivamente a las pautas e instituciones sociales sino que puede influir activamente en ellas y en los demás miembros para su interés particular. Como se ha indicado, el concepto de organización social y los modelos de decisiones, centrados en el actor social, prestan especial atención a las distintas decisiones, oportunidades de acción y estrategias existentes dentro de la sociedad. De ahí que hagan hincapié en las estimaciones y expectativas que permiten evaluar y jerarquizar las líneas de acción alternativas según diferentes preferencias. La decisión implica una opción entre los distintos objetivos y las estrategias empleadas para su consecución. Y el concepto de estrategia resulta fundamental en este tipo de análisis. Las estrategias, que cambian según la situación, dan lugar a secuencias de comportamientos que se desarrollan en el tiempo.

Los anteriores planteamientos requieren un análisis de la mutua interacción entre los actores y las instituciones sociales dado que estas últimas se pueden examinar bien como resultado de los actores en el tiempo, bien como factores que condicionan, constriñen o incentivan su actuación.

De estas concepciones se desprende que el aspecto jurídico o ideal no debe ser confundido con el comportamiento real. Lo que dice la gente a veces poco tiene que ver con lo que hace. Las tácticas y estrategias de acción de los individuos suelen desviarse de los valores ideales, defendidos verbalmente en un contexto social. Por ejemplo, las personas pueden exponer en público y desde una perspectiva normativa que en su comunidad prevalecen los valores de solidaridad, cooperación e igualdad; sin embargo, el observador ajeno puede constatar que estos valores sólo se llevan a la práctica en determinadas ocasiones o en circunstancias excepcionales. Se trata de conceptos que persisten en la mente de la gente como valores idealizados o utópicos.

5.2. Teoría de juegos e interacción social

La teoría de juegos implica modelos de estrategias y decisiones. Los juegos son contextos en los que interactúan entre sí dos o más jugadores según ciertas reglas, influyendo el comportamiento de uno en el de los demás y viceversa. Un jugador toma decisiones sobre jugadas o estrategias alternativas según objetivos, teniendo en cuenta cómo los otros jugadores han actuado anteriormente o anticipándose a sus intenciones o posibles jugadas. El resultado final es una recompensa o, al contrario, un castigo.

Una estrategia hace referencia a decisiones sobre las acciones requeridas para conseguir un objetivo o resolver un problema. Toma en consideración las conductas alternativas de los actores según diversas circunstancias. Los objetivos están relacionados con los comportamientos alternativos para conseguirlos; definidos los objetivos, se eligen las estrategias para alcanzarlos.

La teoría de juegos está ligada a la teoría de la utilidad. La función de utilidad cuantifica las preferencias subjetivas de los actores. Los valores de la función de utilidad se calculan multiplicando las recompensas de las posibles alternativas o preferencias por su probabilidad de acaecimiento. De esta forma se asigna un valor numérico a las acciones preferidas por los individuos.

Los juegos pueden ser unipersonales (un jugador contra la naturaleza), bipersonales (dos jugadores) y n-personas (tres o más jugadores). Los jugadores son individuos, familias, grupos, segmentos sociales, comités, empresas, partidos políticos, municipios, naciones, etc. En un extremo de los juegos bipersonales se sitúan los juegos «de suma no cero» en los que la suma de los pagos no es cero. Son juegos de cooperación en los que los individuos comparten intereses comunes. Se generan entonces interacciones de cooperación recíproca entre los actores en vez de la competencia. En el otro extremo, están los juegos de no cooperación o de suma cero. Los jugadores se enfrentan entre sí, ya que la suma de todos los pagos es siempre cero. En ese contexto, la competencia sustituye a la cooperación. Entre ambos extremos están los juegos que combinan la competencia con la cooperación (Davis, 1986).

EL DILEMA DEL PRISIONERO

El dilema del prisionero es un juego bipersonal de «suma no cero», ideado por Flood y Dresher y al que Tucker le ha dado dicho nombre. Los jugadores tienen dos estrategias: la cooperación y la defección egoísta o no cooperación. Un jugador tiene que elegir una alternativa sin saber la estrategia que va a seguir el otro. Si uno piensa que el otro jugador va a cooperar, la mejor estrategia es la defección. En la tabla 5.1, la recompensa que obtiene el que no coopera es 4 puntos, en tanto que el que coopera consigue 1 punto. Pero si se piensa que el otro no va a cooperar, la estrategia más rentable para uno es no cooperar. En este caso —defección mutua—, la puntuación es 2 puntos para cada jugador. Ahora bien, si ambos cooperan, consiguen mayor recompensa que si no cooperan (3 puntos para cada uno). La estrategia de la mutua cooperación o de toma y daca consiste en que uno empieza cooperando pero después hace en cada jugada lo que ha hecho el otro jugador en la anterior (tabla 5.1).

El comportamiento anterior de un jugador afecta a la respuesta de cooperación o no del contrincante, es decir, un jugador tiene en cuenta el comportamiento del otro sujeto. Para preservar la estrategia de la cooperación, el jugador que coopera ha de castigar al que no coopera y recompensar al que coopera en posteriores jugadas. Así, si el otro no coopera, uno deja de cooperar, pero si el otro coopera, uno también coopera. Ahora bien, la cooperación se basa en la probabilidad de que los dos jugadores se vuelvan a encontrar a largo plazo, interactuando entre sí de forma repetida en sucesivas ocasiones. Se trata de un juego iterativo o de repetición. Cuando los jugadores no se vuelven a encontrar, desarrollan la jugada de la no cooperación o defección, a pesar de que la recompensa para ambos sea menor. En este caso, los jugadores valoran más las recompensas presentes que las futuras (Axelrod, 1986).

Tabla 5.1.Dilema del prisionero

La estrategia de la cooperación se da también en los animales y en las bacterias, lo que da lugar a unas relaciones simbióticas, como sucede con el pececillo que limpia los parásitos del cuerpo o boca de un pez mayor y este no le hace daño, el cangrejo ermitaño y la anémona de mar, las hormigas y las acacias hormigueras, las plantas y los hongos de las micorrizas, etc.

EL COMPORTAMIENTO DEL GORRÓN

En la obra The Logic of Collective Action, Olson ha indicado que los miembros de un grupo o una organización social tienen intereses individuales diferentes de los grupales. Ahora bien, mientras que en los grupos pequeños (bien sea «privilegiados», bien sea «intermedios»), dominados por relaciones cara a cara, las personas emprenden con facilidad acciones voluntarias encaminadas a la consecución de un fin colectivo que les proporciona altos beneficios, en los grupos y organizaciones grandes o latentes —constituidos por un gran número de sujetos entre los que no se dan relaciones personales— los individuos racionales, orientados hacia su propio interés, no se organizan ni actúan voluntariamente para alcanzar intereses comunes, salvo que se vean estimulados por «incentivos selectivos» positivos —recompensas— o negativos —castigos— que movilicen la acción colectiva. En estos grandes grupos siempre surgen «gorrones» (free rider) que se benefician de la acción de los demás mientras minimizan o niegan su participación en el logro del objetivo grupal. Este comportamiento se debe a que la contribución de un individuo o, al contrario, su negativa a la cooperación no tiene un efecto perceptible o significativo sobre el coste o el beneficio para los otros componentes del grupo. Los «gorrones» consideran que su falta de colaboración no afecta de forma significativa al resultado de la empresa colectiva o a la conducta de los demás miembros. En consecuencia, esperan beneficiarse de los bienes colectivos y del esfuerzo común de los integrantes del grupo, aunque no participen con sus sacrificios y costes en la acción grupal. Ahora bien, cuanto más grande es el grupo social, menor es la parte del beneficio global recibido por un individuo que actúa en interés del grupo y mayor la probabilidad de que las ganancias individuales derivadas del bien colectivo no compensen el coste total pagado por la obtención del mismo. Esta situación no fomenta el interés grupal y la provisión voluntaria del bien colectivo, sino el comportamiento del «gorrón».

JUEGOS DE SUMA CERO

Von Neumann y Morgenstern (1953) han analizado los juegos de «suma cero» como juegos de competencia en los que los jugadores tienen intereses contrapuestos. Cada jugador persigue su interés personal. Cuando este tipo de juegos tiene lugar entre dos sujetos, la jugada que resulta beneficiosa para un jugador es desventajosa para el otro. Se produce así una oposición antagónica de intereses en la que las pérdidas de una persona constituyen ganancias para la otra. Como sucede en los juegos en los que hay una suma fija de dinero en disputa como el póquer, uno gana lo que el otro pierde, es decir, las ganancias de uno equivalen a las pérdidas del otro de tal forma que la suma de todos los pagos es igual a cero.

Si el jugador B conoce la estrategia del oponente A, B elige la estrategia o columna que minimiza el valor de los pagos dados a cada alternativa o fila de A (en una matriz de pagos) en tanto que A elige la que le proporciona el máximo de estos mínimos o valor maximin. En cambio, si es A el que conoce la estrategia de B, A elige la estrategia o fila que maximiza el valor de los pagos recibidos de cada columna de B en tanto que este último elige la estrategia que minimiza estos máximos o valor minimax (tabla 5.2).

Si el minimax (el mínimo de los valores máximos obtenidos por A de cada columna de B) coincide con el maximin (el máximo de los valores mínimos obtenidos por cada fila de A), el resultado es un punto de equilibrio, y las estrategias correspondientes, un par de estrategias de equilibrio. A este punto de equilibrio se le llama la solución del juego. El pago asociado al punto de equilibrio es el valor del juego o el mejor resultado al que aspira un jugador. El teorema del minimax permite analizar los juegos bipersonales de suma cero como si tuvieran puntos de equilibrio. Se habla de estrategias de equilibrio cuando el resultado asociado a un par de estrategias, una para cada jugador, es estable. Se considera estable porque ninguno de los dos jugadores mejora su posición si cambia de forma unilateral su estrategia. Si un jugador modifica unilateralmente esta estrategia, se verá perjudicado. La recompensa para este par de estrategias define el punto de equilibrio estable. En juegos como los de suma cero se alcanzan puntos de equilibrio con una estrategia pura; pero también se puede seguir una estrategia mixta, consistente en hacer una selección aleatoria entre las posibles estrategias puras y asignar una probabilidad a cada estrategia. Se elige una estrategia recurriendo al azar como lanzar una moneda al aire o los dados. El resultado es independiente de lo que hace el otro.

Tabla 5.2.El valor maximin y minimax es 40

Los juegos de n-personas (3 o más jugadores) llevan a coaliciones o acuerdos entre los jugadores. Estos acuerdos dependen del poder de los sujetos en la negociación para condicionar el resultado final. Cuando hay tres jugadores, se pueden formar coaliciones de tres jugadores o de dos contra uno.

5.3. Parentesco, matrimonio y familia

La antropología ha destacado la importancia de los lazos de parentesco, matrimonio y familia en las sociedades humanas.

PARENTESCO

Scheffler (1973) ha señalado que el parentesco es un conjunto de ideas y creencias desarrollado por un grupo humano para explicar la reproducción, procreación o los lazos genealógicos que vinculan a unas personas con otras. Toda sociedad humana tiene ideas sobre los vínculos de los hijos con los padres, abuelos, bisabuelos u otros ascendientes. La reproducción es la que asegura la continuidad de la sociedad en el tiempo, aunque los individuos desaparecen. Es cierto que el papel asignado al varón o a la mujer en la procreación o nacimiento de los hijos varía de una sociedad a otra; pero todas dan cuenta de la reproducción y descendencia.

Gellner (1975) ha subrayado la base biológica del parentesco, ya que el apareamiento y la procreación definen las relaciones de parentesco. No obstante, precisa que las relaciones biológicas presentes en el parentesco se asocian con roles y funciones sociales.

Desde una perspectiva diferente, Schneider (2007) distingue la cultura del sistema social, del sistema normativo y de la conducta observable. La cultura, al igual que el parentesco, consiste en un sistema de símbolos y significados compartidos por un grupo humano. El estudio del parentesco en Estados unidos pone de manifiesto que los componentes biológicos de la reproducción y del parentesco, es decir, las relaciones sexuales, la concepción, el embarazo y el parto, asociados a la consanguinidad y a la afinidad, son símbolos que representan relaciones sociales de «solidaridad duradera y difusa». Schneider concluye que el parentesco no tiene un equivalente real en la cultura estudiada sino que es un constructo o una categoría teórica elaborada por la mente del antropólogo a partir de las categorías etnocéntricas vigentes en la cultura científica de Occidente. El parentesco no es un tema ya que «no existe en ninguna cultura conocida por el hombre».

Algunos antropólogos rehúsan el concepto de parentesco referido a la reproducción porque implica una perspectiva biológica, lo que equivale a reducir el parentesco en cuanto proceso social a la dimensión biológica. Insisten en que el parentesco es un conjunto de relaciones sociales, un fenómeno cultural que varía según diferentes lugares y épocas. Pero también las relaciones presentes en los procesos ecológicos y económicos, en las redes sociales, en las clases sociales, en los grupos de edad, etc., al igual que en el parentesco, son fenómenos variables de una cultura a otra y tienen significados o manifestaciones sociales que deben ser estudiados por la antropología.

El parentesco ha cobrado especial relevancia en la antropología porque se le considera un campo diferenciado a la vez que ligado a otras dimensiones de la sociedad. Si el concepto de parentesco no tuviera un contenido u objeto de estudio diferenciado y delimitado, aunque sea de un modo flexible y abierto, debería diluirse o ser englobado en otras categorías culturales como procesos económicos, actividad política, relaciones de clase social o de grupos de edad, etc. En consecuencia, el concepto de parentesco no tendría un ámbito específico, sino que sería aplicable a cualquier fenómeno cultural. Al ser un campo superfluo, secundario cuando no intangible, sin contenido concreto, sería más fructífero que fuera desechado de la teoría antropológica. Esta es la posición que ha defendido, por ejemplo, Beattie (1975), quien argumenta que el parentesco no tiene contenido sino que es el idioma en el que se expresan las relaciones económicas, políticas, rituales, etc. Las relaciones de parentesco son, pues, relaciones económicas, políticas, jurídicas, rituales, etc.

Ahora bien, las relaciones que se dan en los procesos económicos, en las clases y redes sociales, en los grupos y grados de edad, en las organizaciones políticas, en el parentesco, etc., no son procesos idénticos sino que abarcan aspectos o dimensiones diferentes de la realidad social. Es preciso establecer diferencias que distingan a estos campos semánticos; de lo contrario, el revoltijo y la confusión conceptual serán ilimitados, ya que el parentesco puede hacer referencia a toda clase de hechos o instituciones sociales, lo que permitiría al antropólogo hablar de cualquier aspecto de la sociedad cuando analiza el parentesco.

Bajo la categoría del parentesco se entrelazan temas reiteradamente abordados en el trabajo de campo y en la teoría antropológica, a veces con planteamientos diferentes o enfrentados, como la reproducción y la descendencia, los grupos de filiación y las parentelas, los grupos residenciales, las terminologías de parentesco, el matrimonio y la alianza, la familia, la sucesión y la herencia. Estas instituciones forman parte de la estructura social. Son ingentes el material etnográfico reunido, las disquisiciones, críticas y debates habidos, así como las aportaciones conceptuales, hipótesis y teorías desarrolladas desde una perspectiva comparativa para que el campo del parentesco sea eliminado de la antropología. Es cierto que un problema central consiste en definir de qué trata el parentesco, lo que da lugar a discrepancias y posiciones encontradas sobre su contenido.

El parentesco influye y organiza las relaciones sociales de la gente. Los lazos genealógicos son reconocidos culturalmente, cumpliendo fines sociales diversos, ya que sirven de criterios para asignar derechos y deberes, otorgar privilegios, estatus y prestigio social, desarrollar conductas y actitudes, adscribir a las personas a grupos y categorías de identificación y pertenencia social que facilitan la integración de la gente en la sociedad. El parentesco rige la transmisión de la propiedad y de los bienes, así como el nombre, apellido y títulos en la herencia, condiciona la participación en ceremonias y rituales sociales o religiosos como nacimientos, bodas y funerales, facilita el acceso a puestos de trabajo y a cargos políticos y económicos, a posiciones de poder y autoridad, regula el matrimonio, constituye grupos sociales llamados grupos de filiación, canaliza la prestación de bienes, favores y ayuda, crea lazos afectivos y sentimentales y establece relaciones de conflicto y guerra o bien de armonía y paz entre individuos o grupos. Las obligaciones sociales de cooperación y mutua reciprocidad, derivadas a veces de los lazos de parentesco, son pautas normales entre los miembros de un grupo de parentesco.

SISTEMAS DE FILIACIÓN Y PARENTELAS

El término «parentesco» comprende tanto las relaciones de consanguinidad o descendencia que liga a los hijos con los padres o a los germanos (siblings)[23] entre sí en cuanto descendientes de los mismos padres como las relaciones de afinidad o alianza a través del matrimonio del que surgen los parientes políticos. Las relaciones de consanguinidad o vínculos genealógicos pueden ser reales, basados en vínculos genéticos, o bien supuestos o ficticios como la adopción.

Las relaciones de parentesco se pueden trazar de dos formas diferentes: a partir de un antepasado común (se habla de un sistema de filiación) o a partir de un ego o un individuo concreto (es el caso de las parentelas)[24].

Un sistema de filiación tiene en cuenta los lazos de descendencia que vinculan a unas personas con otras a partir de un antepasado común y a través de sucesivas generaciones. Son los parientes consanguíneos. Este sistema da lugar a grupos de filiación. Un grupo de filiación es una unidad corporativa que funciona como una persona jurídica, con intereses comunes, compartiendo propiedad, derechos y privilegios. Estos grupos persisten en el tiempo en tanto sus miembros nacen y mueren, se incorporan y abandonan el grupo.

Cuando se tiene en cuenta exclusivamente la línea masculina o femenina, se habla de grupos de filiación unilineal. Si la filiación se traza por la línea del varón —línea masculina—, se desarrolla un grupo de filiación patrilineal; si lo hace por la línea de la mujer —línea femenina—, se constituye un grupo de filiación matrilineal. Un grupo de filiación patrilineal incluye, pues, a los varones y mujeres descendientes por la línea masculina; la filiación sólo tiene en cuenta los hijos de los varones, no los de las mujeres. Los agnados son los parientes trazados a través de la línea del varón. Un grupo de filiación matrilineal incluye a los varones y mujeres descendientes por la línea femenina; la filiación sólo toma en consideración a los hijos de las mujeres, no a los de los varones. Los uterinos son los parientes trazados a través de la línea de la mujer. Por tanto, un grupo de filiación patrilineal o matrilineal comprende a todos los descendientes de un antepasado por la línea del varón o de la mujer.

Rivers (1975) ha afirmado que la filiación es siempre unilineal ya que la pertenencia al grupo social se transmite de modo exclusivo en una sola línea, la del varón o la de la mujer, por el nacimiento, como sucede en los clanes exógamos.

Goody (1961) distingue los sistemas de doble filiación de los grupos de filiación unilineal. Un grupo de filiación unilineal es un grupo social, reconocido con un término o nombre, y organizado sobre la base del parentesco, real o supuesto, trazado por la línea del padre o de la madre; los sistemas de doble filiación se caracterizan, en cambio, porque una persona es miembro de un grupo de filiación patrilineal y de otro de filiación matrilineal. Se trata de grupos corporativos, ya que la propiedad se transmite o hereda dentro del propio grupo. Leach (1975) habla de sistemas de doble filiación unilineal cuando un individuo es a la vez miembro de un grupo de filiación patrilineal y de otro de filiación matrilineal. Cada grupo de filiación unilineal cumple distintas funciones. Este sistema de doble filiación permite a un individuo una mayor libertad de elección y de iniciativa en beneficio personal. Por ejemplo, entre los yako de Africa occidental, el patrilinaje posee la tierra y la vivienda en tanto que el matrilinaje tiene derechos sobre la riqueza acumulada, mujeres y cargos rituales y políticos. En el caso de los derechos sobre la tierra, el individuo puede manipular el sistema en cuanto descendiente del patrilinaje de su madre y los vínculos de afinidad con el patrilinaje de su esposa, mientras que en los asuntos relativos a los cargos rituales, maneja el ser descendiente del matrilinaje de su padre y los lazos de afinidad con el matrilinaje de su esposo. Giner Abati (1992) ha descrito el sistema de doble filiación unilineal entre los himba de Namibia y Angola. Ambos grupos de filiación unilineal sirven para distintos fines. El clan o linaje matrilineal proporciona seguridad económica y es el medio para transmitir el ganado en tanto que el clan o linaje patrilineal facilita seguridad espiritual, autoridad religiosa y política y protección material a sus miembros.

Se habla de un grupo de filiación cognaticia cuando incluye a los descendientes por ambas líneas, es decir, tanto por la línea del varón como por la línea de la mujer. Los cognados son los parientes relacionados a través de los varones y mujeres.

Fortes (1959, 1975) ha introducido el término «descendencia complementaria» o «línea complementaria de descendencia». Mientras un grupo de filiación unilineal es una unidad corporativa que persiste en el tiempo y conserva barreras sociales claras, la descendencia complementaria alude al conjunto de relaciones sociales que mantiene un individuo con los parientes de la otra línea no corporativa. La descendencia, en contraposición con la filiación, es bilateral, ya que consiste en el vínculo de los hijos con sus padres[25]. La descendencia complementaria, que se deriva del matrimonio y de las relaciones de afinidad, contrarresta la tendencia centrífuga de los grupos de filiación. Mientras la descendencia se desenvuelve en el campo doméstico, la filiación opera en el ámbito jurídico-político.

El linaje es un grupo de filiación cuyos vínculos genealógicos se pueden demostrar a través de sucesivas generaciones; en cambio, un clan es un grupo de filiación cuyos vínculos genealógicos son supuestos o putativos pero no se pueden demostrar empíricamente a través de sucesivas generaciones. La posesión de un nombre o emblema, la celebración de rituales o el culto rendido a un antepasado humano o a una planta o animal —tótem—, la prohibición del consumo de determinados alimentos, etc., sirven para asignar a las personas a un clan. Los linajes y clanes pueden ser unilineales (patrilinajes o patriclanes y matrilinajes o matriclanes) o cognaticios. Las sociedades organizadas en linajes son segmentarias.

La parentela (kindred) hace referencia al conjunto o red de parientes o familiares trazados por un ego o individuo por el lado del padre y de la madre. Está centrada en un ego, no en un antepasado. Incluye parientes lineales, por línea directa, y parientes colaterales, trazados de forma ascendente o descendente. Los parientes bilaterales pueden ser más cercanos o lejanos, dependiendo del grado de parentesco o la profundidad genealógica que uno es capaz de recordar o a la que quiere retrotraerse. La parentela no es un grupo corporativo ya que no persiste en el tiempo; si muere el ego, desaparece su parentela.

Freeman (1961) ha señalado que la parentela es una categoría o un conjunto de cognados centrados en un individuo. Todos están emparentados de forma cognaticia y en diferente grado con él. Pero no es un grupo social cuyos miembros tengan unidad y un objetivo común persistente. Por ejemplo, en una sociedad bilateral como los iban de Borneo, Freeman encuentra que la parentela de un individuo está formada por los parientes cognaticios de los que puede esperar ayuda y con los que tiene obligaciones recíprocas. La parentela proporciona una gran variedad de relaciones optativas de las que pueden a veces surgir grupos de acción temporales con fines sociales específicos. Esta red de parentelas entrelazadas juega un importante papel en la vida económica, social, política y ritual de los iban. En las sociedades occidentales, los miembros de la parentela facilitan la constitución de empresas familiares y el acceso al mercado de trabajo, participan en ceremonias civiles o religiosas, proporcionan ayuda, contactos e información sobre aspectos tan diversos como empleo, nivel de salarios, vivienda, finanzas e inversiones, etc. En las sociedades en las que predomina la familia nuclear, prevalecen las parentelas.

GRUPOS RESIDENCIALES

La residencia postmarital hace referencia al lugar donde fija el domicilio la pareja después de casada. Se habla de residencia patrilocal cuando la pareja se establece en el domicilio del padre del esposo, y de residencia virilocal, cuando fija el domicilio en el hogar del esposo. Puesto que la residencia virilocal está asociada a la patrilocal, se habla de residencia patrivirilocal. La residencia matrilocal tiene lugar cuando la pareja se establece en el domicilio de la madre de la esposa, y la residencia uxorilocal cuando fija el domicilio en el hogar de la esposa. Dada la estrecha relación entre ambos tipos de residencia, se alude a la residencia matriuxorilocal. En la residencia avunculocal, la pareja se establece en el domicilio del hermano de la madre del esposo. Se habla de residencia natolocal cuando los esposos permanecen en el hogar en donde han nacido; el grupo natolocal está, pues, formado por los hermanos, las hermanas y los hijos de estas últimas. El grupo neolocal se constituye cuando la pareja establece su domicilio con independencia del hogar de los padres del marido o de la esposa. El grupo residencial ambilocal consiste en que algunas parejas fijan la residencia junto al grupo doméstico del marido y otras junto al de la esposa; en cambio, la residencia bilocal se caracteriza porque la pareja establece alternativamente la residencia en el grupo doméstico de los padres del esposo o de la esposa.

Los antropólogos consideran que es la residencia la que determina la filiación (Fox, 1972; Harris, 1987). Cuando la residencia es matriuxorilocal y avunculocal, la filiación es matrilineal. Si la residencia es patrivirilocal, la filiación es patrilineal. Los linajes cognaticios están asociados con la bilocalidad y la ambilocalidad, y el sistema de parentelas, con la residencia neolocal. Diversos factores, como condiciones ecológicas, demográficas, económicas, tecnológicas y políticas, pueden influir en el tipo de residencia.

TERMINOLOGÍAS DE PARENTESCO

Las terminologías de parentesco son sistemas de clasificación de los parientes. Estas terminologías hacen referencia a los términos y reglas usados para designar a los parientes. Las distinciones terminológicas tienen en cuenta tres criterios: pariente lineal/colateral, varón/hembra y generación (la del ego y la de los padres).

Figura 5.1.Terminología sudanesaa

En la terminología sudanesa, el ego usa un término distinto para el hermano, la hermana, el padre, el hermano y la hermana del padre, la madre, el hermano y la hermana de la madre, el primo y la prima cruzados patrilaterales y matrilaterales y el primo y la prima paralelos patrilaterales y matrilaterales (fig. 5.1).

Figura 5.2. Terminología hawaiana

La terminología hawaiana hace hincapié en el criterio generacional. Distingue a los varones de las mujeres en cada generación y a los varones y mujeres de una generación de los de la generación adyacente. Así, el ego emplea cuatro términos distintos para designar a los cuatro miembros de la familia nuclear (el padre, la madre, el hermano y la hermana), designa con el mismo término a su padre y a los hermanos varones de su padre y de su madre, y aplica el mismo término a su madre y a las hermanas de su madre y de su padre. También designa con el mismo término a su hermano y a los primos varones, y utiliza el mismo término para la hermana y las primas (fig. 5.2). Hay sociedades en las que desaparece la distinción de género, siendo designados con un término los parientes de la generación del ego y con otro los de la generación de los padres del ego. Este sistema terminológico se da en sociedades en las que predominan la familia extensa y grupos de filiación cognaticia.

Figura 5.3.Terminología esquimal

La terminología esquimal establece distinciones parecidas a nuestro sistema. Se utilizan términos distintos para designar al padre, a la madre, al hermano y a la hermana del ego. No establece distinciones terminológicas entre el lado paterno y el materno; se diferencia el tío de la tía pero no se distingue si lo es por el lado paterno o por el materno. No se distingue a los primos cruzados de los paralelos ni a los primos por el lado paterno de los primos por el materno; no obstante, a diferencia de nuestra sociedad, a todos los primos, sean varones o hembras, se les aplica el mismo término (fig. 5.3). Se da en las sociedades en las que predomina la familia nuclear.

Figura 5.4. Terminología iroquesa

En la terminología iroquesa, el ego usa términos diferentes para designar a los hermanos varones de su padre (tíos paralelos) y a los hermanos varones de su madre (tíos cruzados), así como a las hermanas de su madre (tías paralelas) y a las hermanas de su padre (tías cruzadas). También son identificados con términos distintos los primos cruzados y los paralelos. El ego designa con el mismo término a su madre y a la hermana de su madre, a su padre y al hermano de su padre, a su hermano y al primo paralelo, a su hermana y a la prima paralela. Identifica con términos distintos a su padre y a su hermana, a su madre y a su hermano. Se utiliza el mismo término para designar al primo cruzado matrilateral y al primo cruzado patrilateral y se aplica el mismo término a la prima cruzada matrilateral y a la cruzada patrilateral (fig. 5.4). La terminología iroquesa se asocia con grupos de filiación unilineal.

Figura 5.5. Terminología crow

En las terminologías crow y omaha, el criterio de la linealidad predomina sobre el de la generación. La terminología crow es matrilineal. El ego identifica con el mismo término a su padre, al hermano de su padre, al primo cruzado patrilateral y al hijo de la prima cruzada patrilateral. También denomina con el mismo término a la hermana de su padre, a la prima cruzada patrilateral y a la hija de la prima cruzada patrilateral. Asimismo, el ego hace referencia con el mismo término a su madre y a la hermana de su madre. Distingue a los primos cruzados patrilaterales de los primos cruzados matrilaterales. Designa con el mismo término al hermano, al primo paralelo patrilateral y al matrilateral, y aplica el mismo término a la hermana, a la prima paralela patrilateral y a la matrilateral. Utiliza el mismo término para su hijo, para el primo cruzado matrilateral, para el hijo de su hermano, para el hijo del primo paralelo patrilateral y para el del primo paralelo matrilateral y designa con el mismo término a su hija, a la prima cruzada matrilateral, a la hija de su hermano, a la hija del primo paralelo patrilateral y a la del primo paralelo matrilateral. Por otro lado, denomina con el mismo término al hijo de la hermana del ego, al hijo de la prima paralela patrilateral y al de la prima paralela matrilateral, y aplica el mismo término a la hija de la hermana del ego, a la hija de la prima paralela patrilateral y a la hija de la prima paralela matrilateral. La terminología omaha es patrilineal y es la versión invertida de la crow.

EL MATRIMONIO

El matrimonio es la unión, más o menos permanente, entre dos o más personas, reconocida por el entorno social. Con frecuencia, va acompañada de una ceremonia formal, pública, que sanciona socialmente el vínculo. El matrimonio conlleva derechos y deberes sobre las relaciones sexuales, la reproducción, la propiedad, el sustento económico, la división del trabajo doméstico y extradoméstico, la crianza y educación de los hijos.

Con ocasión del matrimonio, se transfieren bienes en forma de dote y precio de la novia entre los grupos implicados. La dote directa consiste en los bienes que los padres legan a los hijos cuando estos se casan. Esta propiedad se entrega en vida del titular pero se detrae de la parte de la herencia correspondiente. La dote indirecta consiste en los bienes que entrega el novio o marido a la novia o esposa al casarse. Esos bienes constituyen un fondo que garantiza la supervivencia de la mujer y la de los hijos si el marido fallece. El precio de la novia son los bienes que entrega el novio a los padres de la novia cuando esta se casa. La alianza matrimonial permite mantener o elevar el patrimonio familiar.

Hay que distinguir el matrimonio de las relaciones sexuales, ya que estas se pueden dar tanto en el matrimonio como fuera de él. En el pasado eran frecuentes en Europa los nacimientos ilegítimos y la concepción prenupcial al tener lugar las relaciones sexuales fuera del matrimonio.

El tabú del incesto alude a la prohibición de las relaciones sexuales dentro del propio grupo doméstico. La exogamia es la norma que obliga a casarse a una persona fuera del propio grupo doméstico o de parentesco, y la endogamia, lo contrario. Cuando una mujer se desposa con un varón de posición socioeconómica y estatus superior, como sucede en el sistema de castas en la India, se habla de hipergamia, y cuando una mujer se casa con un varón de estatus inferior tiene lugar la hipogamia.

El matrimonio puede ser monógamo —un hombre se desposa con una mujer— o bien polígamo o plural cuando un hombre se casa con varias mujeres —poliginia— o una mujer se casa con varios varones —poliandria. La poliandria fraternal consiste en que una mujer se desposa con varios hermanos. El levirato es el matrimonio de una mujer viuda con el hermano del marido difunto, y el sororato, el matrimonio de un hombre viudo con una hermana de la esposa fallecida.

La teoría francesa de la alianza va a insistir en las relaciones de afinidad o en los lazos de parentesco originados por el matrimonio, en tanto que la teoría inglesa hace hincapié en la filiación y en los grupos de filiación unilineal a la vez que deja de lado la afinidad. Por ejemplo, Dumont (1975) ha reprochado a Radcliffe-Brown haber restringido el parentesco a las relaciones de descendencia entre padres e hijos y a los grupos constituidos a partir de estas relaciones. Dado que el vínculo entre los hermanos es el resultado de una doble relación de descendencia de los padres, el parentesco o consanguinidad se reduce a la descendencia. La teoría de la alianza matrimonial se ha aplicado a sociedades del sudeste asiático, y los grupos de filiación unilineal, a sociedades de África.

El matrimonio establece una alianza entre grupos de parentesco. Se han descrito dos estructuras o sistemas de intercambio matrimonial: el elemental y el complejo. En el elemental, hay reglas negativas que prohíben casarse con un grupo de mujeres y reglas positivas que prescriben el grupo de mujeres con las que uno debe desposarse. En el complejo, hay reglas negativas que prohíben contraer matrimonio con un grupo de personas pero no hay reglas positivas que prescriben el grupo de mujeres con las que uno ha de casarse, sino que el cónyuge tiene libertad de elección.

El sistema elemental puede ser restringido, directo o simétrico o bien generalizado o asimétrico. El primero puede ser inmediato o diferido. En el inmediato, el intercambio matrimonial de mujeres entre dos grupos sociales tiene lugar en la misma generación. Es el intercambio de hermanas, es decir, la hermana del padre del ego se casa con el hermano de la madre del ego. Así, un varón nacido en el grupo A (el hijo del hermano de la madre) se casa con una mujer nacida en el grupo B (la hija de la hermana del padre) y un varón nacido en el grupo B (el hijo de la hermana del padre) se desposa con una mujer nacida en el grupo A (la hija del hermano de la madre). Los cónyuges son primos cruzados bilaterales, es decir, son primos por el lado paterno y por el materno. Si el intercambio matrimonial tiene lugar entre cuatro secciones correspondientes a dos mitades, se desarrolla el sistema kariera. Estas secciones representan generaciones alternas. El ego se casa con miembros de la misma generación y de la mitad opuesta. Si se produce entre ocho secciones y cuatro submitades, correspondientes a dos mitades, tiene lugar el sistema aranda.

En el intercambio matrimonial diferido, la orientación de los intercambios se invierte en cada generación. Se requieren tres grupos. Así, el grupo A entrega mujeres al grupo B y este al grupo C en una generación. Pero en la siguiente generación, se invierte la orientación de los intercambios matrimoniales. Entonces, el grupo C dona mujeres al grupo B y este al grupo A. Por lo tanto, si una mujer del grupo A se desposa con un varón del grupo B en una generación, en la siguiente una mujer del grupo B se casa con un varón del grupo A. Es el matrimonio con la prima cruzada patrilateral, es decir, un varón se casa con la hija de la hermana del padre. Esta estructura conduce a lo que Lévi-Strauss llama un sistema cerrado, ya que el ciclo de intercambios se abre y se cierra en sucesivas generaciones.

En el matrimonio asimétrico, indirecto o generalizado, se requieren al menos tres grupos, ya que el que dona mujeres es distinto del que las recibe. Se forma una cadena de intercambios matrimoniales con tres o más unidades, como, por ejemplo, A dona mujeres a B, B a C, C a D, D a E… y este último a A. La cadena se cierra en un momento determinado, retornando al punto inicial. Este intercambio da lugar al matrimonio con la prima cruzada matrilateral. Una mujer nacida en el grupo A se casa con un varón nacido en el grupo B en tanto que una mujer nacida en el grupo B se casa con un varón nacido en el grupo C, etc., es decir, el hijo de la hermana del padre se casa con la hija del hermano de la madre. Este sistema conduce a los connubios circulares o intercambios matrimoniales en círculo entre grupos exógamos. El matrimonio con la prima cruzada matrilateral da lugar a un sistema abierto en el que los grupos están unidos por afinidad. Por ejemplo, Leach (1971) ha analizado el matrimonio kachin como un caso de matrimonio asimétrico con la prima cruzada matrilateral. Ahora bien, mientras los linajes o grupos de filiación local de rango o clase superior donan mujeres a los de estatus inferior, estos últimos entregan a los de rango superior bienes de consumo en forma de ganado como compensación matrimonial. El ganado será sacrificado con ocasión de ciertas fiestas religiosas, confiriendo mayor estatus a los donantes.

LA FAMILIA

No hay una definición universal de familia que sea compartida por antropólogos o sociólogos, sino que este concepto tiene diferentes significados. A menudo, aunque no siempre, la familia es un grupo de personas ligadas entre sí a través del matrimonio y de la descendencia. Sus miembros comparten la misma residencia en la que cocinan y comen, limpian, duermen, se asean, reúnen bienes, mantienen relaciones sexuales, procrean, crían y educan a los hijos, se dispensan atenciones y apoyo, estrechan lazos de afecto y cariño, etc. Hay culturas en las que alguna o varias de estas actividades se realizan en un lugar distinto del domicilio habitual.

Hay diferentes tipos de familia y de matrimonio en las distintas sociedades existentes en el mundo. Y dentro de una misma sociedad se dan distintas formas de familia según áreas geográficas como, por ejemplo, zonas rurales y urbanas en sociedades industrializadas.

Diversos factores económicos, sociales y culturales, como acceso de la mujer a los estudios superiores y al mercado de trabajo, clase social y nivel de renta económica, actividad profesional, educación y valores culturales, han favorecido el desarrollo de formas alternativas de familia.

La familia nuclear o elemental es la formada por la pareja conyugal (esposo y esposa) y los hijos solteros.

La familia troncal está integrada por la pareja de más edad, uno de los hijos que es el heredero y se ha casado en casa con su respectiva esposa y los descendientes de esta pareja más joven.

Reher (1996) ha destacado dos sistemas familiares dominantes en España. Uno es el sistema de familia nuclear, con herencia divisible. Predomina en Castilla, León, Extremadura, Andalucía y Murcia. El otro es el sistema de familia troncal, con herencia indivisible. Es el que se da en Galicia, Asturias, zona occidental de Santander, País vasco, región septentrional y central de Navarra, Aragón, Cataluña y algunas áreas de valencia. Uno de los hijos hereda la mayor parte de la propiedad, correside con los padres en la misma casa y cuida de ellos en la vejez. Un tercio del patrimonio es de libre disposición por el testador, otro tercio (el de mejora) es otorgado al heredero y el tercio restante o legítima se reparte entre todos los hijos. Este sistema se asocia al predominio de la familia troncal.

En la Cataluña Vella o rural ha predominado un sistema de herencia indivisa y sucesión unilineal. Este sistema preserva íntegro el patrimonio familiar y garantiza la supervivencia y bienestar del linaje familiar. La norma de sucesión es patrivirilineal. El heredero elegido es el hijo primogénito, casado en casa (el hereu), y si no hay varones, lo es la hija mayor (la pubilla). Antes de contraer matrimonio el heredero, se hacía la donación en los capítulos matrimoniales realizados ante notario. Los capítulos son un contrato entre las dos partes o familias implicadas en el matrimonio. Los padres estipulan los bienes que donarán al heredero, lo que se hará efectivo cuando ellos mueran. Ahora bien, los padres gozan en vida del derecho de usufructo y administran este patrimonio. Hoy en día este sistema es sustituido por el testamento común (Barrera González, 1990).

En Asturias se ha dado el sistema de familia troncal y herencia indivisible en las zonas rurales y montañosas, situadas en el interior. La familia troncal es un grupo doméstico formado por un conjunto de personas de tres o cuatro generaciones que viven o residen en el mismo hogar. Incluye a los padres, al hijo heredero casado con su esposa y a los hijos de esta pareja. A veces están presentes uno o los dos abuelos, otros parientes solteros (algún hermano o hermana del padre o del hijo heredero) y algún criado. La casa es la unidad de residencia, producción y consumo del grupo doméstico. Los miembros de la casa residen, cocinan y comen bajo el mismo techo. La familia troncal posee la casa, la cual comprende la vivienda y sus dependencias, tierras, ganado y derechos sobre los montes o pastos comunales. La descendencia se transmite por la línea del varón y la residencia es patrilocal. El hijo mayor suele ser el favorecido en la herencia. Los demás hermanos abandonan la casa, casándose con una mujer de otra casa o emigrando a otro lugar. A veces permanecen como solteros en la casa, trabajando y contribuyendo al crecimiento de la casa. La «manda» o mejora recae en el hijo mayor (el «tronquista»). Este recibe en herencia más de dos terceras partes de la propiedad: el tercio de libre disposición, el tercio de «manda» o mejora y la parte correspondiente al tercio de la legítima, la cual se reparte entre todos los hijos. De esta forma, la «manda» contribuye a preservar o incrementar el patrimonio de la casa a la vez que proporciona ayuda y protección a los padres en la enfermedad y en la vejez (Sánchez Fernández, 1988).

La familia extensa es una unidad doméstica constituida por los padres, los hijos solteros y los casados con sus esposas y sus descendientes. A veces se agrega algún hermano del cabeza de familia. La familia extensa puede practicar el matrimonio poligínico.

Los hogares monoparentales están formados por uno de los progenitores, es decir, la madre o el padre —soltero, viudo, divorciado o separado—, con hijos solteros.

Los hogares unipersonales o de solitarios están constituidos por una sola persona[26].

La familia matrifocal está formada por la mujer y los hijos, a los que a veces se agregan su madre y abuela y los hijos de sus hijas. El foco de la relación es la mujer como madre, la cual es independiente, ostenta la autoridad doméstica y es centro de afecto. La mujer mantiene lazos estrechos con su red de parientes. Cuando el varón muere o abandona el hogar, la esposa asume el papel de cabeza de familia. La mujer controla los recursos económicos de la unidad familiar y la actividad doméstica, ocupándose de la provisión del sustento y de la crianza de los hijos, en tanto que el padre/marido es periférico a la actividad doméstica. Este puede estar presente o no, viviendo la pareja en hogares diferentes. A veces la mujer recibe la visita de varones con los que no correside. Este tipo de hogar está presente en las Antillas, en la población negra de Estados unidos, en Iberoamérica, África e Indonesia. Algunos estudios relacionan la familia matrifocal con un entorno de pobreza, marginación económica y social y enfermedades (Furstenberg et al., 1975; Smith, 1973; Tanner, 1974).

En las sociedades occidentales, se ha destacado que el matrimonio y la sexualidad tenían como objetivo la procreación. El matrimonio era la institución que daba lugar a la familia. En consecuencia, el matrimonio solía preceder al nacimiento del primer hijo. En la actualidad, la sexualidad se ha separado de la procreación. La cohabitación, unión libre o consensual hace referencia a parejas de hecho, no casadas o informales, constituidas por personas solteras, separadas, divorciadas o viudas. Es una forma de vida que rehúsa el matrimonio como institución formal que conduce a la constitución de la familia. A veces no es una situación permanente sino una fase de transición del estado de soltero al de matrimonio o de un matrimonio disuelto a otro formado de nuevo.

5.4. Redes sociales

La red social es un conjunto de personas que, seleccionadas por un individuo, forman parte de su entorno social. Está integrada por parientes, amigos, conocidos y vecinos elegidos por un ego, con los que se establecen lazos de mayor o menor intimidad y confianza y se crean obligaciones y compromisos sociales mutuos. Son egocéntricas. Cada individuo tiene su propia red social distinta de la de sus miembros; estos no comparten los mismos intereses. La red social no es un grupo, ya que la pertenencia de sus miembros no es común ni permanente en el tiempo. Si un individuo fallece, desaparece su red social. La red social puede ser extensa o reducida, latente o real. Sus miembros se comunican por teléfono o internet, se escriben, se ven o se reúnen en algún lugar, como parques, plazas, centros comerciales, cafeterías, discotecas, calles, etc. El centro de trabajo o de estudios, la ocupación o profesión ejercida, la edad, el género, el estado civil, la clase social y el nivel de ingresos económicos, el grado de educación, el área y lugar de residencia son factores que inciden en la constitución de la red social de uno. La pertenencia a clubes y asociaciones deportivas, de ocio y diversión, culturales y académicas, religiosas y profesionales, o a organizaciones políticas, sindicales y empresariales, sirve de ocasión para la formación de redes sociales y el estrechamiento de lazos entre sus miembros. Estas se vuelven con frecuencia opacas, no visibles o transparentes, ya que no es fácil poner al descubierto la telaraña tejida por la red social de uno.

La red social influye en el comportamiento de la gente. Los flujos de inmigración y emigración, la adaptación de los inmigrantes, las tramas de corrupción, el manejo de información confidencial o privilegiada en asuntos económicos o políticos, la concesión de favores, etc., son mediatizados a través de la red social. Sus miembros proporcionan ayuda cuando alguien busca un puesto de trabajo o el ascenso de categoría en la empresa, se afana en obtener una licencia para un negocio económico, solicita o recibe dinero prestado, procura conseguir una atención más rápida en el hospital, persigue la pronta resolución de un expediente en la administración pública o bien recaba el apoyo de otros para el acceso a un cargo sindical, político, económico o académico. Hay personas que ayudan en las tareas domésticas o en el cuidado de los niños cuando una amiga o un familiar cae enfermo; una mujer puede llamar a la puerta de la casa de una vecina para pedirle algo o darle un mensaje, propiciando la interacción entre ambas. El comerciante que trata de crear clientes fijos y estables recurre a las redes sociales. Estas se utilizan en la captación del voto mediante la técnica «del boca a boca» o «a la puerta de la casa» cuando tienen lugar elecciones políticas o sindicales en el ámbito municipal, regional o nacional, o bien se celebran asambleas o elecciones de tipo vecinal, deportivo o académico. De esta forma, se crea una red de favores y servicios recíprocos entre los ciudadanos.

El concepto de «red» es ambiguo. Barnes (1954) ha distinguido la «red» del «conjunto». La «red» o «red total» es el campo social integrado por los lazos de parentesco, amistad y vecindad que unen a personas o grupos. No tiene fronteras externas, por lo que es una entidad ilimitada. No presenta una organización corporativa ni hay dirigentes. En cambio, el «conjunto» está formado por personas centradas en un ego o individuo particular, por lo que es denominado «egocéntrico» o «personal». Es una parte de la «red» o un segmento efectivo, constituyendo una entidad limitada o finita. Posteriormente, Barnes (1969) identifica la palabra «red» con «red total» y llama «estrella» a la red egocéntrica o red anclada en una persona concreta. Bott (1990) define la «red» de una familia como el conjunto de relaciones sociales externas a ella. Alude tanto a la «red egocéntrica o personal», anclada en un individuo o pareja conyugal concreta, como a la «red total», la cual no está focalizada en un sujeto específico. La «red» de parientes, amigos y vecinos es el entorno social inmediato de una persona. Se encuentra entre la familia y el entorno social global, ejerciendo un control informal sobre la conducta de una persona. Mitchell (1969) destaca la distinción establecida entre «red total» y «red egocéntrica» o «personal». Mayer (1980) utiliza los términos «conjunto de acción» y «cuasigrupo». El primero es un conjunto finito de enlaces o vínculos generados a partir de un ego. Opera en un contexto específico y tiene un propósito concreto y, por lo tanto, es un conjunto intencional de acción. Un «cuasigrupo» es un conjunto de acción sucesivo o reiterado, que persiste en distintos contextos de actividad. Boissevain (1968) entiende la red social como una cadena de personas con las que un individuo concreto o un ego está o puede entrar en contacto. Es una forma social intermedia entre el individuo y el grupo formal. La red es la matriz social a partir de la cual se construyen grupos sociales corporativos y permanentes.

Wolf (1980) ha destacado la importancia que desempeñan en las sociedades complejas y modernas los grupos interpersonales y estructuras informales, paralelos o superpuestos al sistema institucional, oficial y formal, como las relaciones de parentesco, de amistad y de patronazgo. Lomnitz (1988) ha puesto de manifiesto cómo se constituyen en los sectores formales de los modernos Estados redes informales de intercambio recíproco de bienes y servicios, fundados en relaciones personales de confianza y lealtad. La fidelidad y la confianza son siempre mayores entre parientes y amigos íntimos que entre amigos, amigos de amigos y conocidos. Empero, el nivel de confianza está relacionado con la escala de favores y servicios prestados de forma que los mayores favores o los más comprometidos tienen lugar con los parientes y amigos más íntimos. Ahora bien, esta clase de relaciones está presente en la concesión e intercambio de favores burocráticos y en el contacto con personas influyentes, en los lazos patrón-cliente, en diferentes tipos de corrupción y en los sistemas de producción y comercialización paralelos. Algunos estudios consideran que la teoría del intercambio, basado en la reciprocidad, y la teoría de la acción, ligada a la de juegos y decisiones, pueden servir de base para el análisis de las redes sociales y de los lazos interpersonales (Whitten y Wolfe, 1973).

Las redes sociales son instrumentos manejados por las personas para la consecución de un objetivo. Por ejemplo, las influencias y enchufes se movilizan a través de las redes sociales. Las personas influyentes o poderosas disponen de una red social —capital social— que puede facilitar el acceso de un familiar o amigo a un puesto de trabajo o a un cargo, la aprobación en un examen o en una oposición, la inversión de capital en un negocio lucrativo, el manejo de información privilegiada, el tráfico de influencias y el «trato de favor» en las instituciones económicas y políticas, etc.

Los miembros de la red social pueden compartir creencias y valores comunes sobre temas económicos, familiares, sociales, políticos o religiosos. Con frecuencia, el individuo ajusta su conducta a lo que los demás integrantes de la red social esperan que él haga. Las ideas y puntos de vista de los demás constriñen o moldean los pensamientos de un individuo o bien imponen restricciones sobre su comportamiento.

Las redes sociales juegan un importante papel en la propagación de habladurías y cotilleos, es decir, conversaciones ociosas e informales centradas en el comportamiento y expectativas de una persona ausente o en asuntos de diversa índole. Los miembros de la red social propalan noticias, comentarios y rumores verdaderos, falsos y equívocos o ambiguos sobre personas y asuntos locales o supralocales. Así, se tiene puntual conocimiento sobre el estado de salud, accidente o fallecimiento de alguien, características físicas, psíquicas y morales, preferencias y actuaciones políticas de una persona, creencias y prácticas religiosas, ocupación o cargo ejercido en la empresa, estudios o educación recibida, empleo y condiciones de trabajo, traslado, despido, nivel de retribución económica, formas y lugares de diversión y ocio, situación familiar, vacaciones, comportamiento sexual y matrimonial, etc.

Las habladurías transmiten también información sobre clase, calidad y precio de los bienes y artículos ofrecidos en un centro comercial o en una cafetería, mercado de trabajo y oportunidades de empleo, puesta en marcha de un negocio, venta o alquiler de viviendas, servicios médicos, prestaciones sociales, prejubilación o jubilación, servicios financieros de bancos y cajas de ahorro, tácticas y maquinaciones en una organización, etc. En los cotilleos se examina el régimen alimenticio, el estilo de vida, el modo de diversión y las pautas de consumo, el lugar de residencia, el destino de la herencia, los conflictos y pleitos con parientes y vecinos, la situación de los hijos u otros familiares, la forma de vestirse de un amigo o conocido, etc. No obstante, los temas de conversación varían según el género, estado civil y la edad de los interlocutores.

Por otra parte, los asuntos religiosos, políticos, sindicales, económicos y laborales de ámbito regional, nacional e internacional son refractados o reinterpretados a nivel local a través de las redes sociales y sus cotilleos. De este modo se hacen comentarios, a menudo críticos o distorsionados, sobre estos temas y sus protagonistas.

Las habladurías difundidas a través de la red social contribuyen a propagar los problemas, dificultades y conflictos de una persona en una empresa, organización política, sindical, religiosa o cultural, en una institución pública, en la familia o en el matrimonio. Asimismo sirven de comunicación y desahogo a sus participantes, ofreciendo apoyo, comprensión, respaldo moral y consejo sobre lo que uno ha de hacer.

Las habladurías loan o, al contrario, denigran la conducta de un individuo, realzando o rebajando su posición en la sociedad o en una institución. Los rumores y «bulos» que se divulgan a través de la red social contribuyen a conformar la imagen social positiva o negativa de alguien. El prestigio y consideración social dependen de la imagen social y la opinión pública, formadas con frecuencia a través de las habladurías.

Las habladurías que mantienen los integrantes de una red social reflejan a la vez que reafirman y sancionan de modo informal los principios y valores culturales con los que se juzga y evalúa el comportamiento de alguien. Las habladurías condenan o ensalzan a un individuo según su proceder se ajuste a las normas y valores dominantes en la red social o en la sociedad. De esta forma, se aprueban unos comportamientos y se descalifican otros. Las habladurías censuran a los transgresores de los valores culturales dominantes, operando como dispositivo de control social y reforzando la cohesión social. Lo escandaloso, lo anormal, lo raro, lo discrepante o lo novedoso llaman la atención de la gente y son objeto de habladurías, ya que atentan contra el orden social y las normas que lo sustentan. La imitación de los iguales o vecinos, la moda y la costumbre se convierten en normas para que uno se integre o sea aceptado por la comunidad. Como ha indicado Gluckman (1963, 1968), los cotilleos son un fenómeno social o cultural independiente de los individuos, ya que se desarrollan en redes o grupos sociales. Hay presiones sobre los sujetos que forman parte de estas redes. Las habladurías conllevan una evaluación de los valores y principios morales. De este modo, refuerzan los valores dominantes en la sociedad y contribuyen al mantenimiento de las normas y unidad del grupo. Epstein (1969) ha sostenido que una de las funciones de los cotilleos es establecer o reafirmar las normas que regulan el comportamiento de las personas que participan en ellos. A través de los cotilleos se expresan los valores y reglas de conducta compartidas por los miembros de la red social.

Las pautas de consumo de una persona no son una actividad privada sino que a menudo están influidas por los comentarios y opiniones de los miembros de la red social, y las habladurías difunden las pautas de consumo de bienes y servicios como ropa, bebida, coches, etc., que reflejan el estatus y prestigio social de una persona.

Al examinar los sistemas de estatus o prestigio social y la teoría de la identidad personal, Hatch ha precisado que «el sistema cultural predominante define lo que es meritorio y, por consiguiente, lo que se requiere para alcanzar una vida significativa. Nos enfrentamos con la paradoja de que yo no puedo buscar mi propia identidad con independencia de las opiniones de los demás puesto que los valores vigentes me proporcionan el modelo para mis acciones» (1989: 349). En la obra Las reglas del método sociológico, Durkheim analiza los fenómenos sociales como hechos o instituciones colectivas que ejercen un poder coactivo e imperativo sobre los individuos. Es, pues, la sociedad, la opinión pública a través de las redes sociales y de los grupos la que moldea en cierta forma mi comportamiento y juzga mi posición en la jerarquía de estatus o prestigio; son los otros los que evalúan lo que yo hago.

5.5. Desigualdad y diferencias sociales

La estructura de una sociedad viene definida por las relaciones sociales que mantienen los individuos y los grupos entre sí. Estas relaciones, que pueden ser jerárquicas, iguales o desiguales, de superioridad o inferioridad, de dominación o subordinación, configuran el modo de organización de una sociedad.

En un sentido amplio, la estratificación social hace referencia a las distintas formas de desigualdad o a las diferencias sociales que se dan entre grupos e individuos en una sociedad. Estas formas de desigualdad tienen que ver con la edad, el género, la etnia, la clase social, la casta. Pero en un sentido restringido, la estratificación social alude a la división de la sociedad en estratos o capas jerárquicamente dispuestas, como las castas y las clases sociales. Fallers (1973) rehúsa el concepto de estratificación social y lo sustituye por el de desigualdad.

DIFERENCIAS ÉTNICAS, DE GÉNERO Y DE EDAD

La etnicidad, los grupos étnicos, las minorías y mayorías étnicas, la sociedad plural son temas abordados por la antropología (Cohen, 1978).

Hablamos de estratificación étnica cuando los grupos se jerarquizan sobre la base de diferencias étnicas, «raciales» o culturales. Son sociedades constituidas por minorías y mayorías étnicas que conservan a veces diferencias físicas (color de la piel, estatura, tipo de cabello, etc.) y tradiciones y costumbres distintivas como creencias religiosas, procedencia común de un país o región, formas matrimoniales, prácticas alimenticias, valores, lengua, mitos y leyendas, etc. Los grupos étnicos superiores ostentan una posición socioeconómica privilegiada, mayor estatus y prestigio social, un control del poder en el sistema político y mayor nivel de riqueza. Los grupos étnicos inferiores sufren discriminación y segregación, ocupan empleos inestables, de alto riesgo o mal remunerados, tienen altas tasas de desempleo. A veces los grupos étnicos son el resultado de la migración y de la conquista. Por otro lado, cuando los recursos son escasos y valiosos, con frecuencia surgen la competencia y el conflicto entre estos grupos étnicos estratificados que tratan de mejorar o preservar su posición socioeconómica. Asimismo, dentro de las minorías étnicas, al igual que en las mayorías, puede haber desigualdad y estratificación en clases sociales.

En las sociedades en las que los europeos han establecido sistemas coloniales, ellos han ocupado la posición superior, en tanto otros grupos no indígenas, la posición intermedia, y los grupos indígenas, la posición inferior. El hecho de ser hombre o mujer da lugar al desarrollo de diferencias sociales. Con frecuencia las mujeres sufren discriminación y marginación en el ámbito doméstico, laboral y económico, político, social y religioso. A menudo están subordinadas a los varones, ya que no tienen igual acceso a los recursos productivos o económicos, al trabajo, al ejercicio de una ocupación relevante o dirigente, al poder político, al prestigio y estatus social. Como ha destacado la teoría de la segmentación del trabajo, en las sociedades occidentales las mujeres, al igual que los jóvenes, los inmigrantes y las minorías étnicas, realizan trabajos poco cualificados, inestables, temporales, a tiempo parcial o a domicilio, mal remunerados, con condiciones laborales duras, de bajo estatus y escasas posibilidades de ascenso. De la mujer dependen las tareas domésticas y la cría y cuidado de los hijos y de los demás miembros de la familia, tareas no remuneradas y socialmente poco reconocidas. En algunas sociedades, se recurre a una ideología que justifica la superioridad, dominación o privilegios del varón sobre la mujer.

También se manifiestan diferencias sociales sobre la base de la edad, distribuyéndose el poder, la riqueza y la posición social de forma desigual en la sociedad. A veces se forman grupos y grados de edad que desempeñan posiciones y ocupaciones jerárquicas en la sociedad. Las personas adultas reúnen más poder y privilegios que los jóvenes y niños. En muchas sociedades tradicionales, las personas ancianas y con experiencia son las que toman decisiones de tipo político, económico o militar que afectan a la sociedad. Con frecuencia los niños son los que sufren malnutrición, alta mortalidad, maltrato, pobreza y discriminación en los países subdesarrollados. En otras sociedades, los ancianos son despreciados, discriminados y marginados del desempeño de puestos de responsabilidad y poder.

CASTAS

Las castas son grupos sociales jerarquizados cuya pertenencia tiene lugar a través del nacimiento. Dumont (1970) ha analizado desde la perspectiva ideológica el sistema de castas de la India, un sistema fundado en las creencias religiosas hindúes. Las castas son grupos hereditarios, ya que el estatus es adscrito por el nacimiento. Asimismo, desempeñan ocupaciones o trabajos especializados y son interdependientes entre sí. La especialización conlleva la separación entre grupos en beneficio del conjunto del sistema, a diferencia de la división del trabajo en la economía moderna, guiada por el provecho individual y el mercado. El sistema tradicional de división e interdependencia del trabajo llamado jajmani se basa en la prestación y contraprestación mutua o la reciprocidad jerárquica que liga a las castas en el poblado, lo que favorece la armonía y cohesión social. La oposición puro-impuro es la base de la jerarquía de castas, de su separación y de la división del trabajo. La jerarquía es gradación de estatus; una casta es superior a algunas castas e inferior a otras. El principio central de este sistema es el dharma o deber. Hay reglas que prohíben el contacto entre las castas ya que provoca contaminación. El consumo de alimentos, la ingestión de agua, el uso de la pipa, la vestimenta, la distancia física entre individuos, los ritos, el matrimonio, el estilo de vida, etc., ponen de manifiesto la separación y jerarquía de estatus de las castas. Sus miembros practican la endogamia, es decir, contraen matrimonio dentro del propio grupo, ya sea la casta o un segmento de ella. A su vez, las castas se dividen en numerosas subcastas o segmentos territoriales que funcionan como unidades endógamas.

En la India hay cuatro castas importantes correspondientes a los cuatro varnas (categorías o estados) presentes en la literatura védica: los brahmanes (sacerdotes) o casta superior; los kshatriyas (guerreros y gobernantes); los vaishyas (comerciantes, agricultores y ganaderos), y los shudras (sirvientes). En un nivel inferior, están los intocables, que descuartizan los animales muertos, trabajan el cuero, limpian la basura y los excrementos, etc. Se puede establecer una homología entre el sistema de castas y el de los varnas.

Otros estudios analizan las castas sin referencia a la ideología. Por ejemplo, Berreman define el sistema de castas como «una jerarquía de divisiones endógamas en las que la pertenencia es hereditaria y permanente» (1960: 120). La jerarquía incluye desigualdad en el estatus y en el acceso a los bienes y servicios. Las castas son un sistema de estratificación social en el que los individuos de las castas bajas ocupan posiciones de sumisión y deferencia hacia las castas superiores.

Se ha señalado que las castas son grupos sociales cerrados que no permiten la movilidad social. Las personas nacidas en una casta no cambian de grupo social, sino que permanecen en él a lo largo de la vida. Algunos estudios precisan, sin embargo, que el sistema de castas no es rígido ni la posición de las castas es inamovible. Hay castas inferiores, sobre todo las situadas en los niveles intermedios, que han podido alcanzar una posición superior en la jerarquía local, adoptando las creencias, rituales, estilo de vida e instituciones de los brahmanes. Algunas personas han acumulado riqueza y elevado su estatus social, ascendiendo en la jerarquía de castas. A su vez hay brahmanes que desempeñan nuevas ocupaciones como comerciantes, militares, médicos, etc. (Srinivas, 1956).

Se ha sugerido que la aceptación de la inferioridad hereditaria por las castas más bajas deriva de su impotencia económica y política o secular. La resignación y la aceptación serían una respuesta adaptativa. Pero si se vislumbra que son posibles oportunidades de progreso económico y político, es probable que la resignación desaparezca más rápido de lo que uno se puede imaginar (Orans, 1968).

Mencher (1974) ha estudiado el sistema de castas hindú desde el punto de vista de la gente perteneciente a los niveles más bajos. Critica las ideas de las castas superiores, quienes consideran que los individuos de las castas bajas están satisfechos o conformes con su posición inferior. Concluye que este sistema es muy eficaz en la explotación económica de los intocables y de los pobres de las castas bajas y que el principio del dharma ha contribuido a la opresión y mantenimiento de relaciones desiguales y jerárquicas. Además este sistema ha impedido que se formen clases sociales cuyos miembros estén unidos y compartan intereses comunes —mejora de su situación económica—, opuestos a los privilegios de los grupos superiores.

CLASES SOCIALES Y MOVILIDAD

En las sociedades con Estado, las relaciones sociales entre la gente vienen marcadas por la pertenencia a una clase social. Sin embargo, el concepto de clase social es complejo.

Wright (1994) ha señalado que la clase social puede ser entendida de dos formas diferentes: la gradacional y la relacional. La primera considera que la sociedad se divide en grupos sociales jerarquizados según el grado en que poseen una característica cuantitativa, como renta económica, educación, ocupación, estatus social, etc. Las clases se disponen entonces en un continuo gradacional desde el nivel inferior hasta el superior, lo que permite hablar de clase baja, clase baja baja, clase baja alta, clase media, clase media baja, clase media alta, clase alta, etc. En cambio, la perspectiva relacional, defendida por los estudios marxistas, define la clase por su relación social con otras clases. Se funda en diferencias de tipo cualitativo, no cuantitativo. Así, en el sistema de relaciones sociales capitalistas, la clase burguesa se define por su relación antagónica con la clase proletaria según su posición en la relación de intercambio en el mercado de trabajo.

Plotnicov y Tuden (1970) señalan que las clases sociales son grupos sociales que a) están dispuestos jerárquicamente como estratos en una pirámide; unos grupos ostentan posiciones superiores, y otros, posiciones intermedias o inferiores; b) ocupan posiciones relativamente permanentes en la jerarquía, es decir, las clases o los estratos se mantienen a través del tiempo aunque los individuos pueden cambiar de clase a lo largo de la vida; c) tienen un control diferencial de la riqueza o poder económico y del poder político; d) están separados por distinciones culturales, y e) están articulados por una ideología.

En una sociedad, podemos encontrar notables diferencias de riqueza o renta económica que confieren niveles diferenciales de poder económico entre los ciudadanos. Estas diferencias pueden provenir de las rentas de capital o bien de la remuneración salarial en el trabajo.

Igualmente hay diferencias en el poder político ejercido por los individuos y los grupos en la sociedad y en la vida política. El poder económico puede estar ligado al poder político de forma clara y manifiesta o bien de forma encubierta o solapada.

Además, los individuos gozan de distintos grados de estatus y prestigio social, lo que da lugar a una estructura jerárquica de estatus. El estatus se deriva de la valoración o estima que hacen los demás de la posición de una persona. Hay ocupaciones y posiciones que suscitan una alta consideración social, y otras, una baja estima social. El estatus va a jugar un relevante papel en las pautas de consumo de la gente.

Asimismo, los miembros de las diferentes clases sociales exhiben un estilo de vida distintivo. La vivienda y el barrio donde uno reside, el mobiliario y las prestaciones de las que se dispone en el hogar, las prendas de vestir, los lugares de compra, la cantidad y calidad de los bienes consumidos, las etiquetas y las marcas en los artículos adquiridos, el colegio al que se lleva a los niños, el nivel de educación recibido, el ritmo y clase de trabajo realizado, la asistencia sanitaria, el ocio y las vacaciones de las que se disfruta, el círculo de amistades y los lugares en los que uno se reúne con los amigos, las creencias y prácticas religiosas, el lenguaje manejado, etc., definen el estilo de vida de las distintas clases sociales.

Por último, algunos investigadores precisan que los individuos de una clase social comparten creencias, valores e ideas comunes o bien emprenden acciones colectivas para defender sus intereses, lo que ha permitido hablar de una ideología o conciencia de clase. Se ha planteado el tema de si es necesaria la conciencia de clase para definir la clase social, si se da o no conciencia en las clases sociales y cómo se puede demostrar que hay conciencia, si hay que conformarse con preguntar a la gente sobre sus ideas o conciencia o bien observar su comportamiento y acciones.

Los análisis marxistas hacen hincapié en los conceptos de modo de producción, formación social, fuerzas sociales de producción, conciencia de clase, lucha de clases, plusvalía y explotación (véase el capítulo 4). Thompson (1977) concibe la clase social como una formación social y cultural. La clase es un cuerpo de personas que comparten un conjunto de intereses, experiencias sociales, tradiciones y sistemas de valores comunes. La clase se define en términos de su relación con otros grupos o clases. Wright define, por una parte, la estructura de clases como la estructura de las relaciones sociales entre clases y, por otra, la formación de clase como las relaciones sociales dentro de las clases que forjan colectividades embarcadas en luchas. Ahora bien, la estructura de clases fija constricciones a la formación de clase, a la conciencia de clase y a la lucha de clases. Y la lucha de clases es el mecanismo para pasar de una estructura de clases a otra. El concepto de clase reúne cuatro propiedades: a) las clases son relacionales, es decir, se definen por sus relaciones con otras clases; b) esas relaciones son antagónicas, ya que se fundan en intereses opuestos; c) la base de estos intereses antagónicos es la explotación debido a que la clase favorecida se apropia del excedente producido por la clase desfavorecida, y d) la explotación está basada en las relaciones sociales de producción. La explotación puede ser de tres clases según tenga su origen en la propiedad de bienes de capital, en el control de bienes de organización y en la posesión de bienes de cualificación o credenciales.

Taussig (1980) ha señalado que el rito, la magia, las figuras retóricas, las fábulas, las metáforas y otras creaciones imaginarias reforzaban la unión y la conciencia crítica de los trabajadores en las minas de estaño en Bolivia y en las plantaciones de azúcar en el valle de Cauca (Colombia). Dichas creaciones fantásticas estimulaban los ideales y la moral en los que se asentaban la lucha de clases y la transformación socialista, contribuyendo a combatir la injusticia, la desigualdad y la opresión. Nash (1993) ha indicado que las creencias y los rituales fomentaban la solidaridad y unión entre los trabajadores empleados en las minas de estaño de Bolivia. Estos sistemas simbólicos evocaban la conciencia de clase y movilizaban el descontento, la rebelión y la lucha de clases frente a la alienación y la explotación.

La estratificación social da lugar a posiciones jerárquicas según renta económica, poder, estatus social y estilo de vida. En principio, las clases sociales son grupos sociales abiertos, flexibles. La movilidad social indica que los individuos pueden cambiar de clase social a lo largo del tiempo, es decir, pueden ascender o descender de clase social. Ahora bien, si la pertenencia a una clase social es adscrita por nacimiento o herencia, la movilidad social es baja.

Algunos estudios destacan que el grado de educación o nivel de estudios contribuye al ascenso de categoría social, es decir, la posesión de títulos académicos es una estrategia que facilita la movilidad hacia las clases sociales superiores. Pero, por otro lado, el nivel de educación frena el ascenso social ya que los individuos con pocos recursos económicos y escasa formación académica no mejoran de posición social sino que tienen que conformarse con una situación de pobreza, marginación y exclusión, sin oportunidades de desarrollo económico y social.

6. Vida política

La política se ocupa del gobierno de los asuntos públicos o de la gestión de los problemas que afectan a los ciudadanos en el ámbito local, regional, nacional e internacional. Las decisiones políticas regulan el comportamiento de la gente, así como las relaciones entre individuos y grupos en una sociedad, manteniendo el orden social, dirimiendo conflictos y disputas, estableciendo normas e imponiendo recompensas a los que las acatan o castigos a los que las violan, administrando y resolviendo problemas de interés común y ejecutando programas que repercuten en la sociedad.

6.1. La actividad política

La acción política no está disociada sino que se entrelaza con procesos económicos, estructura social, sistemas ideológicos o religiosos. Con frecuencia, las relaciones sociales de producción dan lugar a la estratificación social y a las relaciones de poder y dominación política. Por otra parte, el acceso a los cargos en la vida política proporciona no sólo cuotas de poder sino también de riqueza, estatus y prestigio social.

Smith (1955) concibe el gobierno como el proceso por el que se dirigen los asuntos públicos de un pueblo o grupo social. El concepto de gobierno comprende dos sistemas de acción interdependientes: la acción política y la administrativa. La acción política se define en términos de la competencia por el poder y la influencia. Este tipo de acción afecta a las decisiones políticas, las cuales especifican un programa de acción. La acción política es segmentaria y se expresa mediante la contraposición de grupos e individuos en competencia por el poder. En cambio, la acción administrativa se ocupa de la autoridad y se funda en relaciones jerárquicas entre el superior y el subordinado.

La política reúne varias características. Primero, un proceso político es una actividad pública, no privada, que afecta a una sociedad, comunidad o grupo de interés. Segundo, la política implica fines u objetivos públicos, los cuales dan lugar a una competencia a nivel de grupo. Tercero, la política conlleva niveles diferenciales de poder o control por los individuos del grupo (Swartz et al., 1966).

Cohen (1973) ha destacado que los estudios de antropología política realizados antes de la década de 1960 han elaborado análisis estáticos y sincrónicos, centrados en clasificaciones, tipologías, evolución, estructura y función de los sistemas políticos. Se trata de modelos abstractos, normas y reglas ideales sobre el ordenamiento constitucional, rasgos estructurales de los sistemas políticos, teoría o formas de gobierno; en cambio, en la década de 1960 se han llevado a cabo estudios dinámicos y diacrónicos, guiados por modelos procesuales y de decisiones que describen las situaciones concretas de la vida real, las estrategias y acciones pragmáticas de los actores inmersos en las luchas por la consecución de cuotas crecientes de poder y autoridad. Como indican otros trabajos, el análisis de los fenómenos dinámicos y diacrónicos pone el énfasis en los procesos políticos y en los intereses personales de los actores. La política está llena de tensiones dado que los actores están guiados tanto por la ambición y el propio interés como por proyectos ideales y altruistas.

La actividad política se basa, pues, en relaciones de poder y autoridad. Las relaciones de poder dan lugar a una estructura de poder, y las de autoridad, a una estructura de autoridad (Cohen, 1979).

El poder es la capacidad para controlar e influir en el comportamiento de los demás, lo que lleva al establecimiento de unas relaciones de dominación. El que tiene poder —o poderoso— domina y ordena en tanto que el inferior acata y obedece sus decisiones. La autoridad es el poder legitimado, institucionalizado, socialmente reconocido que da lugar a unas relaciones jerárquicas.

El sistema político no es una estructura estática o normativa sino un proceso dinámico. Y la acción política se basa en relaciones de poder y competencia. Como dice Cohen, «el poder es un aspecto de casi todas las relaciones sociales, y la política se refiere a los procesos implicados en la distribución, mantenimiento, ejercicio y lucha por el poder» (1974, p. XI). En la obra Sistemas políticos de la Alta Birmania, Leach encuentra que «el deseo consciente o inconsciente de ganar poder constituye una motivación muy general en los asuntos humanos» (ibíd.: 32). En consecuencia, los individuos buscan ser reconocidos como personas con poder o procuran acceder a un cargo. Gledhill (2000) ha realizado un estudio de la vida política en distintas áreas del mundo, poniendo al descubierto las relaciones de poder y sus disfraces en los niveles macrosocial (mundial) y microsocial o local.

Vincent (1978) ha destacado el importante papel de los actores individuales y sus estrategias en la esfera política. Este planteamiento está relacionado con la «teoría de la acción» en la antropología política. Dicha teoría se interesa por formas de acción política como decisiones, opciones, estrategias, maniobras, estratagemas, intrigas, manipulación, luchas y rivalidades, facciones, clientelismo, negociaciones y transacciones, alianzas, etc. Por ejemplo, Barth (1959) ha analizado la acción política entre los pathan de Pakistán en términos de decisiones y elecciones estratégicas de actores que persiguen ventajas individuales. Su sistema de alianzas políticas responde a una división dual de bloques, comparable con las oposiciones que tienen lugar en los «juegos de suma cero» en los que las ganancias de unos conllevan pérdidas para otros (von Neumann y Morgenstern, 1953). No obstante, como matiza Izmirlian (1969), los modelos de toma de decisiones y de estrategias de los actores son complementarios de los estructurales, normativos o ideales.

6.2. Sistemas políticos no centralizados frente a centralizados

Los estudios iniciales de antropología han descrito la evolución de los sistemas políticos y formas de gobierno en las sociedades humanas a partir del extenso material etnográfico reunido sobre los distintos pueblos de la tierra. Se ha trazado una línea de desarrollo que va desde las sociedades de menor tamaño y más simples —las bandas y las tribus— hasta las de mayor tamaño, más complejas y organizadas, lo que ha generalizado la discontinuidad o contraposición entre sistemas políticos no centralizados, sin Estado, y sistemas políticos centralizados o con Estado.

SOCIEDADES SIN ESTADO

Fried (1967) divide las sociedades no centralizadas en igualitarias y jerarquizadas en rangos. En las sociedades igualitarias hay tantas posiciones valiosas de prestigio o estatus como personas capaces de ocuparlas. Nadie está excluido del acceso a los medios de producción y a los recursos económicos de subsistencia. Hay una división sexual del trabajo y no existe territorialidad ni ley. El intercambio económico entre los grupos tiene lugar en forma de reciprocidad, en particular la generalizada.

Bandas y tribus. En las sociedades igualitarias, los agrupamientos sociales más importantes son la familia y la banda. Sus miembros están unidos por relaciones de parentesco. El tamaño de una banda oscila de forma estable entre 25 y 50 miembros.

Fried considera que la tribu no es una fase que sigue a la banda, sino que ambas se pueden situar en el mismo ámbito temporal y en el mismo nivel de complejidad.

En las sociedades jerarquizadas en rangos se dan diferencias de estatus. Ahora bien, el número de posiciones de mayor estatus es limitado, de forma que no todas las personas con las cualidades requeridas pueden acceder a ellas. Las personas de mayor rango exhiben signos suntuarios como plumas de pájaro o conchas. Pero el rango es independiente de la riqueza y del orden económico. Estas sociedades funcionan según las esferas de intercambio económico descritas por Bohannan. La acumulación de signos de prestigio no conlleva un acceso exclusivo o privilegiado a los recursos económicos. Las personas de mayor estatus no tienen poder económico ni autoridad para usar la fuerza e imponer órdenes. Los líderes dirigen los asuntos públicos sobre la base del prestigio en vez de la fuerza. Sus decisiones a veces no son obedecidas, y no disponen de sanciones efectivas para que sean acatadas. El sistema de intercambio económico dominante es la redistribución. Los bienes fluyen de los actores periféricos hacia un centro jerárquico. El rango no exime de los trabajos regulares. El redistribuidor trabaja duramente y es generoso, repartiendo lo que ha reunido. La división del trabajo tiene en cuenta la edad y el género. En estas sociedades predominan sistemas de parentesco como el linaje y el clan.

Service (1971, 1984) denomina sociedades igualitarias a las sociedades humanas organizadas en bandas y tribus. El sistema de parentesco y de la familia conlleva estatus diferenciales según edad y género como padre-hijo, varón-mujer, anciano-joven. No hay una autoridad legal o cargos formales, sino un líder cuya posición depende de cualidades personales. El líder es una persona influyente, y su posición no es permanente sino intermitente. No hay leyes formales sino sanciones consuetudinarias o desaprobación pública.

La banda es una asociación de familias. Los lazos familiares y de matrimonio son los que unen a los miembros de la banda. Las familias tienen una relativa autonomía económica y política.

Las tribus son grupos de mayor tamaño, constituidos por una asociación de segmentos de parentesco o de grupos de parentesco, formados a su vez por familias. Las sodalities pantribales —asociaciones derivadas del parentesco o de otro tipo— cumplen fines corporativos, integrando a las bandas en tribus, organizadas en linajes y clanes.

Sahlins (1961) considera que las tribus están formadas por segmentos territoriales y de parentesco que tienden a ser económica y políticamente autónomas. Frente al exterior actúan como una unidad que defiende la propiedad y a sus miembros. Las sociedades tribales están organizadas como un sistema de linajes segmentarios que funcionan según el principio de oposición complementaria de los segmentos. Este sistema de linajes tiene lugar en tribus (caso de los tiv en Nigeria y los nuer) que compiten por establecerse en territorios ocupados por otros grupos.

Fortes y Evans-Pritchard (1940) han expuesto el sistema político de algunas sociedades de África que no tienen Estado. Los logoli de Kenia, los tallensi de la Costa de Oro y los nuer de Sudán son sociedades que carecen de gobierno, es decir, no tienen autoridad centralizada ni maquinaria administrativa ni instituciones judiciales. En ellas las distinciones de rango, estatus y riqueza tienen poca importancia. Y el sistema de linajes segmentarios regula las relaciones políticas entre segmentos territoriales.

Evans-Pritchard (1977) ha descrito el sistema político y el sistema de linajes de los nuer, un pueblo nilótico de pastores y agricultores que habitan en Nuerlandia, Sudán. Los nuer son una sociedad sin Estado, sin órganos de gobierno ni administración central. Carecen de jefatura y vida política organizada. No hay personas ni asambleas que ejerzan una función legislativa, judicial y ejecutiva. No se observan diferencias de riqueza ni de clase social. No hay dirigentes que tengan autoridad formal para imponer sus decisiones. Los nuer son una sociedad igualitaria, independiente, que no se somete a ninguna autoridad ni reconoce a un superior y desprecia las órdenes que chocan contra sus intereses. El «jefe de la piel de leopardo» no tiene ninguna autoridad política. No emite sentencias que tienen que ser acatadas. Es un agente que interviene como mediador en las venganzas de sangre y en las disputas entre grupos políticos. Su papel es más bien ritual. El sistema político nuer es el de una «anarquía ordenada».

Este pueblo está dividido en tribus. La tribu es el segmento político más grande. Las tribus se dividen en segmentos cuyos miembros forman comunidades independientes. A los segmentos mayores se les llama «secciones tribales primarias», las cuales están segmentadas en secciones tribales secundarias, y estas, en secciones tribales terciarias. A su vez, una sección tribal terciaria está dividida en aldeas, y estas, en grupos domésticos y de parentesco.

El principio de segmentación, oposición y fusión entre segmentos se aplica tanto a las secciones de una tribu como a las relaciones de las tribus nuer entre sí o con tribus extranjeras como los dinka. Los miembros de un segmento o sección luchan contra otros segmentos adyacentes del mismo orden o nivel ante un problema determinado, pero estos segmentos adyacentes se unen por oposición a una sección mayor en una situación diferente. Los miembros de un segmento, por ejemplo, una sección terciaria (z1) de la tribu B, luchan contra una sección del mismo orden o nivel (z2) en una venganza de sangre, pero la sección z1 se une a la sección adyacente z2 —ambas pertenecientes a la sección secundaria Y2— si la sección terciaria z2 lucha contra la sección secundaria Y1. Asimismo, si se produce una lucha entre las secciones primarias (X frente a Y) de la tribu B, las secciones secundarias X1 y X2 se unen contra las secciones secundarias Y1 e Y2. Si la tribu B lucha contra la tribu A, las secciones primarias X e Y de la tribu B se unirán frente a A. El principio de escisión y fusión, oposición y combinación en los grupos políticos son dos aspectos del sistema de segmentación. Un grupo político se define, pues, por estas dos tendencias contradictorias pero complementarias. Un segmento tribal es un grupo político en relación con otros segmentos adyacentes del mismo tipo pero los segmentos tribales forman una tribu en relación con otras tribus nuer y tribus extranjeras adyacentes. En el ejemplo anterior, la sección terciaria (z2) de la tribu B se considera una unidad independiente y opuesta en relación con otra sección terciaria (z1), pero ambos segmentos se consideran una unidad política —la sección secundaria Y2— en relación con la sección secundaria Y1. Y la sección secundaria Y2 es una unidad independiente y opuesta en relación con la sección secundaria Y1 pero ambos segmentos constituyen una unidad política —la sección primaria Y— frente a la sección primaria X. Por último, la sección primaria Y forma una unidad independiente y opuesta en relación con la sección primaria X pero ambos segmentos se consideran una unidad política —la tribu B— en relación con la tribu A (fig. 6.1).

Figura 6.1.Sistema de segmentación entre los nuer según Evans-Pritchard (1977: 165)

El clan nuer es el mayor grupo de agnados que trazan su filiación desde un antepasado común. Se trata de una estructura genealógica segmentada, y los linajes son los segmentos genealógicos del clan. El linaje es, pues, un grupo agnaticio cuyos miembros están unidos por lazos genealógicos. El linaje puede ser máximo, mayor, menor y mínimo. Un clan o linaje máximo comprende grupos de agnados que trazan su filiación desde un antepasado común y se asocia con una tribu. A diferencia de los grupos políticos, los grupos de linaje se caracterizan porque las relaciones entre sus miembros se basan en la filiación y no en la residencia. Los linajes están dispersos y no forman comunidades corporativas, locales, exclusivas, aunque a veces están vinculados a unidades territoriales.

Los segmentos tribales que dan lugar a grupos políticos están relacionados con los segmentos de linaje. Cada uno de los segmentos de un clan está asociado con un segmento de la tribu, de modo que se puede establecer una correspondencia entre el sistema de clanes y la estructura política de la tribu, entre los segmentos o linajes de un clan (clan, linajes máximos, mayores, menores y mínimos) y los segmentos o secciones de una tribu (tribu, secciones tribales primarias, secundarias, terciarias y aldeas).

La institución del «gran hombre» y las jefaturas. Sahlins (1979) ha contrapuesto la institución del «gran hombre» a la jefatura. Por ejemplo, en Melanesia, la organización política está basada en segmentos de parentesco independientes. El liderazgo recae en la figura del «gran hombre», quien persigue fama y reputación, movilizando la lealtad de un grupo de seguidores formado por parientes y vecinos. Su poder es personal. Los seguidores intensifican la producción de bienes como cerdos, alimentos vegetales y conchas para el «gran hombre». Este a su vez recompensa generosamente a sus seguidores con donaciones públicas. En cambio, en islas de Polinesia como Tahití, Hawai y Tonga, se ha desarrollado un sistema de jefatura piramidal, fundada en una jerarquía de linajes que integra unidades sociales más pequeñas en otras más grandes. Hay un jefe supremo y jefes de menor rango subordinados, los cuales poseen cargos, títulos y privilegios. El jefe tiene un poder económico sobre sus súbditos y acumula un excedente, reuniendo un gran fondo de riqueza mediante exacciones y tributos sobre el pueblo. El jefe detrae parte de la riqueza acumulada para el mantenimiento de la institución de la jefatura y para sus partidarios, a la vez que realiza obras colectivas en beneficio de la comunidad.

Service apunta que la institución del «gran hombre» es el inicio de una sociedad de jefatura. El liderazgo está centralizado y se ha jerarquizado el estatus. El poder es personal, pero no dispone de medios formales para imponer su autoridad.

Las jefaturas son más complejas y densas que las tribus. Se caracterizan por una mayor especialización en la producción y una agencia central que controla y coordina las actividades económica, social y religiosa y redistribuye los bienes producidos. La autoridad está centralizada. El cargo de jefe confiere alto rango y estatus, lo que conduce a la desigualdad y a la jerarquización. La estructura política de una jefatura tiene forma de pirámide o cono. Se establecen normas suntuarias que separan a los jefes como una categoría especial, y reglas de sucesión a la categoría de jefe y a los demás rangos jerarquizados. Pero no se da una estratificación clara en clases socioeconómicas.

No hay ley ni poder para hacer que esta sea cumplida y no existe un aparato formal de represión por la fuerza. El jefe no tiene el monopolio de la fuerza física ni puede recurrir a ella para imponer sus decisiones ni tiene autoridad para reprimir los conflictos internos con medios legales.

Service considera que las jefaturas son formas intermedias que surgen a partir de sociedades igualitarias y preceden a la constitución de Estados primitivos. Una sociedad igualitaria deviene una jefatura cuando la jerarquía de estatus se convierte en posiciones que se perpetúan en el tiempo, transmitiéndose a través de la herencia a los descendientes por la línea familiar. De esta forma se consolida una jerarquía de estatus y cargos que son permanentes y hereditarios.

SOCIEDADES CON ESTADO

Fried divide las sociedades centralizadas en estratificadas y sociedades con Estado. Las sociedades estratificadas pueden darse con o sin Estado. Ahora bien, cuando está presente la estratificación, se inicia la formación del Estado. La estratificación establece un acceso desigual a los recursos básicos de subsistencia. Las relaciones de parentesco ya no son el medio de control social y político. La estratificación favorece la guerra y los roles militares.

En las sociedades con Estado, la autoridad centralizada tiene el control de la coacción y de la fuerza y está legitimada para usarla. El Estado es un conjunto de instituciones y agencias que se ocupan de preservar la estratificación social. Los principios de organización del Estado son jerarquía, acceso diferencial a los recursos estratégicos, obediencia a los funcionarios y defensa de un área. El Estado recurre a medios ideológicos y físicos para mantener la soberanía sobre una población y un área. Hay un fuerte desarrollo de la burocracia. Fried aplica este análisis a los Estados prístinos que han surgido de condiciones locales pero no de presiones de otras entidades políticas, de un poder político o un Estado externos. Estos Estados prístinos son los que se han dado en el área del Tigris-Éufrates, en el Nilo, en el valle del río Indo y en China.

Fortes y Evans-Pritchard (1940) han descrito el sistema político de algunas sociedades de África como Estados primitivos. Son sociedades con un gobierno caracterizado por una autoridad centralizada, maquinaria administrativa e instituciones judiciales. Las diferencias de riqueza, privilegios y estatus están asociadas a la distribución del poder y de la autoridad. Los zulúes de Sudáfrica, los ngwato del Protectorado de Bechuanalandia, los bemba del nordeste de Rodesia, los ankole de uganda y los kele del norte de Nigeria son sociedades con este tipo de organización política.

Los antropólogos se han planteado el origen y desarrollo del Estado a partir de sistemas políticos anteriores, como las sociedades igualitarias y las jefaturas. Los factores manejados son intensificación de la producción, presión demográfica, guerra y conquista o anexión de un territorio y su población.

Por ejemplo, Wittfogel (1966) ha desarrollado la teoría del despotismo oriental o burocracia agroadministrativa en sociedades hidráulicas asiáticas como China, India, Mesopotamia y otras como Egipto, etc. Se trata de regiones áridas, semiáridas y húmedas, con lluvias insuficientes o escasas. La clase gobernante era una burocracia hidráulica formada por funcionarios o burócratas de distinto nivel cuya cabeza visible era el emperador absoluto. Son los representantes de un Estado despótico o los hombres del aparato estatal. En estas sociedades se han realizado obras de regadío y de control de las inundaciones a gran escala. El Estado es el que controla el agua y el regadío, y la clase gobernante dirige, planifica, organiza, controla y supervisa obras hidráulicas como pozos, acequias, diques, embalses, acueductos y canales para aprovechar el agua. Esta agricultura hidráulica favorece la explotación intensiva y un mayor rendimiento de los cultivos agrícolas.

Carneiro (1970) ha defendido la teoría de la «circunscripción ambiental» y la teoría de la «circunscripción social» para explicar el origen del Estado. Un Estado es una unidad política autónoma que incluye muchas comunidades dentro de su territorio y que tiene un gobierno centralizado con poder para recaudar impuestos, reclutar hombres para el trabajo o la guerra y decretar y hacer cumplir las leyes. Según Carneiro, los Estados se han desarrollado en áreas de tierra agrícola circunscrita. Son áreas aisladas por montañas, mares o desierto y ocupadas por pueblos dedicados a la agricultura. Por ejemplo, en la costa de Perú, hay comunidades agrícolas pequeñas, autónomas y dispersas en valles circunscritos. Una vez se ha explotado la tierra cultivable en el valle, la presión demográfica sobre la tierra acarrea la intensificación y frecuencia de la guerra como forma de adquirir tierra. Dado que la aldea no puede huir de su hábitat circunscrito por montañas, el mar o el desierto, se somete políticamente al grupo vencedor al que tiene que pagar tributos. Esta aldea pierde autonomía y se incorpora a la unidad política del grupo vencedor. Como resultado de las conquistas realizadas por los grupos más fuertes, surgen jefaturas a nivel de valles, reinos en varios valles y posteriormente un Estado y un imperio centralizados. La constitución de un Estado centralizado conlleva el desarrollo de grupos artesanales y clases sociales. Es importante la clase de los administradores encargados del mantenimiento de la ley y el orden, la recaudación de impuestos y el reclutamiento de mano de obra. A veces la concentración de recursos alimenticios en áreas de alta calidad como en el Amazonas da lugar a un tipo de «circunscripción ambiental», ya que se desencadenan guerras entre los pueblos por el dominio de estas áreas y el sometimiento de los grupos vencidos.

Carneiro hace referencia a una «circunscripción social» cuando hay una alta densidad demográfica en un área. Las guerras son más frecuentes entre los grupos que viven en la zona central de un territorio. Los grupos derrotados no pueden huir al ser bloqueados sus desplazamientos por otros grupos que operan como barrera. Surgen así cabecillas y líderes más fuertes en las zonas centrales según su participación en la guerra.

Este esquema clasificatorio que contrapone las sociedades no centralizadas, sin Estado, con las sociedades con Estado es aplicado por muchos antropólogos, a veces con pequeños matices y modificaciones. Por ejemplo, Clastres (2001) ha establecido una discontinuidad que separa las sociedades sin Estado de las que tienen Estado. Las sociedades «primitivas» son sociedades acéfalas o sin Estado dado que no poseen órganos del poder político separado de la sociedad; no hay división ni separación entre el poder y la sociedad puesto que la sociedad es la que ostenta el poder. Estas sociedades se han opuesto a la centralización política o al poder del Estado. El líder no tiene autoridad ni poder coactivo; no formula órdenes ya que no puede imponer sus decisiones a la comunidad sino que ha de acatar los acuerdos a los que esta llega. El líder es más bien el portavoz de las decisiones de la sociedad, gozando del prestigio que esta le otorga. La sociedad no está dividida en clases sociales, en dominadores y dominados, superiores e inferiores. Lewellen (1985) traza una clara distinción entre sociedades no centralizadas como las bandas y tribus y sociedades centralizadas como las jefaturas y Estados. Este esquema se repite en los estudios sobre antropología política recopilados por Llobera (1979).

6.3. Estrategias e intereses personales

En los países con sistemas de gobierno democráticos, los partidos y organizaciones políticas son instituciones cuyos miembros comparten ciertos principios y fines, determinados planteamientos y proyectos ideológicos, los cuales guían y justifican la acción de sus integrantes. El análisis centrado en los principios y programas ideológicos da lugar a estudios orientados hacia lo que es «políticamente correcto».

Sin embargo, se pasa por alto que las organizaciones políticas están formadas por individuos que ocupan posiciones jerarquizadas y tienen intereses divergentes y a veces contrapuestos. El sistema o una organización política no es una entidad o una estructura estática, abstracta, formal, ideal, cuyas actividades funcionan de forma autónoma y no se dejan contaminar por las estrategias, intereses y expectativas de los individuos que la conforman. La conducta de un individuo no viene determinada ciegamente por la estructura o institución; en consecuencia, no es un reflejo pasivo de esta última. En ocasiones se «reifica» hasta tal punto la organización o la institución que esta adquiere existencia propia e independiente de la actuación de sus miembros. Si bien cabe analizar la organización como una institución formal o normativa cuyos fines y reglas influyen y moldean las ideas y el comportamiento de sus miembros, estos a su vez no son sujetos pasivos e ingenuos, sino actores que pueden influir, controlar y manipular la organización de acuerdo con sus intereses personales. La organización o el sistema político es el resultado de un proceso dinámico, sujeto al cambio. La pertenencia a una organización conlleva una serie de ventajas e inconvenientes, beneficios y costes a sus integrantes. Esta perspectiva conduce al juego de los intereses y estrategias individuales y de las luchas de poder que subyacen bajo una estructura formal o bien se encubren tras la formulación de unos principios y corrientes ideológicas abstractas o normativas. Interesa saber quién o quiénes dirigen la organización, cómo estos se mantienen, perpetúan o cambian en los órganos de dirección, qué relaciones establecen con sus subordinados, cómo toman decisiones, entablan negociaciones, alcanzan acuerdos y forman alianzas, qué favores otorgan, a quiénes benefician y a cambio de qué contraprestaciones, por qué se producen rivalidades, bandos, escisiones y enfrentamientos internos. Hay que pensar que el poder, renta económica, estatus y prestigio asociados a los cargos desempeñados en las organizaciones e instituciones políticas son disfrutados por unos y no por otros o en mayor grado por unos que por otros. El funcionamiento interno de las organizaciones políticas pone al descubierto el despliegue de las luchas por el poder, así como el papel de las ambiciones e intereses de los individuos en las instituciones políticas de ámbito internacional, nacional, regional o local. Algunos dirigentes políticos reconocen que «los intereses personales se confunden y camuflan con los institucionales o los de la organización». A veces se aduce que los lazos de amistad o la simple pertenencia al partido son el justificante para el acceso a puestos de responsabilidad política o que la ocupación de cargos y posiciones de poder en los partidos políticos desata rivalidades y enfrentamientos que llevan a la crítica del compañero o de la propia organización o bien provocan escisiones en ella. Surgen así continuos recelos y confrontaciones personales que dejan de lado el debate de los planteamientos y programas.

Este tipo de análisis nos permite desvelar lo que «no es políticamente correcto» o aquello de lo que no conviene hablar porque se desvía del proyecto político. De esta forma, a veces el proyecto ideológico enmascara sutilmente los intereses personales de los individuos.

Las organizaciones sociales y políticas son instituciones integradas por individuos en acción, cambiantes y a veces en conflicto. Son frecuentes los enfrentamientos personales por la consecución de cuotas crecientes de poder, renta, posición y protagonismo en ellas. Diversos planteamientos y enfoques destacan el importante papel que desempeñan los intereses personales en los sistemas e instituciones sociales y políticas. Como se ha destacado en el capítulo 5, los defensores del individualismo metodológico han explicado los fenómenos sociales en términos de las intenciones y las metas de los individuos. Por ejemplo, Elster sostiene que «la unidad elemental de la vida social es la acción humana individual. Explicar las instituciones y el cambio social es demostrar de qué manera surgen como el resultado de la acción y la interacción de los individuos» (1990: 23). Olson (2001) ha examinado los gobiernos y las instituciones políticas desde el punto de vista de los intereses individuales de los que ostentan el poder o gobiernan. En el capítulo 3 se ha expuesto que los modelos de decisiones y estrategias examinan las instituciones sociales como fruto de decisiones tomadas por individuos que tienen en cuenta las ventajas y los inconvenientes, los beneficios y los costes de las acciones emprendidas en los intercambios sociales. Las formas sociales son originadas por interacciones estratégicas y transacciones, centradas en el interés mutuo de los actores. Estas transacciones se rigen por las estrategias presentes en la teoría de juegos, según la cual el valor ganado por una de las partes es mayor o al menos equivalente al valor perdido por la otra. Las transacciones consisten en una secuencia de prestaciones recíprocas de bienes y servicios que representan sucesivas interacciones en un juego de estrategias (Barth, 1966; Kapferer, 1976; quinn, 1975; Sánchez Fernández, 1986). Se ha señalado que la cooperación o la estrategia de «toma y daca» en el juego del dilema del prisionero está basada en el intercambio recíproco de bienes y servicios entre los actores. La conclusión es que la cooperación recíproca entre los jugadores se funda en el mutuo interés y en la expectativa de devolución de los bienes y beneficios recibidos en sucesivas acciones. Un individuo coopera con quien le ha dispensado en el pasado o se lo va a devolver en el futuro un favor o servicio. La cooperación se conjuga con el propio interés y beneficio. La estrategia de «toma y daca» corresponde al concepto de «reciprocidad equilibrada» en Sahlins (1972d). Y es que conviene distinguir, como ha apuntado Godelier (1967), la «racionalidad no intencional o no deseada» del sistema —económico o de otro tipo— de la «racionalidad intencional» de los actores dentro del sistema. Esta última comprende las acciones que desarrollan los individuos para alcanzar el objetivo propuesto. Por otra parte, es oportuna la distinción establecida por Firth entre «estructura social» y «organización social». Mientras la primera hace referencia a la persistencia temporal de la conducta y a la continuidad e integración estable del sistema social, la «organización social» alude al ordenamiento de las relaciones mediante actos de elección y decisión entre comportamientos alternativos. Esta última permite disponer las acciones en secuencias según metas previamente elegidas, introduciendo la variedad y la discontinuidad en la vida social. Todos estos planteamientos y enfoques destacan el importante papel que desempeñan los intereses personales en los sistemas e instituciones sociales y políticos.

Las posiciones de autoridad y poder y los cargos políticos no sólo acarrean obligaciones y responsabilidades sino que también confieren privilegios y derechos. Hay que tener claro que el acceso de una persona a un cargo en una organización o partido político le permite controlar o desempeñar puestos de responsabilidad en el gobierno municipal, regional, nacional, internacional o bien en una empresa pública o privada.

La organización política se basa en la lealtad de los afiliados a sus dirigentes. La fidelidad a la organización conlleva de forma indirecta la docilidad y adhesión del inferior al superior. Por ello se procura que los cargos en la administración pública o en las empresas estatales sean asumidos por personas de confianza. Se desarrollan así relaciones de mutuo interés entre el superior y el inferior. El primero se beneficia de la docilidad y lealtad del segundo a cambio de recompensas presentes o futuras, como el ascenso de categoría o el acceso a un cargo superior en una organización o en una institución política.

La movilización de las relaciones de poder y de amistad es decisiva para el control y aprobación de las candidaturas electorales o de los cargos en las organizaciones políticas. En este contexto, los militantes y afiliados de base suelen acatar las decisiones de los dirigentes o los que controlan el poder en los órganos de gobierno. Si uno no se doblega sino que adopta posturas contrarias a la dirección del partido local, regional o nacional, está cuestionando la posición del superior. De ahí que siempre resulte más cómodo para las personas que aspiran a ocupar un cargo en la estructura del partido o en la administración pública seguir las líneas de actuación marcadas por los dirigentes.

En España, a veces los que dominan los órganos de gobierno de las organizaciones políticas son definidos como «oficialistas» en tanto que los que están apartados de ellos pero luchan por su control son calificados de renovadores o «críticos». Pero a medida que los «críticos» acceden a puestos de responsabilidad y dirección, moderan su discurso radical y afrontan los problemas con el diálogo y la negociación. De esta forma, la defensa de propuestas más radicales o moderadas depende de la posición de cada uno en la organización. Así los «críticos» acusan a veces a los oficialistas de fomentar la disciplina, la homogeneidad y la lealtad en la organización política, orillando la crítica y la transparencia. Según la correlación de fuerzas, las personas pertenecientes a una «corriente» tratan de alcanzar pactos con otros sectores a fin de consolidar o mejorar su situación en el partido. De ahí que el acceso a los cargos políticos requiere maniobras y alianzas entre los distintos sectores o grupos.

Los discursos y mensajes más radicales, renovadores o conservadores o la adhesión a una u otra corriente de pensamiento enmascaran a menudo los intereses de personas que tratan de hacerse con el poder o el control de los órganos de gobierno. Las «corrientes ideológicas» no constituyen formulaciones normativas, abstractas y vagas sino que aglutinan a individuos con intereses contrapuestos. Los actores desarrollan así comportamientos cuyos beneficios, cifrados en cuotas de mayor poder, renta, protagonismo y posición social, compensan los costes de la vida pública. Ahora bien, esos beneficios son personales, no grupales.

Los cargos en las organizaciones exigen responsabilidad a la vez que proporcionan una red de relaciones sociales que confieren a los individuos que los acaparan ventajas de distinta índole. Los que ocupan las posiciones superiores a escala local, regional o nacional son los que ostentan el poder de decisión en las organizaciones. Ellos son los que controlan la comisión ejecutiva y deciden las estrategias y tácticas políticas. De ahí que los dirigentes pugnen por el mantenimiento o incremento de sus cuotas de poder y posición social en ellas y que los contrincantes procuren contrarrestar o rebajar su influencia y posición. Se buscan entonces «apoyos estratégicos» que dan lugar a una serie de prestaciones y favores mutuos que afectan a las sucesivas acciones de sus protagonistas.

Se dice que «la política todo lo instrumentaliza, desde las cuestiones ambientales y laborales hasta las económicas o culturales». La crítica al adversario justifica la actuación política ante la sociedad al objeto de consolidar o mejorar el nivel de poder y posición de uno en las instituciones políticas. Los intereses personales están siempre presentes en la actividad política, aunque a veces se camuflan bajo un discurso o un proyecto político e ideológico. Algunos afiliados justifican su aspiración al desempeño de un cargo público bien porque mantienen relaciones de amistad con los dirigentes de la organización, bien porque son miembros del partido. En el momento en que no se satisfacen sus expectativas, pueden romper con el partido o la «corriente» dominante, o bien se cortan o debilitan los lazos de amistad. Si los dirigentes de una agrupación o movimiento político no son respaldados en el acceso a un cargo, buscarán el apoyo de amigos y conocidos a su causa. A veces las personas que acaparan el poder en los órganos de gobierno de los partidos llaman «resentidos» a aquellos afiliados y militantes que critican sus propuestas y proyectos o han sido apartados de los cargos públicos. La persona que accede a un cargo municipal, autonómico o nacional o un puesto de responsabilidad en el gobierno puede convertirse en un individuo prepotente que no quiere ser controlado por los militantes o rendir cuentas ante la organización. De ahí que la política esté entrelazada por estrategias, maniobras, estratagemas, intrigas, manipulación, resentimientos, facciones, clientelismo, negociaciones y acuerdos, rivalidades y enfrentamientos.

No obstante, hay que discernir el «poder visible», representado por las personas que desempeñan cargos en la administración municipal, autonómica o central, del «poder oculto», que trabaja «en la sombra» y toma en realidad las decisiones que posibilitan el gobierno. Ahora bien, son los dirigentes de los partidos políticos a nivel local, regional o nacional los que ostentan el poder de decisión en ellos y establecen las estrategias políticas. Además, ellos son los que elaboran o aprueban las listas de candidatos en las elecciones municipales, autonómicas o nacionales y avalan el acceso a los cargos públicos.

La vida política conlleva, pues, una actividad que pone de manifiesto intereses personales, orientados a la consecución de niveles crecientes de poder, renta, posición social e influencia en los órganos de gobierno y decisión de las organizaciones e instituciones políticas y en la sociedad.

7. La cultura como sistema cognitivo y simbólico

La antropología simbólica aborda fenómenos culturales como los símbolos, las concepciones del mundo, el sistema de creencias, principios, valores y normas, el lenguaje, la religión, el ritual, el mito, la magia, la brujería, la adivinación, el arte, la música, la pintura y otras creaciones artísticas existentes en las sociedades humanas.

El ser humano maneja esquemas cognitivos y simbólicos que expresan las ideas y creencias del hombre sobre el origen del cosmos, la naturaleza, el mundo, la sociedad, la existencia humana, la vida presente y futura, la salud, la enfermedad y la muerte, el bien y el mal, la justicia. La antropología cognitiva y simbólica destaca que la actividad mental del hombre rebasa o domina las condiciones materiales y pragmáticas de la gente. El orden cultural entendido como sistema cognitivo y simbólico impone significados a las condiciones materiales, lo que pone de manifiesto la importancia cuando no la supremacía de la actividad mental del hombre en la sociedad. La antropología tiene como tarea comprender, entender o interpretar —labor hermenéutica— el significado o el sentido de los fenómenos culturales. Por ejemplo, Sahlins (1976) ha postulado la razón simbólica o el orden significativo frente a la razón práctica. La característica determinante de la cultura no consiste en que el hombre debe conformarse a constricciones materiales, sino que actúa según un esquema simbólico. El hombre vive en un mundo material según un sistema de significados. Desde esta perspectiva, critica las teorías que sostienen que las culturas humanas son el resultado de la actividad práctica y del interés utilitario, una consecuencia de la actividad racional, centrada en el propio interés.

Hay que señalar que los fenómenos cognitivos y simbólicos no son entidades aisladas sino que están relacionados con prácticas ecológicas, económicas, sociales y políticas.

7.1. Teorías antropológicas en el campo cognitivo y simbólico

Muchos fenómenos culturales han sido abordados por la antropología desde la perspectiva cognitiva y simbólica. La cultura implica un entramado de personas y cosas investidas de significado. En este apartado se exponen diversos enfoques antropológicos sobre los fenómenos cognitivos y simbólicos.

ETNOSEMÁNTICA O ANTROPOLOGÍA COGNITIVA

El prefijo «etno» alude al sistema de conocimientos típico de una cultura. La etnosemántica, etnociencia o antropología cognitiva trata de descubrir los «modelos conceptuales» con los que opera una sociedad, los principios cognitivos con los que un pueblo clasifica su universo o agrupa los objetos. Estos esquemas cognitivos introducen orden en el caos de estímulos sensoriales externos. Según Sturtevant, una cultura es «la totalidad de las clasificaciones populares de una sociedad determinada, toda su etnociencia, sus modos concretos de clasificar el universo material y social» (1968: 475).

Goodenough (1975) considera que hay dos órdenes distintos de realidad: el fenomenológico y el ideacional. El primero está formado por acontecimientos repetitivos y ordenados, regularidades. El orden ideacional alude a las ideas, creencias, valores y principios de acción de los miembros de la comunidad. Está integrado por formas ideales tal como existen en la mente de las personas, proposiciones sobres sus interrelaciones, índices de preferencia y recetas para su mutua ordenación. Para la etnosemántica, el término «cultura» hace referencia al orden ideacional. En otro momento, Goodenough sostiene que la cultura proporciona un conjunto de normas de comportamiento, lo que nos ayuda a hacer predicciones sobre él. La cultura consiste «en todo lo que uno ha de conocer o creer de un modo aceptable a sus miembros… La cultura no es un fenómeno material; no consiste en cosas, personas, conducta o emociones. Es más bien una organización de estas cosas. Son las formas de las cosas que la gente tiene en su mente, sus modelos para percibir, relacionar o bien interpretarlas» (1964: 36), o «un conjunto de normas para percibir, creer, evaluar, comunicar y actuar» (1970: 99). Estas normas dan lugar a conductas que las autoridades locales o los miembros de la comunidad aceptan como apropiadas o conformes con las expectativas formadas. La cultura es similar a lo que es el lenguaje para un pueblo, es decir, normas para hablar.

Tyler (1969) subraya que la antropología cognitiva trata de descubrir cómo pueblos diferentes organizan y usan su cultura. Es un intento de comprender los principios de organización subyacentes a la conducta. El objeto de estudio no serían los fenómenos materiales objetivos, sino el modo en que estos están organizados en la mente del hombre. Se trata de descubrir cómo piensa la gente sobre su cultura. Las culturas serían organizaciones cognitivas de los fenómenos materiales. La antropología cognitiva busca responder a dos preguntas: ¿qué fenómenos materiales son significativos para los miembros de una cultura?, y ¿cómo estos organizan dichos fenómenos? Y es que las sociedades difieren entre sí tanto en la clase de fenómenos materiales considerados pertinentes como en la percepción y organización cognitivas de los mismos.

Pero, además, los mismos fenómenos no sólo se pueden organizar de diferente manera de una cultura a otra —variación intercultural— sino también dentro de la misma cultura según diferentes clases de personas o diferentes situaciones y contextos —variación intracultural—, lo que a veces da lugar a una disonancia cognitiva. Para cada clase de fenómenos pueden existir organizaciones cognitivas alternativas.

Tyler destaca que la descripción adecuada de las reglas utilizadas por las personas pertenecientes a una cultura constituye la «teoría» o el modelo conceptual de organización utilizado en una cultura. Esta teoría pretende responder a las preguntas: ¿cómo la gente de otra cultura espera que me comporte si soy un miembro de su cultura?, y ¿cuáles son las reglas de la conducta apropiada en una cultura?

La antropología cognitiva pasa por ser una ciencia formal ya que sus datos son fenómenos mentales que pueden ser analizados por métodos formales similares a los de la matemática y la lógica. Ya hemos señalado que una cultura consiste en un conjunto de principios lógicos que ordenan los fenómenos materiales.

La descripción cognitiva de una cultura, al igual que una gramática, se ocupa de lo que se espera y es apropiado en una sociedad. Según Frake (1969b), la etnografía semántica no pretende predecir la conducta sino enunciar el código o las reglas de la conducta culturalmente apropiada. El modelo del enunciado etnográfico no es el modelo conductista (por ejemplo, «si una persona afronta el estímulo X, hará Y») sino «si una persona está en la situación X, la actuación Y será juzgada apropiada por los actores nativos».

Los procesos mentales de otros pueblos son inferidos a través del lenguaje de los nativos. Hay que prestar, pues, atención a la manera en que la gente habla sobre lo que hace. Los rasgos cognitivos culturalmente significativos son codificables en el lenguaje. De ahí que se analicen las clasificaciones reflejadas en la terminología y lenguaje nativos.

Los estudios de etnociencia deben empezar por determinar los límites de los principales sistemas de clasificación, es decir, delimitar un «campo» de descripción semántica, por ejemplo, el parentesco, la enfermedad, la botánica, la zoología, los colores, los alimentos, etc. Los objetos de un campo semántico comparten como mínimo un rasgo que los diferencia de otros campos semánticos. El analista ha de hallar «segregados» o conjuntos de objetos que se diferencian en la terminología. Los «lexemas» (morfemas, palabras, etc.) son los rótulos para categorías clasificatorias. El «lexema» es un rótulo para un «segregado». Un «conjunto de contrastes» hace referencia a una serie de «segregados» que se excluyen mutuamente o contrastan en la terminología entre sí en el mismo marco cultural —por ejemplo, en el caso del mobiliario, el contraste entre sofá, mesa, silla y escritorio—. Estos segregados comparten al menos un rasgo, por ejemplo, el que define el marco cultural en el que se presentan. El contraste entre «segregados» en el mismo nivel implica que cada uno debe tener algún rasgo o componente que lo distingue de los demás. El campo del conjunto de contrastes es la variedad total de significados de los «segregados». El análisis componencial examina los criterios o dimensiones que sirven de fundamento a un campo semántico. Estas dimensiones tienen unos valores contrastantes, llamados componentes o rasgos de significación. Cada «segregado» se puede definir como un haz distintivo de componentes. Las técnicas usadas para descubrir los rasgos semánticos son la «elicitación controlada» y el «análisis formal». La «elicitación controlada» utiliza estructuras de oración derivadas del lenguaje del pueblo estudiado. Consiste en formular preguntas que los informantes nativos han de responder. Esta técnica permite al etnógrafo comportarse en el lenguaje según modos apropiados a la cultura estudiada. El «análisis formal» examina la relación entre unidades que comprenden un campo semántico, subrayando la consistencia interna, la completitud y la forma (Conklin, 1969; Frake, 1969a; Kay, 1969; Tyler, 1969).

Las taxonomías, los paradigmas y los árboles son principios de organización cognitiva abordados en la antropología.

Una taxonomía es un sistema de clasificación en el que las categorías se ordenan jerárquicamente por relaciones de inclusión —las categorías de los niveles inferiores están incluidas en categorías de nivel superior, como la especie en el género— y se disponen en el mismo nivel mediante contraste o exclusión.

En un paradigma, las dimensiones de contraste son múltiples y se entrecortan. Los rasgos de un paradigma no se pueden disponer jerárquicamente ya que no están ordenados por inclusión sino por intersección simultánea. Por ejemplo, los rasgos que se entrecortan a menudo en las categorías de animales son el sexo —macho, hembra, neutro— y la madurez o edad.

Un árbol consiste en que los lexemas o segregados se ordenan según una secuencia de contrastes en una sola dimensión. Las opciones se ejercen entre dos alternativas dicotómicas —presencia o ausencia de un rasgo, sí o no— en el mismo nivel, como se muestra en la figura 7.1.

Se han formulado diversas críticas contra el enfoque cognitivo. Por ejemplo, Burling ha subrayado que la descripción semántica de los principios de organización cognitiva de un pueblo incurre en la indeterminación, ya que son posibles múltiples soluciones lógicas. Por otra parte, la etnosemántica no desvela «el sistema cognitivo de la gente» sino que elabora un conjunto de reglas que nos permiten usar los términos tal como lo hacen otras personas. En consecuencia, uno debe conformarse con el objetivo de mostrar «cómo los términos lingüísticos se aplican a objetos en el mundo, y dejar de perseguir la meta ilusoria de las estructuras cognitivas» (1969: 427).

Figura 7.1. Estructura de un árbol semántico

Por su parte, Harris (1974) ha subrayado que la etnosemántica define un campo cultural en términos «emic». Por esta razón equipara los modelos cognitivos a modelos idealistas dado que la etnosemántica considera que la conducta humana es determinada fundamentalmente por una cultura «emic», es decir, reglas, planes, gramáticas o programas situados en las cabezas de la gente. Ahora bien, Harris arguye que el conocimiento perfecto de todas las reglas que uno ha de conocer para actuar como un nativo no nos permite predecir cómo los nativos se comportarán de hecho.

ESTRUCTURALISMO

El estructuralismo, cuyo principal representante es C. Lévi-Strauss, se interesa por el pensamiento o la lógica de las creencias de la gente, en particular de los pueblos «primitivos», en línea con la tradición antropológica, derivada de Durkheim, de ocuparse de las ideas, pensamientos, representaciones, etc., como conciencia colectiva.

Lévi-Strauss (1987a, 1987c) ha destacado la influencia que han ejercido en los planteamientos estructuralistas habidos en las ciencias sociales ciertas corrientes de pensamiento, como la teoría de la comunicación de Shannon y Weaver, la cibernética de Wiener, la teoría de juegos de von Neumann y Morgenstern, la teoría de la reciprocidad de Mauss y la lingüística estructural del Círculo de Praga. Lévi-Strauss ha subrayado la revolución que ha originado la moderna fonología de Trubetzkoy y Jakobson en el marco de la lingüística estructural. Cuatro son los aspectos fundamentales que la moderna fonología ha desarrollado: primero, la fonología pasa del estudio de los fenómenos lingüísticos «conscientes» al de la estructura «inconsciente»; segundo, no analiza los términos como entidades independientes sino que se ocupa de las «relaciones» entre los términos; tercero, introduce la noción de «sistema» ya que la fonología pone de manifiesto la estructura de sistemas fonológicos concretos; y, por último, trata de descubrir «leyes generales» por inducción o por deducción lógica. Trubetzkoy y Jakobson han señalado que la fonología actual se basa en «un estructuralismo y un universalismo sistemáticos», opuestos al individualismo y atomismo, fundados en la contingencia histórica, de las escuelas anteriores.

Estos cuatro principios se pueden aplicar también a los fenómenos sociales estudiados por los antropólogos como formas de parentesco y reglas de matrimonio. Al igual que las formas lingüísticas, los términos de parentesco son elementos que adquieren significación al ser integrados en sistemas; además, los sistemas de parentesco son elaborados por el espíritu humano en el plano «inconsciente» y, por último, su presencia en diferentes sociedades y regiones del mundo nos permite concluir que son el resultado de leyes generales ocultas. Aunque en otro orden de realidad, los fenómenos de parentesco son fenómenos del mismo tipo que los lingüísticos.

Lévi-Strauss (1987a) ha examinado las relaciones existentes en el avunculado desde la perspectiva del sistema global formado por cuatro tipo de relaciones ligadas entre sí: hermano/hermana, marido/mujer, padre/hijo y tío materno/hijo de la hermana. El avunculado debe, pues, ser abordado en el interior de un sistema. Lo importante no son los términos sino las relaciones entre los términos que conforman un sistema. La estructura se apoya en cuatro términos —hermano, hermana, padre e hijo— unidos por dos pares de oposiciones correlativas de tal forma que en cada una de las dos generaciones implicadas hay una relación positiva —intimidad, afabilidad— y otra negativa —hostilidad, antagonismo, autoridad. Las relaciones entre estos cuatro términos definen la estructura elemental. Se trata de la estructura de parentesco más simple, el elemento de parentesco, ya que están presentes una relación de consanguinidad —la del hermano con la hermana—, una relación de alianza —la del esposo con la esposa— y una relación de filiación —la del padre con el hijo. El avunculado forma parte de la estructura elemental. Como resultado de las relaciones entre los cuatro términos anteriores, esta estructura elemental es el verdadero átomo de parentesco. Todo sistema de parentesco se elabora a partir de esta estructura elemental. Y el carácter irreductible del elemento de parentesco se deriva de la prohibición universal del incesto. Lévi-Strauss concluye que un sistema de parentesco no consiste en los lazos objetivos o biológicos de filiación o de consanguinidad sino que «existe solamente en la conciencia de los hombres; es un sistema arbitrario de representaciones y no el desarrollo espontáneo de una situación de hecho» (ibíd.: 94) o biológica. Mientras que Radcliffe-Brown sostiene que la «familia elemental» —formada por un hombre, su esposa y sus hijos— es la estructura a partir de la cual se construye el parentesco humano, Lévi-Strauss objeta que «lo verdaderamente “elemental” no son las familias, términos aislados, sino la relación entre esos términos» (ibíd.: 94) o familias.

Según Lévi-Strauss (1987c), la noción de «estructura social» es diferente del concepto de «relaciones sociales». Estas últimas hacen referencia a la realidad empírica, observable en una sociedad; con ellas se construyen los «modelos» de los que se ocupa el análisis estructural al objeto de poner al descubierto la estructura profunda o la «estructura social». La estructura debe tener el carácter de un sistema, de forma que la modificación de uno de los elementos afecta a los demás; asimismo, el modelo puede dar cuenta de los hechos observados. Ahora bien, se distinguen los modelos «conscientes» de los «inconscientes». Los conscientes o «normas» son los construidos por los miembros de una sociedad que hacen interpretaciones. Los «inconscientes» son los elaborados por los etnólogos para desvelar la «estructura social». Lévi-Strauss distingue un «modelo mecánico» de un «modelo estadístico». El modelo «mecánico» se caracteriza porque sus elementos constitutivos se encuentran en la misma escala que los fenómenos reales. Los modelos «estadísticos» son aquellos cuyos elementos se encuentran en una escala diferente. Se basan en una distribución estadística de frecuencias. Ahora bien, mientras que la historia y la etnografía se fundan en la observación empírica, la sociología y la etnología construyen modelos con los datos reunidos. Por otra parte, en tanto que la historia y la sociología realizan una investigación que termina en modelos «estadísticos», la desarrollada por la etnografía y la etnología desemboca en modelos «mecánicos».

Lévi-Strauss (1987c) indica que una sociedad está compuesta de individuos y grupos que se comunican entre sí. En la sociedad, la comunicación opera en tres niveles diferentes: comunicación de mujeres —estudio del sistema de parentesco—, comunicación de bienes y servicios —sistema económico— y comunicación de mensajes —sistema lingüístico. Hay un cuarto tipo de comunicación: la de los genes y los fenotipos. La cultura no consiste sólo en formas de comunicación propias —caso del lenguaje— sino también en reglas aplicables a toda clase de «juegos de comunicación».

En la obra Las estructuras elementales del parentesco, Lévi-Strauss analiza el matrimonio como una forma de intercambio recíproco de mujeres entre dos grupos humanos. En las sociedades primitivas la mujer es un bien fundamental para este intercambio. El sistema de división dual de la sociedad —fratrías, mitades, clanes, linajes, clases matrimoniales entre las que tiene lugar el intercambio matrimonial— es la manifestación del principio de reciprocidad. El sistema de intercambio matrimonial de mujeres entre grupos sociales se funda en la prohibición del incesto, lo que conduce a la transición de la naturaleza o relaciones consanguíneas, basadas en la biología, a la cultura o sistema de relaciones sociales y representaciones simbólicas.

Lévi-Strauss (1987b) ha dedicado especial atención al pensamiento mitológico. Sostiene que los mitos tienen un sentido que depende no de los elementos aislados de los que se compone sino de su combinación. Además, los mitos pertenecen al orden del lenguaje. Pero el lenguaje del mito tiene propiedades específicas. Estas son de una naturaleza más compleja que las halladas en cualquier expresión lingüística. Por otra parte, el mito está formado por unidades constitutivas. Los elementos propios del mito son las unidades constitutivas más grandes o «mitemas». Los «mitemas» se encuentran en la frase más corta, la cual se inscribe en una ficha, consistente en la asignación de un predicado a un sujeto. Por tanto, cada unidad constitutiva se define por una relación. Ahora bien, las verdaderas unidades constitutivas del mito no son relaciones aisladas sino «haces de relaciones».

El mito tiene un doble carácter: diacrónico y sincrónico, irreversible y reversible, reuniendo caracteres de la «lengua» y del «habla». El mito puede ser leído tanto de izquierda a derecha —perspectiva diacrónica— como de arriba abajo en cada columna o eje vertical —perspectiva sincrónica. Cada columna vertical reúne varias relaciones que forman parte de un mismo haz.

Lévi-Strauss concluye que el pensamiento mítico opera sobre oposiciones binarias, introduciendo un tercer elemento que hace de mediador o intermediario y supera la contradicción. De esta forma, la finalidad del mito es proporcionar un modelo lógico para resolver una contradicción.

Lévi-Strauss examina en las Mitológicas distintas parejas de oposiciones isomórficas. Unas participan de la «lógica de las cualidades»: crudo/cocido, fresco/podrido, mojado/quemado, seco/húmedo, etc. Otras participan de la lógica de las formas: vacío/lleno, interno/externo, continente/contenido, etc. La conclusión es que «los mitos no dicen nada que nos instruya acerca del orden del mundo, la naturaleza de lo real, el origen del hombre o su destino… En desquite, los mitos nos enseñan mucho sobre las sociedades de las que proceden, ayudan a exponer los resortes íntimos de su funcionamiento, esclarecen la razón de ser de creencias, de costumbres y de instituciones cuyo plan parecía incomprensible de buenas a primeras; en fin, y sobre todo, permiten deslindar ciertos modos de operación del espíritu humano, tan constantes en el correr de los siglos y tan generalmente difundidos sobre inmensos espacios que pueden ser tenidos por fundamentales y tratar de volverlos a encontrar en otras sociedades y dominios de la vida mental donde no se sospechaba que interviniesen, y cuya naturaleza a su vez quedará alumbrada» (Lévi-Strauss, 1976: 577).

La obra El pensamiento salvaje analiza la superestructura o ideología, aunque Lévi-Strauss deja claro que las relaciones sociales tienen prioridad sobre la ideología. Este estudio trata de superar la falsa antinomia entre la mentalidad prelógica —asociada a los pueblos primitivos— y la mentalidad lógica —propia de las sociedades civilizadas. El pensamiento salvaje es tan lógico como el del mundo civilizado; es un pensamiento que opera con la ayuda del entendimiento y no de la afectividad, un pensamiento lleno de reflexión intelectual, capaz de desarrollar conceptos y razonamientos abstractos y construir imagines mundi, edificios mentales que facilitan la inteligencia del mundo. La lógica del salvaje funciona como un calidoscopio, formando con acontecimientos contingentes una gran variedad de pautas y ordenamientos culturales, aunque limitados. El pensamiento científico y el pensamiento mítico de los salvajes se desenvuelven con la misma lógica. La diferencia no consiste, como dice Lévi-Strauss en otro trabajo, «tanto en la cualidad de las operaciones intelectuales cuanto en la naturaleza de las cosas sobre las que dichas operaciones recaen» (1987b: 252).

Los mitos con los que opera el salvaje son una «ciencia de lo concreto» o una actividad como la del «bricolage». El pensamiento mítico «elabora estructuras disponiendo acontecimientos, o más bien residuos de acontecimientos» (1964a: 43), es decir, sobras y trozos, vestigios de procesos históricos o psicológicos.

El totemismo se basa en una relación de homología entre dos series paralelas: la de las especies naturales y la de los grupos sociales. Cada una de estas dos series constituye un polo de oposición. Las instituciones totémicas invocan una analogía entre la naturaleza y la cultura entendidas como dos sistemas de diferencias, «una homología, no entre grupos sociales y especies naturales, sino entre las diferencias que se manifiestan, por una parte, al nivel de los grupos y, por otra parte, al nivel de las especies. Estas instituciones descansan, pues, en el postulado de una homología entre dos sistemas de diferencias, situados, uno en la naturaleza, y otro en la cultura» (Lévi-Strauss, 1964a: 170). Así, el grupo social 1 es diferente del grupo 2, y este del grupo 3, etc., como la especie 1 es diferente de la especie 2, y esta de la 3, etc. Si a las homologías entre las relaciones se añaden homologías entre términos, esta estructura se puede transformar en la siguiente: el grupo social 1 es como la especie 1 (por ejemplo, el águila), el grupo social 2 como la especie 2 (el cuervo), el grupo 3 como la especie 3 (el oso), y así sucesivamente. En el pensamiento totémico «no son las semejanzas sino las diferencias las que se parecen» o «la semejanza que suponen las llamadas representaciones totémicas se establece entre estos dos sistemas de diferencias» (1965: 115). El totemismo pone de manifiesto que las especies naturales no son elegidas como símbolos totémicos por razones de índole económica o utilitaria, por ejemplo, por ser «“buenas para comer” sino por [ser] “buenas para pensar”» (ibíd.: 131). La conclusión es que el totemismo es un medio del que se vale el hombre para trascender o «superar la oposición entre naturaleza y cultura y poderlas pensar como una totalidad» (1964a: 188).

Estas diferencias y oposiciones que afloran en el mito y en el totemismo están relacionadas con las estructuras subyacentes del pensamiento, con la lógica binaria de la mente humana. Lévi-Strauss recalca que la antropología va a poner al descubierto «una homología de estructura entre el pensamiento humano en ejercicio y el objeto humano al que se aplica» o los fenómenos del entorno (1965: 134).

La obra de Lévi-Strauss influirá en los estudios de Needham, E. Leach y M. Douglas. Por ejemplo, Douglas (1973) expone que los conceptos de suciedad, impureza, contaminación, imperfección, desorden, anomalías, etc., no son entidades aisladas sino que tienen un significado por referencia a una estructura total de pensamiento. Estas ideas cobran sentido en el marco de una estructura o sistema que ordena y clasifica las cosas. En el libro Cultura y comunicación, Leach defiende el principio semiótico estructuralista consistente en que «los indicadores en los sistemas de comunicación no verbales, al igual que los elementos sonoros en la lengua hablada, no tienen significación aislados, sino sólo como miembros de conjuntos. Un signo o símbolo sólo adquiere significación cuando se le diferencia de algún otro signo o símbolo opuesto» (ibíd.: 65). Los símbolos, al igual que los elementos del ritual, no tienen un significado en sí mismos sino por oposición a otros elementos o símbolos. Los distintos modos de comunicación —escritura, danza, canto, pintura, etc.— son expresiones alternativas de las mismas oposiciones binarias; cada modo de comunicación es una transformación de los demás modos de comunicación.

Geertz (1975) ha destacado que el pensamiento de Lévi-Strauss encuentra bajo la gran variedad de costumbres, instituciones o creencias humanas una mente que en todas partes es la misma, operando con una gramática universal, de tipo binario. Todos los esquemas clasificatorios se pueden reducir a parejas de términos opuestos. Muchas de las parejas de oposiciones se derivan de otras mediante permutaciones. Estas parejas de oposiciones son expresión de una estructura más profunda y subyacente. De este modo, se construye un modelo de sociedad, «eterno y universal», un modelo que no refleja ni el tiempo, ni el lugar ni las circunstancias. Un modelo que es la expresión de la mente y del cerebro, del racionalismo universal de la Ilustración francesa. El análisis de Lévi-Strauss no se ocupa tanto de los hombres como del Hombre. La base de la sociedad humana no es social sino psicológica: una mente racional, universal y eterna. Se deja así de lado la diversidad empírica, la contingencia histórica, las situaciones concretas, las experiencias subjetivas. Harris (1969) apunta que Lévi-Strauss está influenciado por el racionalismo cartesiano y la dialéctica formulada por Hegel y transmitida por Marx. Sus planteamientos hacen hincapié más bien en las estructuras de pensamiento que en las estructuras de los sentimientos y de las emociones. De ahí que los impulsos emocionales, afectivos, resulten periféricos a la lógica de oposiciones binarias de la mente humana.

LA CONCEPCIÓN SIMBÓLICA DE LA CULTURA

La cultura ha sido analizada por la antropología desde una perspectiva simbólica, es decir, como un sistema de símbolos y significados con los que el ser humano interpreta la experiencia, dirige la acción, comprende y ordena las relaciones con el universo y la sociedad, se orienta en el mundo, ofrece soluciones a los problemas existenciales, da sentido a la vida, sintetiza valores y creencias, establece normas y principios y expresa o induce sentimientos y emociones. La cultura hace referencia a «redes de significados tejidas por el hombre» (Geertz, 1975: 5); de ahí que sea concebida como «una pauta, históricamente transmitida, de significados, materializados en símbolos, un sistema de concepciones heredadas, expresadas en formas simbólicas a través de las cuales los hombres comunican, perpetúan y desarrollan sus conocimientos y actitudes ante la vida» (ibíd.: 89), o bien «como un sistema ordenado de significados y símbolos… mediante los cuales los individuos definen su mundo, expresan sus sentimientos y hacen sus juicios» (ibíd.: 68). No se debe hacer un análisis de la cultura como lo hace una ciencia experimental en busca de leyes sino como una ciencia interpretativa en busca de significados.

Pero a diferencia de la cultura tal como es entendida por el estructuralismo o la antropología cognitiva, la cultura no es una entidad oculta ni existe en el interior de las cabezas de la gente, sino que es acción social, actividad pública cuya dimensión simbólica o significado ha de aprehender el antropólogo. La cultura alude a «estructuras de significación socialmente establecidas» (ibíd.: 12) o al «mundo público de la vida común» (ibíd.: 30). Las formas culturales son fenómenos públicos y simbólicos. «Los actos culturales, la construcción, aprehensión y utilización de formas simbólicas son acontecimientos sociales como cualesquiera otros; tan públicos como el matrimonio y tan observables como la agricultura» (ibíd.: 91). El pensamiento humano es una actividad pública: «social en sus orígenes, social en sus funciones, social en sus formas, social en sus aplicaciones. En la base, el pensamiento es una actividad pública —su medio natural es el patio de la casa, el mercado y la plaza del pueblo—» (ibíd.: 360). La acción social es un discurso social que el etnógrafo inscribe o pone por escrito; y la «densa descripción» etnográfica interpreta el «flujo del discurso social» (ibíd.: 20). Ahora bien, la dimensión simbólica de los acontecimientos sociales se puede abstraer de ellos como totalidad empírica. En consecuencia, «el trato con símbolos no debe ser confundido con nuestro trato con seres humanos y objetos puesto que estos últimos no son en sí mismos símbolos aun cuando puedan funcionar como tales» (ibíd.: 92).

Las formas culturales han de ser abordadas como textos. Hacer etnografía es semejante a «intentar leer» (en el sentido de «“interpretar una lectura de” un manuscrito-extranjero, descolorido, plagado de elipsis») (ibíd.: 10), o que «la cultura de un pueblo es un conjunto de textos, los cuales son a su vez conjuntos» (ibíd.: 452) que el antropólogo debe tratar de leer o interpretar. Por ejemplo, Geertz analiza la «pelea de gallos en Bali» como un texto literario que el antropólogo debe interpretar. La «pelea de gallos» como cualquier otra forma de estructura simbólica colectiva es un «medio de decir algo de algo». No se trata de un problema de mecánica social, sino de semántica social. La «pelea de gallos» es una metáfora, un medio de expresión. Los gallos son símbolos masculinos. Y en la «pelea de gallos» están en juego la dignidad, el prestigio, la consideración, es decir, el estatus de uno. La «pelea de gallos» dice algo con el vocabulario del sentimiento y de las emociones; despliega la subjetividad y las pasiones sociales; es el agente que crea y mantiene el ethos de la cultura y la sensibilidad personal. La sociedad se instruye con estas emociones. En la «pelea de gallos», el balinés forma y descubre su temperamento y el de la sociedad a la que pertenece.

La obra Sobre algunas formas primitivas de clasificación de Durkheim y Mauss es considerada un estudio pionero de antropología simbólica ya que se analizan las clasificaciones lógicas como resultado o expresión de las relaciones sociales.

CONVERGENCIA ENTRE ANTROPOLOGÍA COGNITIVA Y SIMBÓLICA

Algunos estudios han destacado que mientras la antropología cognitiva se ocupa de describir la organización del conocimiento cultural o la gramática cultural —sistemas de reglas que estructuran y guían la conducta humana— a través de las terminologías nativas —el lenguaje es tanto un molde como un reflejo del conocimiento—, la antropología simbólica se ha centrado en los repertorios de significación —símbolos, tropos como la metáfora, la metonimia y la sinécdoque, juegos, arte, ritual, mitos, etc.— que condensan el conocimiento y la emoción. Esta última examina los procesos de asociación simbólica en la conducta individual y colectiva. Sus análisis se ocupan de relaciones de asociación como la polisemia, la referencia cruzada entre campos, la condensación y la extensión (Dougherty y Fernandez, 1981).

Ohnuki-Tierney (1981) ha examinado seis fases (A, B, C, D, E, F) en los procesos de percepción, concepción y simbolización humanas. Las fases A-B representan la etapa inicial durante la cual un individuo percibe e identifica un objeto en el mundo externo. Hay tres códigos abstractos de identificación: imagen sensorial, imagen fonémica y concepto. En las dos primeras fases, un individuo percibe un objeto en el mundo externo y le da un nombre. En la fase C, el objeto en cuestión es identificado como concepto en relación con otros objetos en el sistema clasificatorio de una cultura. Estas tres fases representan la etapa inicial de la percepción y concepción humanas durante las cuales se establecen códigos de memoria que son pragmáticos o poco abstractos.

El proceso de simbolización abarca las fases D, E y F. En la fase D los conceptos se vuelven más abstractos y generales y devienen símbolos; en la fase E se produce la transformación de los símbolos a través del tiempo, y en la fase F el símbolo se convierte en un icono, es decir, un símbolo con una forma concreta y visible. Ahora bien, durante estas tres últimas fases operan los códigos de analogía.

La conclusión es que la antropología cognitiva se ocupa de las fases cercanas al mundo exterior (A, B y C), es decir, de los procesos iniciales de percepción y concepción en los que operan los códigos de memoria. En cambio, la antropología simbólica examina las fases finales D, E y F en las que intervienen los códigos de analogía.

Algunos antropólogos destacan que ni la antropología cognitiva ni la simbólica disponen de un fundamento teórico sólido para generar un paradigma de investigación coherente. Este paradigma «requiere un sólido marco teórico que pueda ser formalizado (o expresado en términos al menos semiformales) y que, por tanto, sea capaz de generar modelos e hipótesis que se pueden poner a prueba» (Colby et al., 1981: 423).

La ausencia de este fundamento teórico ha llevado a la convergencia de ambos subcampos en un nivel superior, denominado por estos autores «microantropología», contrapuesta a la macroantropología, centrada en las dimensiones biológica, ecológica, económica, social y política de los sistemas sociales. Este enfoque implica un desplazamiento desde un marco estructural estático hacia el proceso. Se trata de tener en cuenta la interacción entre el conocimiento y las pautas culturales externas o los contextos culturales

LA ETNOGRAFÍA POSMODERNA

La etnografía posmoderna subraya la influencia que han ejercido sobre ella la filosofía hermenéutica (desde Dilthey y P. Ricoeur hasta Heidegger), las ciencias del leguaje (De Saussure, Jakobson, Whorf, Sapir y Wittgenstein), el análisis simbólico o estructuralista de antropólogos como C. Geertz, Turner, Douglas, E. Leach y Lévi-Strauss, así como los análisis de Foucault y Derrida (Clifford, 1991a).

Esta corriente ha criticado la concepción positivista y empírica de la ciencia, así como el supuesto observador-observado, en el que el investigador hace el papel de observador científico y transcendente. Cuestiona el conocimiento científico ya que está dominado «por la unidad de un método racional que produce grandes —y cada vez más grandes— irracionalidades» (Tyler, 1991: 186). El etnógrafo se ocupa del diálogo y la cooperación con el sujeto sometido a estudio, diluyendo la distancia entre observador y observado: nadie observa ni resulta observado.

Marcus (1991) precisa que la etnografía posmoderna rechaza la teoría positivista de la etnografía e implica un rearme de la hermenéutica, de lo fenomenológico y de la semiótica en la filosofía continental, lo que ha repercutido en el pensamiento social estadounidense. Pratt (1991) insiste en el recuento de las experiencias subjetivas y en la narrativa personal, cargadas de anécdotas, en contra de una antropología científica, objetiva y académica. La narrativa personal introduce en la ciencia lo contradictorio, la duda y la subjetividad; de este modo, «está a punto de acabar con la alienación, con la deshumanización del discurso etnográfico convencional» (ibíd.: 69).

Rabinow ha realzado la importancia de la creatividad y de la interpretación hermenéutica en la antropología. Citando a P. Ricoeur, insiste en que el problema abordado es hermenéutico y el método empleado es el «fenomenológico modificado». La hermenéutica o interpretación consiste en la «comprensión del yo dando el rodeo por la comprensión del otro» (1992: 26). Ahora bien, el yo estudiado es el yo público, no el yo privado o psicológico.

En la obra Hermenéutica y estructuralismo, Ricoeur propone insertar la hermenéutica en el método fenomenológico. El problema hermenéutico requiere una disciplina (la exégesis) que trata de comprender un texto a partir de su «intención» o «significado». El nudo semántico de la hermenéutica es el doble sentido o el sentido múltiple, cuyo papel consiste en mostrar ocultando. Según Ricoeur, el símbolo es toda estructura de significación en la que un sentido directo, primario, literal, designa por exceso otro sentido indirecto, secundario, figurado, que no puede ser aprehendido más que a través del primero. Las expresiones de doble sentido constituyen el campo hermenéutico. Y la interpretación consiste en descifrar el sentido oculto tras el sentido aparente, mostrar los niveles de significación implicados en la significación literal.

La importancia de la hermenéutica y del método fenomenológico frente a la concepción objetiva y empírica de la antropología conduce a insertar la etnografía en el contexto de las humanidades y del arte. Crapanzano (1991) señala que, a diferencia del traductor, el etnógrafo no se limita a traducir textos sino que debe producirlos. Se trata de textos metafóricos para aprehender culturas desconocidas. En cuanto hermeneuta, ha de clarificar lo oscuro, hacer familiar lo extraño, interpretar lo que en apariencia no tiene sentido.

Clifford (1991a) considera que la etnografía es un «arte» de tal modo que la literatura y la poesía penetran en lo etnográfico. El proceso literario —la metáfora, la figuración, lo narrativo— afecta al fenómeno cultural, y los antropólogos que escriben textos etnográficos han de ser «fabuladores». La retórica, la ficción y la subjetividad puede que sean la condición para que un trabajo de investigación sea genial. En otro momento, Clifford destaca que los «textos etnográficos son inevitablemente alegóricos» (1991b: 153) o que la alegoría «llama a pensar lo poético, lo tradicional, lo cosmológico, en cada proceso de escritura» (ibíd.: 154). El énfasis en lo alegórico trata de rescatar la subjetividad y la creatividad frente al análisis empírico en términos de sujeto-objeto. Y es que en la alegoría, la gente y los acontecimientos tienen el significado de la fábula y de la parábola.

En consonancia con estos presupuestos, Tyler sostiene que la etnografía posmoderna elabora un discurso que procura «la evocación, tanto en la mente del escritor como en la mente del lector, de una fantasía merced a la cual pueda percibirse un mundo que, si bien fantástico, posea las claves propias del sentido común… Se trata, en una palabra, de simple y pura poesía» (1991: 187). Ahora bien, la función de lo poético es la de «romper el discurso de lo cotidiano, transformándolo» (ibíd.: 187). Tyler indica que la ruptura con la realidad cotidiana supone «un viaje al margen, un viaje que nos adentre en las tierras extrañas, en los dominios de las prácticas ocultas —en el corazón de las tinieblas—» (ibíd.: 188). De esta forma, la etnografía posmoderna rescataría el ethos y lo «ético».

Estos antropólogos se han interesado no tanto en la etnografía como una actividad que tiene lugar en el campo o como un método de investigación cuanto en el producto de la investigación, planteándose el tema de la «escritura de textos etnográficos» o la «producción de conocimientos culturales sobre otras formas de vida» para los lectores. Frente al realismo etnográfico, defienden la «experimentación etnográfica» o la «etnografía experimental», centrada tanto en el proceso y la experiencia personal del trabajo de campo como en la construcción de interpretaciones y en la escritura de textos. De ahí que se preste especial atención a la estructura narrativa y a la retórica empleadas en la escritura de etnografías (Marcus y Cushman, 1982). Y es que el etnógrafo utiliza todo su ingenio para convencer a los lectores de que es cierto lo que dice. Así, los acontecimientos descritos «quedan sacrificados a la función retórica del discurso literario», elaborado por el antropólogo a partir del discurso de los nativos (Crapanzano, 1991: 121).

La etnografía posmoderna representa la apoteosis del subjetivismo, de la arbitrariedad, de la experiencia personal, de la imaginación y creatividad mental del antropólogo en cuanto hermeneuta.

7.2. ¿Qué son los símbolos y para qué sirven?

La antropología simbólica define la cultura como un sistema de símbolos. Y corresponde al antropólogo interpretar su significado, dado que el ser humano crea, usa y manipula símbolos asociados a significados o ideas.

Peirce (1988) ha desarrollado el pensamiento filosófico llamado «pragmatismo», prestando especial atención a la semiótica o teoría de los signos. Destaca que el signo evoca o se asocia con el objeto significado por semejanza, contigüidad o causalidad. Divide la categoría general de signo en tres subcategorías: icono, índice (index) y símbolo. El icono representa el objeto mediante similitud; sus cualidades se parecen a las del objeto. Un cuadro, el boceto de una estatua, un diagrama son ejemplos de un icono. El índice es un signo que tiene una conexión física o real con el objeto al que se refiere; el índice se asocia con el objeto por contigüidad. Así, la veleta es un índice de la dirección del viento, el reloj de sol de la hora del día, el descenso del barómetro, junto con el aire húmedo, de la lluvia, la estrella polar de la dirección norte, etc. un símbolo es un signo que se asocia con lo que significa por convención o por hábito —adquirido o innato— una palabra, un estandarte, una enseña, etc., son símbolos. Morris (1962) ha abordado desde la perspectiva conductista la constitución de una ciencia de los signos. Un signo es un estímulo preparatorio que, en ausencia del objeto-estímulo que inicia una serie de respuestas, provoca en el organismo receptor una disposición para responder si se cumplen determinadas condiciones. El símbolo es un signo que es sustituto de otro signo del que es sinónimo. Los signos que no son símbolos, son señales.

Geertz señala que el símbolo se refiere a «cualquier objeto, acto, suceso, cualidad o relación que sirve como vehículo para una concepción —la concepción es el significado del “símbolo”—» (1975: 91) y que los símbolos son «formulaciones tangibles de nociones, abstracciones de la experiencia fijadas en formas perceptibles, representaciones concretas de ideas, actitudes, juicios, anhelos o creencias» (ibíd.: 91).

Turner (1975) distingue el símbolo del «signo» en dos aspectos. El símbolo tiene una multiplicidad de signata o significados. Por otra parte, en el símbolo encontramos algún tipo de semejanza entre el significante y el significado. En el contexto de una cultura específica, la relación entre el significante y el significado se basa en la posesión de cualidades análogas o de similitud —relación metafórica— o en la asociación de hecho o de pensamiento —relación metonímica—. Pero los símbolos no tienen un significado universal, válido para todas las sociedades, sino que este depende y varía según el contexto cultural. Símbolos que en una cultura significan una cosa en otra tienen un significado diferente. Por el contrario, los «signos» tienden a ser «unívocos» (el signans tiene un solo signatum o significado), no multivocálicos. Además, el vínculo entre el significante y el significado es arbitrario, discrecional o convencional. Por esta razón, los «signos» son utilizados en los sistemas de señales y en la transmisión de información. El carácter arbitrario de los «signos» favorece su encubrimiento y rápida transmisión, sobre todo cuando se trata de códigos secretos en los que el signans es público, pero el signatum, privado.

Turner diferencia en un símbolo o signo el «significante» de lo «significado» o el «vehículo» de lo «designado». El «significante» es el vehículo sensorialmente perceptible o la forma externa; lo significado es el sentido, el significado, la designación, la denotación, la connotación. La significación es la relación entre el significante y el significado[27].

Se han resaltado varias características de los símbolos. Turner (1975, 1980) ha destacado que son multivocálicos o polisémicos: hay un signans y múltiples significados para distintas personas. Los símbolos «dominantes», «principales», «nucleares», «clave», «focales» o «centrales» constituyen un sistema semántico que tiene una serie compleja de múltiples asociaciones; asimismo, estos signata se pueden ramificar en sistemas semánticos secundarios.

Por ejemplo, palabras como «justicia», «igualdad», «solidaridad», «libertad», «orden», «modernidad», «progreso», etc., tienen múltiples significados. Cada persona puede encontrar en ellas un abanico muy amplio de significados, lo que da lugar a interpretaciones subjetivas. Dado que no se delimita un contenido concreto, estos conceptos se vuelven abstractos, generales y vagos, aplicándose a situaciones diferentes y con fines muy diversos. De esta forma se convierten en símbolos e imágenes «polisémicos» o «multivocálicos», utilizados en diversos contextos públicos. Sen (1992) ha resaltado cómo la igualdad puede ser evaluada desde múltiples variables o ámbitos como patrimonio, ingresos económicos, libertad, derechos, oportunidades, bienes elementales, utilidades, etc. La pregunta que hay que hacer es, pues, igualdad ¿de qué? La variable elegida es la que nos permite establecer comparaciones y hablar de igualdad o desigualdad. Incluso, la igualdad en una variable puede estar vinculada a la desigualdad en otro ámbito.

Dado que los significados son múltiples o dispares, los símbolos son ambiguos, sin un significado preciso o inequívoco. De ahí que Cohen defina los símbolos como «objetos, actos, conceptos o formaciones lingüísticas que representan ambiguamente una multiplicidad de significados dispares, evocan sentimientos y emociones e impulsan a los hombres a la acción» (1974: ix). Además, los símbolos son sistemas abiertos, no cerrados, es decir, los individuos pueden incorporar nuevos significados a viejos significantes.

El campo semántico de los símbolos está polarizado, según Turner (1975), en dos núcleos. Uno se refiere a fenómenos corporales y experiencias emocionales o pasionales. Es el polo «oréctico» o dimensión afectiva, la cual evoca deseos, emociones e impulsos. El otro núcleo es el polo ideológico o normativo; comprende principios éticos, doctrinas religiosas, ideales políticos, valores familiares, componentes morales, reglas de organización social, lo que contribuye al orden, continuidad y armonía en la sociedad. Esta distinción corresponde a la trazada por Bateson entre el ethos o «expresión de un sistema culturalmente estandarizado de organización de los instintos y emociones de los individuos» (1958: 118) y el eidos o «la estandarización de los aspectos cognitivos de la personalidad de los individuos» (ibíd.: 220). El ethos expresa y canaliza, pues, un conjunto de sentimientos, afectos y emociones hacia la sociedad a la vez que moldea la estructura cultural y social de la gente. El eidos es la representación o concepción mental de la gente sobre el mundo y la sociedad.

Geertz (1975) considera que los sistemas de símbolos son una fuente extrínseca de información, es decir, están situados fuera del organismo individual, en el mundo intersubjetivo de lo público. Actúan como un modelo, programa o proyecto, un conjunto de instrucciones para el establecimiento y organización de los procesos sociales y psicológicos que dan forma a la conducta pública. Los esquemas culturales y los sistemas simbólicos pueden operar como «modelos». Ahora bien, el término «modelo» se puede entender en dos sentidos diferentes: como «modelo de la realidad» y como «modelo para la realidad». En el primer caso, las estructuras simbólicas expresan o reflejan de forma sinóptica la realidad física, social, psicológica o de otro tipo preestablecida; el modelo representa esta realidad, se ajusta o se pone en paralelo con ella y la hace aprehensible en un plano mental. Por ejemplo, un plano de la ciudad o el organigrama de una empresa es un modelo sintético de la realidad, sea la ciudad o la empresa. En el «modelo para», se maneja la realidad en términos de las relaciones expresadas en lo simbólico. El comportamiento y la acción humana se organizan y estructuran en términos de las relaciones expresadas en lo simbólico; esto implica que los esquemas culturales de orden simbólico son un programa o modelo que guía la realidad física, social y psicológica. Por ejemplo, un programa político o religioso conlleva la puesta en práctica y ejecución de acciones conforme al mismo, al igual que el código genético establece instrucciones para el desarrollo de un organismo.

Además de operar como «modelo de» y «modelo para» o de expresar la realidad y guiar la acción, los símbolos pueden ser instrumentos manejados por los individuos para conseguir un objetivo o meta. En consecuencia, «los símbolos casi siempre son manipulados, consciente o inconscientemente, en la lucha por, y en el mantenimiento del poder entre individuos y grupos. Se puede decir que son “expresivos” pero al mismo tiempo son instrumentales» (Cohen, 1974: xi). Como ha señalado Firth, el símbolo tiene un valor instrumental, es decir, sirve para alcanzar una meta; los símbolos son «instrumentos de expresión, de comunicación, de conocimiento y de control» (1973: 77).

Por otra parte, la acción simbólica está ligada a la actividad política y al ejercicio del poder dado que los símbolos influyen en las relaciones de poder y a la inversa. «Las relaciones de poder se objetivan, se desarrollan, se mantienen, se expresan o camuflan mediante formas simbólicas y pautas de acción simbólica, ambas referidas aquí como simbolismo» (Cohen, A., 1979: 89). Los símbolos juegan, pues, un papel importante en las relaciones de poder y en el ejercicio y control de la actividad política o pública, así como en los procesos rituales y religiosos. Operan como «instrumentos de control o, más claramente, como instrumentos de poder» (Firth, 1973: 83-84).

Los símbolos —banderas, emblemas, palabras, frases, lengua, etc.— expresan, avivan y fomentan los lazos de identidad, pertenencia, solidaridad y unión entre los miembros de un grupo, pueblo o nación.

Asimismo, los símbolos pueden desviar la atención de la realidad y de los problemas apremiantes de un grupo humano o bien encubrir, disfrazar, enmascarar, ocultar, camuflar los intereses personales bajo una pantalla o proyecto ideal.

Las formas simbólicas sirven para múltiples fines: políticos, económicos, sociales, artísticos, religiosos, etc.

Los antropólogos han descrito con frecuencia el sistema simbólico, el conjunto de ideas, creencias y valores, el eidos y el ethos vigentes en las sociedades humanas. Por ejemplo, Foster (1965, 1972) ha expuesto la «orientación cognitiva» de los campesinos de Tzintzuntzan, en Pátzcuaro (Michoacán, México). El modelo cognitivo dominante en esta sociedad es «la Imagen de Bien Limitado». Todas las cosas buenas de la vida —tierra, riqueza, salud, amistad y amor, honor, respeto y estatus, poder, seguridad, etc.— existen en cantidades finitas y limitadas que no se pueden incrementar. Si el sistema es cerrado, un individuo o familia sólo puede mejorar su posición o adquirir una cantidad mayor del bien a costa de los demás, lo que se ve como una amenaza a la estabilidad de la comunidad. En consecuencia, los campesinos son individualistas, desconfiados, suspicaces, luchando por la posesión de la parte que les corresponde de esos valores escasos. La envidia es analizada como un fenómeno panhumano, presente en mayor o menor grado en cualquier sociedad. La envidia es el deseo de adquirir los bienes poseídos por otras personas, como tierra, riqueza, salud, etc. La envidia está relacionada con la «Imagen de Bien Limitado». Los recursos o cosas buenas de la vida se dan en cantidades finitas e insuficientes y la vida es un juego de suma cero en el que las ventajas obtenidas por un individuo o familia lo son a costa de los vecinos. Esta «orientación cognitiva» frena la innovación y el crecimiento económico. No obstante, este enfoque cognitivo ha sido criticado por Acheson (1972), quien replica que, en el caso de la aldea tarasco de Cuanajo (Michoacán, México), es la ausencia de verdaderas oportunidades económicas la que impide el crecimiento económico.

Se ha analizado la envidia, el trabajo y la suerte como uno de los sistemas de valores y creencias prominentes en la vida de una sociedad de pescadores en Asturias. Estos conceptos forman parte del entramado mental y emocional con el que el hombre afronta su entorno físico y social. Los temas de la envidia, la suerte y el trabajo son textos públicos que forman parte del discurso social. Su existencia es observable en comportamientos y sucesos concretos, en la interacción compartida por los actores sociales. Los principios de la envidia y el trabajo operan como sistema de valores o ethos y «modelo para la realidad». Cuando actúan como ethos, estos valores sintetizan el tono, el carácter y el talante moral del individuo ante el entorno, haciendo referencia a los deseos, emociones, impulsos, es decir, la dimensión afectiva y conativa del hombre; en cuanto «modelo para», orientan y evalúan el comportamiento de la gente de acuerdo con un juicio de valor, un ideal o un código ético. En este sentido, estos dos principios expresan a la vez que generan los sentimientos y las actitudes emocionales que experimenta la persona en sociedad. Pero la envidia y el trabajo se pueden analizar también como «modelos de» y eidos, ya que reflejan cognitivamente un medio físico y social altamente competitivo y arriesgado, dominado por el propio interés, el antagonismo y las fricciones. Por otra parte, el argumento de la suerte es «modelo de la realidad» a la vez que define el eidos o conjunto de creencias sobre el medio ambiente y la vida social. En cuanto «modelo de», la suerte aglutina un conjunto de ideas y creencias referidas a la realidad natural y social; en este sentido, representa y expresa en un plano cognitivo dicha realidad. En cuanto eidos, la suerte es una noción y un juicio mental, un marco de ideas que dan sentido a las relaciones de los hombres entre sí y con su entorno; alude a la dimensión ideológica de los pescadores (Sánchez Fernández, 1992).

El reto que se plantea en la antropología simbólica es que la interpretación de los símbolos es difícil y complicada. Cada antropólogo puede ofrecer su propia lectura de los datos empíricos reunidos, lo cual puede resultar una tarea arbitraria y subjetiva que depende en ocasiones de la especulación, la fantasía y la imaginación creativa del intérprete. Diferentes antropólogos pueden ofrecer distintas interpretaciones o descubrir distintos significados en un mismo fenómeno cultural, incluso hacer interpretaciones diferentes y cambiantes en diferentes momentos de su vida. El problema de la antropología simbólica consiste en que, como sucede en el mito de la caverna de Platón, a veces el antropólogo no se ciñe a la realidad empírica, sino que contempla en ocasiones sus propias sombras proyectadas en la pared o, dicho en otros términos, sus propias construcciones mentales, a menudo arbitrarias y cargadas de fantasía. Se requiere reunir una gran cantidad de minuciosos hechos empíricos para hacer una buena y sólida interpretación en vez de dejar correr la imaginación y la fantasía, utilizando datos pobres, fragmentarios y superficiales.

7.3. El lenguaje

La antropología lingüística estudia la estructura del lenguaje y su uso social, las relaciones entre el lenguaje y la sociedad y el cambio de la lengua a través del tiempo.

El lenguaje es un sistema de símbolos complejo que convierte sonidos en ideas y significados y a la inversa. Nos servimos del lenguaje para el procesamiento y transmisión de información y conocimientos adquiridos en sociedad. Y el lenguaje hace posible la acumulación y desarrollo de las distintas pautas culturales que definen una sociedad.

Hockett y Asher (1964) han destacado varias características del lenguaje humano que le diferencian del sistema de señales o llamadas vocales-auditivas, propio de los simios. En primer lugar, el lenguaje humano es productivo o abierto, es decir, las expresiones verbales combinan múltiples elementos, mientras que el sistema de señales es cerrado o mutuamente excluyente. El animal responde con una u otra llamada o con el silencio ante un estímulo o situación como alimento, peligro o dolor, pero no combina al mismo tiempo dos o más llamadas. En segundo lugar, el lenguaje humano tiene desplazamiento, es decir, el ser humano habla de objetos, fenómenos o sucesos que pertenecen al pasado, presente o futuro, son reales o imaginarios, inexistentes o posibles, cercanos o lejanos. El sistema de llamadas no tiene desplazamiento. Tercero, el lenguaje humano tiene dualidad de organización. Las locuciones consisten en la organización de unidades sonoras llamadas fonemas. En sí mismos o aislados, los sonidos no tienen significado, pero cuando se combinan y forman secuencias dan lugar a unidades significativas. Si se cambia un sonido por otro, se obtienen palabras y significados diferentes.

Mientras el sistema de llamadas de los animales se transmite a través de los genes, el lenguaje humano es un sistema simbólico aprendido en sociedad, aunque la capacidad de aprendizaje de una lengua tiene una base genética.

La relación entre los sonidos y el significado es arbitraria, convencional, ya que depende de una cultura específica. De Saussure (1945) ya había señalado que el signo lingüístico combina una imagen acústica o significante con un concepto o significado. Dado que el vínculo del significante (imagen acústica) con el significado es arbitrario, el signo lingüístico en cuanto totalidad constituida por ambos componentes es arbitrario.

LINGÜÍSTICA SINCRÓNICA Y DIACRÓNICA

Se ha distinguido la lingüística descriptiva o sincrónica de la lingüística diacrónica o histórica. Los enfoques «estructurales» y «generativos» en lingüística se ocupan de la dimensión descriptiva o sincrónica, centrada en el estudio de la estructura formal, interna, de una lengua. La lingüística descriptiva ha abordado problemas en niveles lingüísticos como la fonología, la gramática y la semántica. La lingüística diacrónica analiza el proceso histórico o el cambio de las lenguas durante un período de tiempo dado (Greenberg, 1971). El enfoque sincrónico no tiene en cuenta el contexto social, económico, político o histórico en el que se desenvuelven las expresiones lingüísticas de la gente.

La fonología estudia los sistemas de sonidos. Se diferencia el nivel de descripción de los sonidos (fonética) y el de descripción fonológica.

La fonética se ocupa de los sonidos de una lengua. Se interesa en los procesos de articulación de los sonidos, la acústica o descripción de las cualidades físicas de los sonidos y la percepción de los sonidos.

La unidad principal de la descripción fonológica es el fonema. Este es una unidad de sonido que combina rasgos distintivos. Los alófonos son variantes sonoras de un mismo fonema. Los sonidos se pueden definir en términos de oposiciones binarias. Las palabras son secuencias o combinaciones de sonidos que dan lugar a unidades con significado. Si se cambia un fonema en una palabra, se produce un significado diferente.

La gramática hace referencia al sistema de reglas que rigen la organización de los elementos significativos de una lengua. La gramática permite construir infinidad de oraciones con morfemas o palabras. Comprende los estudios de morfología y de sintaxis.

La morfología se ocupa de las unidades mínimas de significación de una lengua o morfemas como base de la teoría gramatical. Los alomorfos son variantes del mismo morfema. Las lenguas se diferencian según la estructura morfológica.

La sintaxis estudia las reglas con las que se ordenan los morfemas (o palabras) para formar oraciones que tengan sentido.

Chomsky (1971, 1974) ha defendido una gramática universal basada en la capacidad innata para la adquisición del lenguaje. Distingue la competencia de la actuación. La competencia es el conocimiento que el hablante-oyente tiene de la lengua; comprende el sistema de reglas y principios de la misma y su estructura. La actuación es el uso real de la lengua por los hablantes en situaciones concretas. La gramática generativa describe la competencia subyacente a la actuación, es decir, la competencia intrínseca del hablante-oyente ideal. Establece un sistema de reglas finitas que genera un conjunto infinito de oraciones o estructuras, asignando a cada oración una estructura subyacente que determina el contenido semántico, y una estructura manifiesta que determina la forma fonética. La gramática contiene los componentes sintáctico, semántico y fonológico. El componente sintáctico, formado por la base y un componente transformacional, produce descripciones sintácticas. La base genera estructuras subyacentes y las reglas transformacionales proyectan o convierten las estructuras subyacentes en las estructuras manifiestas o las oraciones emitidas externamente. El componente fonológico proporciona una interpretación fonética a cada estructura manifiesta, y el componente semántico asigna una interpretación semántica a cada estructura subyacente. La gramática generativa transformacional deriva, pues, la estructura manifiesta de una oración de la estructura subyacente o profunda.

La semántica se ocupa del significado o los referentes, es decir, la relación del lenguaje con objetos o acontecimientos externos a él. Y el léxico es el vocabulario o conjunto de nombres para designar objetos e ideas.

El análisis comparativo de las lenguas permite elaborar leyes generales y examinar los procesos de cambio o estadios históricos por los que ha pasado una lengua. De esta forma se puede reconstruir la lengua ancestral de la que han surgido lenguas emparentadas.

RELACIONES SINTAGMÁTICAS Y PARADIGMÁTICAS

Para algunos lingüistas estructuralistas como De Saussure (1945), el significado se basa en las relaciones que los signos (objetos, elementos o cosas) establecen entre sí. Estas relaciones pueden ser de dos clases: sintagmáticas y asociativas o paradigmáticas. Las primeras son relaciones de contigüidad o proximidad en el espacio o tiempo entre varios elementos (relaciones in praesentia), como, por ejemplo, la secuencia de palabras en una oración. Las relaciones asociativas o paradigmáticas son relaciones por oposición o contraste de un elemento con otros, a veces no utilizados (relaciones in absentia). Jakobson (1974) ha señalado que mientras que la «selección» de elementos lingüísticos se basa en una relación interna de semejanza, la «combinación» se funda en una relación externa de contigüidad. Ahora bien, la metáfora, dominada por una relación de semejanza, y la metonimia, centrada en una relación de contigüidad, están presentes en la afasia, el estilo verbal, las creaciones literarias, etc. Por ejemplo, hay un tipo de afasia en el que se ha alterado la relación interna de semejanza o capacidad de «selección», y otro en el que se ha deteriorado la relación externa de contigüidad o capacidad de combinación.

LA RELATIVIDAD LINGÜÍSTICA

Se han destacado varias funciones del lenguaje. El lenguaje ha sido analizado como un medio para expresar sentimientos y emociones, transmitir ideas, describir objetos y acontecimientos.

Otro planteamiento señala que el lenguaje configura y moldea el pensamiento, las representaciones de la realidad, las emociones y experiencias del hombre. Por ejemplo, Sapir ha destacado que el lenguaje influye en el pensamiento y en la concepción del mundo y de la realidad social. En concordancia con este planteamiento, Whorf (1971) ha defendido el principio del determinismo lingüístico y el de la relatividad lingüística. El lenguaje es un modelo que conforma el pensamiento y las categorías conceptuales del hombre, guía y dirige su actividad mental. El individuo no describe el entorno con total imparcialidad, sino que está constreñido por el lenguaje a determinados modos de interpretación. En consecuencia, las diferencias lingüísticas y gramaticales propias de un grupo social originan diferencias en la percepción del mundo el cual es estructurado y organizado de diferente manera en las distintas comunidades lingüísticas.

Ahora bien, la relatividad lingüística ha sido cuestionada por distintas investigaciones que ponen de manifiesto universales léxicos en los sistemas de clasificación popular de plantas, animales y colores. El estudio de Berlin y Kay (1969) descubre universales semánticos en el vocabulario de colores de 98 lenguas. Hay términos lingüísticos para 11 categorías perceptivas de colores básicos. Estas categorías son blanco, negro, rojo, verde, amarillo, azul, marrón, morado, rosa, naranja y gris. Además, la codificación léxica de las categorías de colores básicos sigue un orden temporal que representa una secuencia de estadios evolutivos, relacionados con el nivel de complejidad tecnológica y cultural. La conclusión es que cada lengua no segmenta el continuo cromático tridimensional —matiz, saturación y luminosidad— de forma arbitraria; la categorización de los colores no es aleatoria, y los focos de los términos de los colores básicos son similares en todas las lenguas.

Algunos estudios señalan que en las sociedades de pequeña escala, con menor complejidad tecnológica y social, el vocabulario de plantas es mayor y más específico que en las sociedades modernas, en las que se reduce el vocabulario y aumenta el número de términos generales, no específicos. En cambio, en la clasificación de los colores básicos, el léxico se ha incrementado y vuelto más específico cuando aumenta la complejidad social; en estas sociedades, el hombre tiene un mayor control tecnológico sobre tintes, pinturas y otras actividades de manipulación de los colores (Witkowski y Brown, 1978).

LENGUAJE Y PRAGMÁTICA

El lenguaje no sólo expresa sentimientos, ideas y pensamientos y los conforma y organiza, sino que es también acción. Las expresiones verbales poseen una dimensión pragmática ya que tienen efectos en la conducta humana. El lenguaje realiza acciones y la pragmática estudia los actos de habla.

Austin (1982) distingue el enunciado o expresión constatativa o declarativa de la expresión realizativa (performative). El enunciado constatativo consiste en decir algo y es verdadero o falso. En cambio, cuando se emiten expresiones realizativas, se ejecutan acciones; por lo tanto, la expresión realizativa es un acto. Los actos realizativos no son verdaderos o falsos, sino que son afortunados o desafortunados. Los actos ceremoniales y rituales son actos convencionales que incluyen expresiones realizativas. Jurar, prometer, declarar son actos realizativos. Los actos realizativos emplean a menudo un verbo en primera persona. Austin diferencia tres tipos de actos: «locutivos», «ilocutivos» y «perlocutivos».

El acto «locutivo» equivale a emitir un enunciado con algún significado, sentido o referencia. Decir algo es hacer algo o realizar el acto de decir algo.

El acto «ilocutivo» tiene fuerza convencional. Cuando se dice algo, se lleva a cabo un acto o se hace algo. Son actos como informar, ordenar, advertir, comprometerse, felicitar, bautizar, etc.

El acto «perlocutivo» produce consecuencias en los sentimientos, pensamientos o acciones del que emite la expresión o de las personas oyentes. Porque se ha dicho algo o por el hecho de decir algo, se consiguen determinados efectos. Son actos que buscan convencer, persuadir, hacer creer, disuadir, intimidar, sorprender, asombrar, conmover, confundir, etc.

Searle ha destacado que hablar un lenguaje consiste en realizar actos de habla como emitir enunciados, dar órdenes, plantear preguntas, hacer promesas, etc. La unidad básica de la comunicación lingüística es, pues, el acto de habla. La emisión de una oración o palabra es un acto de habla. Además, los actos de habla son guiados por reglas. Por ello, «hablar un lenguaje es tomar parte en una forma de conducta gobernada por reglas» (1986: 25)[28].

El análisis del lenguaje como acto es fundamental para entender la retórica del discurso. Ahora bien, el acto «perlocutivo» está presente en muchas de las expresiones verbales que persiguen convencer o seducir al oyente sobre la excelencia de un proyecto ideológico o, al contrario, alarmar o asustarle, resaltando las consecuencias negativas de su aplicación. En el estudio realizado sobre la vida política en una cuenca minera, se ha destacado cómo la retórica y el estilo buscan persuadir y seducir con el poder y el encanto de la palabra. Esta ha de despertar la ilusión, la fantasía y la invención creativa. Lo importante es convencer al oyente de la suma bondad del proyecto o de la ideología expuesta. Las promesas con las que se adereza el discurso sustituyen la cruda realidad cotidiana por un mundo idealizado y fantástico. Los mensajes vertidos y las etiquetas, eslóganes, tópicos y calificativos empleados persiguen atraer al ciudadano en favor de la causa ideológica defendida por un partido. Se espera que la palabra dirija la conducta humana. La retórica política, preocupada más por el estilo, la forma o la imagen externa que por el contenido, el argumento o los datos, trata de movilizar la acción del votante hacia el proyecto de la organización (Sánchez Fernández, 2004).

EL LENGUAJE COMO ESTRATEGIA POLÍTICA

El lenguaje desempeña un importante papel en la construcción de la identidad cultural de un pueblo o nación. La lengua es una estrategia utilizada por un grupo social, un movimiento nacionalista, una organización o un partido político para reivindicar, fortalecer o avivar la identidad, la solidaridad, la autonomía de un grupo social, étnico o una comunidad. La lengua es un poderoso símbolo manejado por la clase política dirigente para exigir el autogobierno o la independencia de un pueblo. La conservación de la lengua se considera un requisito fundamental para el desarrollo y mantenimiento de la identidad grupal.

Las categorías de etnicidad, nación o Estado se asocian a menudo con el uso de una lengua propia. El grupo dominante en una nación o Estado suele imponer la lengua propia como lengua nacional, oficial, mayoritaria. El grupo en el poder utiliza los recursos e instituciones tanto de tipo público y semipúblico como privado, mediante subvenciones y ayudas económicas y sociales, para fomentar el arraigo y expansión de su lengua. Un gobierno pone en marcha la planificación lingüística para provocar cambios en el uso de una lengua, así como en las actitudes y valores de un hablante ante la misma. Los programas de concienciación y sumersión lingüísticas y las campañas de publicidad sobre la excelencia de la lengua en los medios de comunicación tienen como objetivo su promoción como lengua estándar o normativa, es decir, una lengua con ortografía, gramática y diccionario propios. Las políticas lingüísticas aplicadas en el ámbito de la educación persiguen consolidar y expandir el uso y prestigio social de la lengua oficial. Esta será usada por el gobierno, las autoridades, cargos y responsables políticos, el parlamento, la administración pública central, regional o local, las instituciones educativas, universitarias y académicas, los tribunales de justicia, los medios de comunicación oficial o semioficial. La identidad o sentimientos de pertenencia a una comunidad se manifiestan y refuerzan fomentando la lengua propia y otras prácticas culturales, como indumentaria singular, fiestas, danzas y bailes populares, degustaciones gastronómicas, homenajes y actos conmemorativos, manifestaciones y marchas reivindicativas, rituales y ceremonias de tipo político o religioso. Los grupos subordinados o minorías étnicas o bien adoptan la lengua dominante, cuyo uso confiere más prestigio o ventajas ya que mejora la posición socioeconómica de sus usuarios, o bien se resisten y se oponen a ella, defendiendo los elementos lingüísticos diferenciadores de su cultura o la lengua propia como un medio de identificación de su grupo social.

La unificación y centralización políticas que conducen a la formación de naciones-Estado, la independencia de las colonias y la constitución de gobiernos autónomos, la expansión territorial de un pueblo con la consiguiente anexión de grupos vecinos, así como la inmigración de grupos étnicos, han favorecido el auge de una lengua y la subordinación de otras.

SOCIOLINGÜÍSTICA, SOCIOLOGÍA DEL LENGUAJE Y ETNOGRAFÍA DE LA COMUNICACIÓN

La sociolingüística y la sociología del lenguaje se ocupan del lenguaje en la sociedad o de la relación entre lengua y sociedad. Analizan las estructuras lingüísticas en su contexto sociocultural, es decir, su función social. Estudian la variación lingüística, así como los aspectos sociales del lenguaje. En una comunidad no hay homogeneidad lingüística sino heterogeneidad. Así, se pueden usar dos o más lenguas diferentes o variantes de una lengua o bien utilizar elementos lingüísticos distintos que tienen el mismo significado o un mismo elemento lingüístico con significados distintos.

Los términos de sociolingüística y sociología del lenguaje son confusos, ya que el objeto de estudio y los límites de cada una de estas disciplinas no están bien definidos o son borrosos, variando su acepción según los distintos estudiosos del lenguaje. Hudson ha señalado que la sociolingüística es «el estudio de la lengua en relación con la sociedad» (1981: 15), tratando de esclarecer la naturaleza del lenguaje en general o las características de una lengua concreta; en cambio, la sociología del lenguaje es «el estudio de la sociedad en relación con el lenguaje» (ibíd.: 15), es decir, estudia el lenguaje para comprender la estructura social. Hudson precisa que la diferencia entre ambas disciplinas es más bien de énfasis. Así, el investigador en sociolingüística está interesado en el lenguaje o tiene más experiencia en el análisis de las estructuras lingüísticas en tanto que el estudioso de la sociología del lenguaje está más centrado en la sociedad o más familiarizado con el análisis de los hechos sociales.

La sociolingüística subraya la variación en los niveles fonético, fonológico, morfológico, sintáctico y léxico de una lengua en su contexto social, las variedades lingüísticas como lenguas, dialectos, habla regional y local, registros, estilos y jergas, y el cambio lingüístico. Destaca que hay factores lingüísticos y variables socioculturales como diferencias de clase social, género, edad, ocupación, redes sociales, grupos étnicos, etc., que influyen en esta variación lingüística (López Morales, 1993; Moreno Fernández, 1998). Por ejemplo, Bernstein (1989) ha subrayado que la estructura social o el sistema de clases sociales influye en el tipo de código lingüístico utilizado. Así, los grupos de clase obrera recurren más al código restringido en tanto que los grupos de clase media utilizan el código restringido y el elaborado. En el código restringido, la variedad de alternativas sintácticas y léxicas es limitada, y es más fácil predecir el modo de organización de estas alternativas; además, este código inhibe la explicación verbal de las intenciones subjetivas y se orienta hacia significados particulares, más ligados al contexto y a relaciones locales. En el código elaborado, el hablante dispone de una gran variedad de alternativas sintácticas y léxicas y es más difícil predecirlas; asimismo, este código favorece la elaboración verbal de las intenciones subjetivas y se orienta hacia significados universales, independientes del contexto.

La sociología del lenguaje ha abordado temas como el bilingüismo y el multilingüismo, la diglosia, el contacto de lenguas que origina cambios lingüísticos como interferencias, transferencias y convergencias, préstamo léxico, alternancia y mezcla de lenguas, desarrollo de lenguas francas, pidgin y criollas.

El bilingüismo y el multilingüismo consisten en el uso alternativo de dos o más lenguas en una comunidad.

La diglosia consiste en que en una nación o comunidad se usan dos lenguas distintas o variedades de una misma lengua que responden a contextos sociales diferentes o cumplen una determinada función social. Por ejemplo, una lengua o una variante, la «alta» —la de mayor prestigio o consideración social—, es usada en ámbitos más formales, públicos, académicos y científicos, de mayor nivel cultural; puede ser utilizada por el gobierno, los tribunales, la clase alta, medios de comunicación oficiales, en la enseñanza superior y en los textos religiosos o literarios; la otra, «la baja», en conversaciones informales, privadas, populares, familiares o redes de amistad. Por ejemplo, en Grecia existen dos variedades de la misma lengua: el griego popular o demótico, hablado por la gente corriente en la calle, y el griego clásico, culto, formal, empleado en ámbitos oficiales o más formales (el katharévusa o cazarévusa). En los países árabes se usan dos variedades de una lengua: el árabe clásico o normativo, usado en contextos oficiales y cultos, y el árabe dialectal o coloquial, empleado en la conversación familiar y cotidiana. Además se utiliza una lengua europea (inglés o francés) en la educación superior y en las relaciones internacionales. Cada una de estas variantes de la lengua cumple una función social específica.

La interferencia consiste en que en un contexto de bilingüismo o de uso alternativo de dos lenguas los individuos bilingües usan un sistema fonológico, una morfología, una sintaxis y un vocabulario que se desvían de las normas de cualquiera de las dos lenguas en contacto. La transferencia alude al uso que se hace en la lengua B de una característica propia de la lengua A. Así, las transferencias de tipo gramatical originan en la lengua B estructuras agramaticales. La convergencia conlleva la transferencia de elementos gramaticales y fonológicos de la lengua A a la lengua B. Este proceso lleva a la fusión de expresiones o elementos lingüísticos de distintos dialectos o lenguas.

En el préstamo léxico se transfieren elementos de una lengua a otra. Por ejemplo, se pueden incorporar la forma y el significado de una palabra de la lengua A a la lengua B, o bien incorporar el nuevo significado a un término ya existente. Cuando una nueva palabra de la lengua A reemplaza a otra de la lengua B, tiene lugar la sustitución.

El cambio de código o alternancia de lenguas consiste en el uso alterno de oraciones o fragmentos de oraciones de dos o más lenguas en el discurso del hablante. Se requiere que las oraciones que se alternan sean gramaticales; en caso contrario, se produce la mezcla de lenguas. La alternancia suele ocurrir en personas que son bilingües.

La lengua franca es la variedad lingüística utilizada cuando se comunican entre sí personas que tienen lenguas maternas diferentes.

Las lenguas pidgin y criollas son un medio de comunicación entre personas que hablan lenguas distintas. Dicho sistema combina el vocabulario de una lengua con la gramática de la otra. Estas lenguas son etapas de un mismo proceso. En un primer momento, no hay hablantes nativos de la variedad pidgin, ya que se usa en la comunicación entre miembros de comunidades que usan lenguas distintas; con posterioridad, si el contacto se prolonga y estabiliza, el pidgin se enriquece y origina una comunidad de habla, convirtiéndose en una lengua criolla adquirida por los hablantes nativos como lengua materna.

El objeto de estudio de la etnografía de la comunicación o etnografía del habla comprende la totalidad de actos de habla, el sistema de comunicación de un grupo social. Esta disciplina formula las reglas que rigen el uso de las expresiones verbales apropiadas en una situación sociocultural determinada. Su objetivo es exponer la actividad de hablar o los acontecimientos comunicativos en el contexto social, en la comunidad de habla. Es la etnografía de la comunicación, no la lingüística, la que proporciona el marco de referencia que permite analizar el papel del lenguaje en la sociedad. No se puede separar la forma lingüística, el mensaje o el código lingüístico del contexto de uso o de la función de comunicación, ya que el lenguaje y la comunicación están relacionados con la función y el contexto social. Reelaborando los factores identificados por Jakobson en la teoría de la comunicación, se destaca que los componentes de un mensaje o acontecimiento comunicativo son los participantes —emisor o hablante y receptor u oyente—, un canal, un código, un contexto o situación, la forma del mensaje, un acontecimiento, un tema y comentario (Hymes, 1964, 1973).

La etnografía del habla, así como la pragmática interesada en los actos de habla, estudian la interacción comunicativa y el uso social de la lengua en comunidades de habla y en grupos sociales pequeños. La interacción comunicativa requiere interacción social entre el hablante y el interlocutor. Formas de tratamiento y expresiones de cortesía, así como saludos, felicitaciones y despedidas en las conversaciones, ponen de manifiesto diferencias sociales. En España, formas de tratamiento verbal como caballero, señor, señora, señorito, señorita, tú, usted, «tío», «tía» o «colega» responden a diferencias de clase social, poder, autoridad, estatus, edad, género y a un contexto social, formal, público o, al contrario, coloquial, privado.

Gumperz (1964) ha examinado el repertorio verbal en Khalapur (India) y en Hemnesberget (Noruega). Este repertorio incluye el conjunto de variedades de habla, como dialectos y estilos lingüísticos distintos, asociadas a determinadas categorías sociales o empleadas en la interacción social de individuos pertenecientes a grupos sociales diferentes. Así, en Khalapur, cuya estructura social se basa en las castas, el repertorio verbal comprende la lengua estandarizada oficial o hindi y un dialecto local, diferenciados en los niveles fonético y fonológico. Las personas educadas, los líderes del pueblo y los hombres de negocios usan el hindi cuando hablan con comerciantes, funcionarios gubernamentales y empresarios modernos; el dialecto local es utilizado cuando la comunicación tiene lugar entre los habitantes de la aldea. En Hemnes se manejan dos lenguas: la estandarizada o lengua literaria, oficialmente reconocida y empleada en contextos urbanos, y el dialecto local, usado en la comunicación personal con vecinos de la propia aldea.

LA COMUNICACIÓN NO VERBAL

Los primates y los humanos transmiten información sobre sus estados de ánimo, emociones y sentimientos, como alegría, euforia, tristeza, cólera, dolor, etc., a través de movimientos de todo el cuerpo o zonas del mismo. También hacen referencia a objetos, fenómenos y sucesos, sirviéndose de comportamientos corporales que se pueden ver, oler, oír y tocar. Las señales olfativas, visuales, táctiles y auditivas pueden ser observadas y registradas con cámara.

Los etólogos (Eibl-Eibesfeldt, 1974) indican que estos comportamientos son «movimientos de expresión», innatos o adquiridos, a través de los cuales se comunican mensajes. Estos «movimientos de expresión» se utilizan tanto en la comunicación intraespecífica —con congéneres— como en la interespecífica —con otras especies. Los etólogos sostienen que ciertos «movimientos de expresión» como el llanto (dolor), la sonrisa (alegría), la inclinación (sumisión), levantar la mano (saludo), etc., se dan en las culturas humanas más diversas y son el resultado de adaptaciones filogenéticas.

Otros investigadores insisten, en cambio, en que los movimientos corporales, los gestos y la postura en los seres humanos son formas de comunicación aprendidas en sociedad. Los movimientos corporales no tienen el mismo significado en todas las sociedades, sino que este puede variar de una cultura a otra. La experiencia cultural de un individuo a lo largo de la vida moldea o configura sus movimientos corporales. Se trata de movimientos codificados culturalmente. Es el «lenguaje de la conducta», «el lenguaje silencioso» o «el lenguaje de la expresión corporal». Los actos de comunicación tienen lugar en un contexto; y para averiguar el significado de las secuencias de movimientos corporales, se requiere conocer el contexto. También las diferencias de edad, género y clase social influyen en el comportamiento corporal.

La kinesia estudia los movimientos corporales implicados en la transmisión de mensajes cuando los seres humanos interactúan y se comunican entre sí. Un sistema kinésico es, pues, un sistema social; utiliza las reacciones musculares para fines comunicativos. Birdwhistell (1979) ha realizado un sistema clasificatorio de los movimientos en la cultura norteamericana, dividiendo el cuerpo en ocho áreas: 1. Cabeza (cabeceo superior-inferior o inferior-superior completo, cabeza erguida, etc.). 2. Cara (ceja levantada o bajada, ojos fijos, mirada lateral, párpados cerrados, boca abierta, etc.). 3. Tronco (espina dorsal vertical, inclinada, tronco retorcido, etc.). 4. Hombro, brazo y muñeca. 5. Mano y dedos (mano extendida, cerrada, dedo extendido, etc.). 6. Cadera, pierna y rodilla (piernas extendidas, enrolladas, etc.). 7. Pie (balanceo total, restregar los pies, rascar con los dedos, etc.). 8. Cuello (tenso, hundido, etc.).

La postura corporal, el modo de andar, las expresiones de la cara, los gestos y los movimientos de la cabeza, de los ojos, del mentón, de las manos, de los pies y de otras partes del cuerpo transmiten diferentes mensajes a sus receptores en una misma o en distintas sociedades. En la cultura occidental, besarse, cogerse de la mano o estrecharla y abrazarse son comportamientos utilizados para saludar, despedirse o mostrar afecto; tocar, acariciar o golpear zonas del cuerpo son señales que indican relaciones de cariño, afecto o bien menosprecio, hostilidad. Levantar, agitar el brazo o la mano son gestos para decir adiós, pedir la intervención en una sesión, votar a favor de una propuesta. Los movimientos de cabeza de arriba abajo indican asentimiento a una propuesta o situación, y los de un lado para otro, rechazo de esta. Se utilizan los dedos para contar, señalar la dirección o emplazamiento de un objeto, persona o suceso. Sonreír o verter lágrimas, fruncir el ceño o ruborizarse son reacciones corporales que denotan estados de ánimo o emociones. El silencio, el tono, el acento, la intensidad o duración de la voz proporcionan información manifiesta o encubierta sobre lo que está ocurriendo. En algunas culturas, inclinar la cabeza, quitarse el sombrero, arrodillarse, postrarse en el suelo o permanecer en silencio indican respeto, fidelidad, sumisión a la autoridad o a un superior.

La proxémica estudia la percepción y uso que hace el hombre del espacio íntimo, personal, social y público en diferentes contextos sociales de acuerdo con los criterios de su cultura, averigua cómo las poblaciones humanas emplean los sentidos y perciben el espacio. Los diferentes grupos étnicos y sociales utilizan distintos códigos de comportamiento en el uso del espacio. El marco cultural influye o determina la percepción del mundo, por lo que el manejo del espacio deviene una elaboración cultural. Los estímulos visuales, auditivos, táctiles y olfativos son modelados por la cultura. Las personas enculturadas en distintas sociedades viven en mundos sensoriales diferentes. Es la «dimensión oculta» destacada por Hall (1972, 1974). Este investigador ha señalado cómo en España predomina un espacio sociópeto en donde las líneas confluyen en lugares centrales como plazas, mientras que en otras culturas prevalece un espacio sociófugo o de cuadrícula, es decir, desplazamientos en hilera. También indica cómo la cultura árabe se caracteriza por el apiñamiento, produciéndose en los espacios públicos apretujones y empujones.

El comportamiento espacial pone de manifiesto diferencias de posición y estatus social, autoridad y poder, clase social, igualdad o jerarquía, intimidad y confianza o bien antipatía, enemistad, conflicto. La distancia que mantiene una persona respecto a los demás cuando se sienta, está de pie, habla o mira en distintas situaciones varía de una cultura a otra y refleja estas diferencias.

7.4. La religión

Wallace define la religión como un conjunto de «creencias y rituales referidos a seres, poderes y fuerzas sobrenaturales» (1966: 5). El sistema de creencias y prácticas religiosas proporciona a los seres humanos una concepción del mundo, de la existencia humana, de las relaciones de los hombres entre sí y con el entorno, de la muerte, la enfermedad y la vida presente o futura, guía y justifica la acción o conducta humana, moviliza o activa los sentimientos, emociones y pasiones de las personas y respalda determinados comportamientos éticos.

TEORÍAS SOBRE EL FENÓMENO RELIGIOSO

La antropología ha desarrollado diferentes teorías, con frecuencia contrapuestas, sobre el fenómeno religioso.

El origen de la religión: animismo y animatismo. Autores evolucionistas como Lubbock, Lang, Frazer, Maine, Tylor, McLennan, Robertson Smith o Morgan se han interesado por los estadios de la evolución de la cultura y de la religión, así como por las formas más antiguas de religión o los orígenes de la religión.

Tylor (1981) afirma que el animismo es el origen del fenómeno religioso. El animismo alude a la creencia en espíritus o en el alma, que continúa su existencia en una vida después de la muerte o en una vida futura. Las creencias religiosas se derivan del concepto de alma, separada del cuerpo. El alma es la responsable de los sueños, alucinaciones y visiones. En los sueños y visiones aparecen el alma, los fantasmas o espectros humanos. El alma o espíritu entre los pueblos primitivos es una especie de espectro, reflejo, imagen, aliento, sombra que se manifiesta a los hombres como un fantasma separado del cuerpo. El alma es el origen también de categorías como dioses, divinidades, demonios, ángeles, genios, duendes, etc. Los pueblos primitivos extienden el alma de los humanos a los animales, plantas y objetos inanimados. Para inferir las formas religiosas más antiguas y las creencias animistas, los evolucionistas utilizan el método comparativo y las supervivencias de los estadios anteriores de la cultura.

Marett (1979) ha objetado que la definición de religión dada por Tylor es demasiado «intelectualista», ya que se funda en la idea de espíritus y almas. Considera que la religión no sólo es pensamiento, sino también sentimientos, emociones y voluntad. La raíz de la religión primitiva es el animatismo sobre el que se levanta la teoría animista. El animatismo se funda en una actitud mental provocada por el temor a lo misterioso o milagroso. Se dice que los objetos «sobrenaturales» o misteriosos que suscitan temor, admiración o asombro tienen poderes extraordinarios. La tormenta de truenos, los eclipses y volcanes, ciertos objetos como las piedras, algunos animales y plantas tienen poderes sobrenaturales o mana. Mientras mana es el aspecto positivo de lo «sobrenatural», tabú es el mana negativo, es decir, el aspecto negativo, prohibitivo, o el poder «sobrenatural» malo.

La teoría sobre los orígenes de la religión se basa en conjeturas, que son difíciles de demostrar con datos o hechos actuales dado que no hay documentos del pasado que las corroboren.

El papel social de la religión. Émile Durkheim ha impulsado la constitución de la sociología y la antropología como una ciencia social positiva o una ciencia de la sociedad, con un objeto de estudio y un método específicos. De esta forma, lo social tiene una entidad propia, autónoma e independiente de los individuos que integran la sociedad. Esta ciencia social es diferente de la psicología y de la biología.

En la obra Las reglas del método sociológico, Durkheim afirma que la sociología y la antropología son una disciplina científica que tiene por objeto el «hecho social». Los «hechos sociales» son formas de obrar, pensar y sentir colectivas que existen fuera de las conciencias individuales, es decir, actúan desde el exterior sobre el individuo. El «hecho social» es independiente y distinto de las encarnaciones individuales. Además, tiene un poder coactivo, imperativo y obligatorio sobre las conciencias individuales.

Durkheim considera los «hechos sociales» como «cosas», es decir, tienen una realidad objetiva, observada desde el exterior. Se oponen, pues, a las ideas, conceptos y nociones, que se pueden conocer desde el interior. De ahí que Durkheim defina el «hecho social» como «toda manera de hacer, fijada o no, susceptible de ejercer sobre el individuo una coacción exterior»; o bien: «que es general en el conjunto de una sociedad, conservando una existencia propia, independiente de sus manifestaciones individuales» (1978: 44).

La sociedad no es una simple suma de individuos, sino la asociación y combinación de las conciencias individuales. Los sentimientos colectivos son el resultado de la vida en común, un producto de acciones y reacciones entre las conciencias individuales.

En el prefacio a la segunda edición de la anterior obra, Durkheim afirma que los «hechos sociales» en cuanto formas colectivas de obrar o pensar son «instituciones»: creencias y modos de conducta instituidos por la colectividad. Y la sociología es la ciencia de la génesis y el funcionamiento de las instituciones.

La causa determinante de un «hecho social» se halla en los hechos sociales antecedentes, pero no en los estados de conciencia individual.

Durkheim defiende un funcionalismo sociológico. Cuando habla de la «función» de un «hecho social», hace referencia a algún fin, papel o meta social.

Mientras que la psicología es la ciencia de la conciencia individual o de la mente del individuo, la sociología se ocupa de los «hechos sociales», es decir, de la conciencia colectiva o de las representaciones colectivas, que gozan de leyes propias y son externas a la conciencia individual. La explicación de la vida social no se encuentra en el individuo, sino en la naturaleza de la sociedad. En consecuencia, la sociología no es un corolario de la psicología.

En la obra Sobre algunas formas primitivas de clasificación, Durkheim y Mauss resaltan la preeminencia de las relaciones sociales o vida colectiva sobre la actividad individual. La clasificación de los seres y del universo en género y especies no es un producto de la actividad mental o del entendimiento abstracto del individuo, postura defendida por la lógica o la psicología. Estas clasificaciones toman como modelo las relaciones sociales. El orden jerárquico de las clasificaciones mentales se deriva del orden existente en la sociedad. De ahí que los autores traten de descubrir en las clasificaciones del pensamiento científico la influencia de las «instituciones» sociales. Durkheim y Mauss analizan material etnográfico de tribus primitivas de Australia, de los zuñis y de China. La conclusión es que la clasificación de las cosas y del universo reproduce la clasificación de los hombres en fratrías, clases matrimoniales y clanes. Las fratrías han sido los primeros géneros, y los clanes, las primeras especies. Las relaciones sociales entre los hombres son el modelo para las relaciones lógicas establecidas entre las cosas. La sociedad no sólo es el modelo sino también el marco del sistema de clasificación. Las primeras categorías lógicas han sido categorías sociales. Dado que los hombres forman grupos, han agrupado a los demás seres del universo, y estos dos modos de agruparse han llegado a confundirse, volviéndose indistintos. Las cosas forman así parte de la sociedad. De ahí que Durkheim y Mauss afirmen que «la sociedad es un todo, o más bien es el todo único al que todo es remitido» (ibíd.: 99).

Pero además, para los pueblos primitivos, las cosas no son sólo objeto de conocimiento sino que reflejan una actitud sentimental. Los sentimientos y afectos que sirven de base a la organización social repercuten en la repartición lógica de las cosas. Las cosas se atraen o se oponen según los sentimientos presentes en la organización doméstica o social. Son estos estados de ánimo colectivos, claramente afectivos, los que influyen en los agrupamientos lógicos. Ahora bien, en el curso de la evolución humana, la afectividad social se ha debilitado en tanto que el pensamiento lógico y las clasificaciones científicas se han fortalecido.

La obra La división del trabajo social pone de manifiesto que la sociedad evoluciona hacia la división del trabajo y la especialización. Por ejemplo, en las fábricas se han separado y especializado las ocupaciones, y esta división y especialización afectan a diferentes ámbitos de la sociedad. Crece así la diferenciación social y se multiplican las ocupaciones y roles especializados.

Durkheim examina la «función» de la división del trabajo, es decir, a qué necesidad social responde. La función que cumple es crear entre dos o más personas un sentimiento de integración y solidaridad social. La especialización de las tareas conduce a la cohesión de la sociedad. La función de la división del trabajo tiene un carácter moral, ya que las necesidades de orden, armonía y solidaridad social son morales.

Ahora bien, Durkheim distingue dos clases de solidaridad: la solidaridad mecánica y la solidaridad orgánica.

La solidaridad mecánica está basada en las semejanzas o conformidad de todas las conciencias particulares en la sociedad. Todos los miembros de la sociedad tienen estados de conciencia comunes. No hay nada personal, sino que todos se parecen. La personalidad individual se pone de manifiesto en la personalidad colectiva. Es denominada «solidaridad mecánica» por analogía con la unidad existente en los cuerpos inorgánicos. La solidaridad mecánica es propia de las sociedades segmentarias basadas en clanes, ya que la sociedad está formada por segmentos similares y homogéneos.

La solidaridad orgánica supone la diferenciación de los individuos entre sí, lo que exige una personalidad propia en los individuos. Este tipo de solidaridad depende de la actividad funcional de las partes especializadas. Como señala Durkheim, la estructura de las sociedades con solidaridad orgánica está constituida «por un sistema de órganos diferentes, cada uno con su función especial y formados, ellos mismos, de partes diferenciadas» (1982a: 216). Esta clase de solidaridad es llamada así por analogía con la unidad del organismo dependiente de las partes u órganos especializados.

La división del trabajo origina la solidaridad orgánica. Cuanto más dividido está el trabajo, más depende uno de la sociedad. La división del trabajo da lugar a la diferencia, heterogeneidad y dependencia de los demás. Durkheim considera que la división del trabajo como fuente de solidaridad social es la base del orden moral.

La solidaridad orgánica es propia de las sociedades avanzadas. A medida que retrocede la solidaridad mecánica, avanza la solidaridad orgánica. Ahora bien, la división del trabajo progresa cuanto mayor es el número de individuos que entran en contacto entre sí para poder actuar y reaccionar los unos sobre los otros. Si la densidad moral o dinámica hace referencia a ese contacto, se puede decir que los progresos de la división del trabajo están en razón directa con la densidad moral de la sociedad. Pero la densidad moral se eleva cuando aumenta la densidad material —distancia real entre los individuos—, ya que ambas son inseparables.

En la obra Las formas elementales de la vida religiosa, Durkheim ha analizado la religión como un fenómeno social o colectivo. Es la vida social la que determina la religión.

Los fenómenos religiosos abarcan creencias —estados de opinión o representaciones mentales— y prácticas, ritos o ceremonias —modos de acción. De otro lado, los fenómenos religiosos dividen al mundo en dos esferas o géneros: lo sagrado y lo profano. Son dos esferas heterogéneas o separadas, que a veces terminan en antagonismo o rivalidad.

Durkheim define la religión como «un sistema solidario de creencias y de prácticas relativas a las cosas sagradas, es decir, separadas, interdictas, creencias y prácticas que unen en una misma comunidad moral, llamada Iglesia, a todos aquellos que se adhieren a ellas» (1982b: 42). Y «las creencias religiosas son representaciones que expresan la naturaleza de las cosas sagradas y las relaciones que sostienen ya sea entre sí, ya sea con las cosas profanas. Por último, los ritos son reglas de conducta que prescriben cómo debe comportarse el hombre en relación con las cosas sagradas» (ibíd.: 36).

Durkheim ha examinado la religión totémica existente en las tribus de Australia. Los miembros del clan llevan un nombre. El tótem no es sólo un nombre sino también un emblema distintivo. Y el tótem tiene un carácter religioso. Las imágenes totémicas y los seres reales (plantas o animales), que pertenecen a la especie totémica, son sagrados y suscitan sentimientos religiosos. También los miembros del clan, portadores de su nombre, están revestidos de un carácter religioso.

Durkheim reafirma la tesis ya expuesta en el trabajo Sobre algunas formas primitivas de clasificación. Es la sociedad la que nos proporciona las categorías del pensamiento o el esquema de representación del mundo: las fratrías han servido de género, y los clanes, de especie.

Durkheim considera el totemismo como la religión más primitiva y es inseparable de la organización social en clanes. La unidad del clan proviene de su participación en el culto totémico. De esta forma, el totemismo y el clan se implican mutuamente. El totemismo es la religión centrada en una fuerza impersonal o principio totémico. El tótem es la forma material a través de la cual la imaginación se representa esa sustancia inmaterial. El culto totémico se dirige a esa fuerza impersonal. Si se rinde culto a determinadas plantas o animales es porque participan de esa fuerza sagrada. Las cosas sagradas o personalidades míticas son formas individualizadas de ese principio.

El tótem es el símbolo o la expresión material, externa, de un principio o dios totémico y también de una sociedad, llamada clan; es el signo mediante el cual se distingue un clan de los otros. Es, pues, a la vez símbolo de dios y de la sociedad, ya que dios y la sociedad son una misma realidad. Dios es la expresión figurada de la sociedad. El principio totémico es el mismo clan, pero concebido por la imaginación en forma de las especies utilizadas como tótems. La razón es que la sociedad o conciencia colectiva ejerce sobre el individuo un dominio, basado en la autoridad moral. Las representaciones sociales son elaboradas en común y se imponen al individuo con autoridad moral. La opinión pública es la fuente de autoridad. Los seres sagrados dependen del pensamiento de los fieles que los adoran. Como dice Durkheim, «el principio sagrado no es más que la sociedad hipostasiada y transfigurada» (1982b: 322). Las fuerzas religiosas son fuerzas colectivas hipostasiadas o fuerzas morales. Los dioses son la expresión simbólica de la sociedad. Durkheim señala que, por una parte, el individuo obtiene de la sociedad su cultura intelectual y moral, la lengua, las ciencias, las artes; por otra, la sociedad sólo existe en y por los individuos. La sociedad muere cuando se apaga la idea de sociedad en los espíritus o dejan de ser compartidas las tradiciones colectivas.

Los ritos son inseparables de las representaciones. Las ceremonias religiosas movilizan a la colectividad, estimulando los sentimientos sociales. Su efecto es aproximar a los individuos, multiplicar entre ellos los contactos. Las representaciones de los seres sagrados se forman en la vida grupal, pero alcanzan su máxima intensidad cuando los individuos están reunidos, cuando comulgan todos en una misma idea o sentimiento. De ahí que Durkheim afirme que «la única manera de rejuvenecer las representaciones colectivas que se refieren a los seres sagrados, es fortalecerlas en el seno de la fuente misma de la vida religiosa, es decir, en los grupos reunidos» (ibíd.: 321), a través del culto.

Tanto las creencias como los ritos hacen participar al hombre en la vida social, por encima de sus tendencias individuales. Por ello, los dioses, en cuanto expresión de la sociedad, dependen del pensamiento y del culto de los hombres. Durkheim concluye el estudio de las religiones, aseverando que la sociedad es la causa objetiva de la experiencia religiosa y que la vida religiosa es la expresión del conjunto de la vida colectiva. Además, todas las grandes instituciones sociales han nacido de la religión. Las categorías fundamentales del pensamiento conceptual y de la ciencia tienen un origen religioso. Las categorías de género, tiempo, espacio, fuerza, causalidad y totalidad han sido el resultado de la vida social. Los conceptos lógicos son representaciones colectivas, pues «agregan, a lo que podemos aprender de nuestra experiencia personal, toda la sabiduría y la ciencia acumulada por la sociedad a lo largo de los siglos» (ibíd.: 404). Estos conceptos se derivan de la experiencia común y de la opinión pública.

Ahora bien, «si la religión ha engendrado todo lo que es esencial en la sociedad es porque la idea de sociedad constituye el alma de la religión» (ibíd.: 390). La vida religiosa es, pues, la expresión resumida de la vida social. La obra finaliza afirmando, como se hace a lo largo de todo el estudio, que la sociedad es la realidad supraindividual, dada en la experiencia. Y de la sociedad es de lo que se ocupa la sociología. La argumentación reiterativa de Durkheim es que, por un lado, la religión es el reflejo o expresión de la sociedad, y, por otro, la religión refuerza y consolida las relaciones de integración y cohesión social.

Como ya se ha indicado, el punto débil del funcionalismo es que analiza el papel o la función del fenómeno religioso, es decir, para qué sirve o los efectos que tiene en la sociedad (la integración y la cohesión social), pero no la causa o por qué está presente la religión en un tiempo y lugar concretos. Describir el papel de una institución cultural es diferente de ofrecer una explicación causal. La descripción de la función realizada por una institución social puede conducir a la causa sólo si se obtiene este efecto con dicha institución específica y no con otras prácticas, ya existentes de hecho o imaginables.

El funcionalismo biocultural. El funcionalismo biocultural, defendido por Malinowski, establece que la función de la cultura es satisfacer una serie de necesidades biológicas y culturales.

Malinowski (1981) expone siete necesidades básicas (metabolismo, reproducción, bienestar corporal, seguridad, movimiento, etc.) ligadas a la base biológica del hombre, y siete respuestas culturales directas (abastecimiento, parentesco, abrigo, protección, actividades, etc.) para satisfacer esas necesidades. Además, especifica cuatro necesidades derivadas o imperativos culturales, instrumentales (renovación del patrimonio cultural, regulación y sanción de la conducta, renovación del componente humano y organización de la autoridad), y cuatro respuestas culturales (sistema económico, control social, educación y organización política). Por último, hay necesidades simbólicas e integradoras y tres clases de respuestas a las mismas, como conocimientos, magia y religión, arte y actividades recreativas.

Las creencias y ritos mágicos y religiosos constituyen el campo de lo sagrado, diferenciado de lo profano o de la ciencia. Cuando están presentes el azar, el peligro y la mala suerte, cuando se producen fenómenos adversos e inexplicables, desastres e incertidumbre, surgen la magia y la religión. La magia y la religión funcionan, pues, en momentos de fuertes emociones que amenazan al hombre como tragedias y crisis vitales, fracaso en una empresa, enfermedades, muerte y vida futura, momentos de angustia y desesperación, temor y ansiedad. Como expone Malinowski, la magia y la religión «presentan soluciones ante esas situaciones y atolladeros, ofreciendo no un modo empírico de salir con bien de los tales, sino los ritos y la fe en el dominio de lo sobrenatural» (1994: 98). Su función es avivar el optimismo, la confianza y la esperanza del hombre frente al pesimismo, el miedo.

Ahora bien, los actos mágicos tienen un valor práctico, ya que operan como medios para alcanzar un fin; en cambio, el acto religioso no es un medio para un fin, sino un fin en sí mismo, es decir, la ceremonia y el fin son una misma cosa.

Si bien es cierto que las creencias y prácticas religiosas proporcionan consuelo y tranquilidad a muchos creyentes frente al problema de la enfermedad, el fracaso, lo extraño, el mal, el dolor, la muerte y la vida futura, también lo es que pueden generar preocupación, ansiedad y angustia en las personas religiosas. La salvación o la vida eterna asociadas a las creencias religiosas no son siempre la recompensa suficiente para aliviar los temores e inquietudes de la gente ante los problemas de la existencia humana o incentivar un comportamiento recto y justo.

La perspectiva simbólica. Los antropólogos han rescatado la dimensión simbólica de la religión.

Por ejemplo, Geertz define la religión como «un sistema de símbolos que actúa para establecer estados de ánimo y motivaciones poderosos, penetrantes y de larga duración en los hombres, formulando concepciones de un orden general de existencia y revistiendo estas concepciones con tal aureola de facticidad que los estados de ánimo y motivaciones parecen una realidad única» (1975: 90).

Los símbolos religiosos suscitan en el fiel disposiciones —tendencias, inclinaciones, capacidades, habilidades— de dos clases: estados de ánimo y motivaciones. Los primeros son de tipo escalar, ya que varían en intensidad; las últimas son cualidades vectoriales porque se dirigen hacia algún fin.

Los símbolos religiosos pueden ser analizados como «modelos de» y «modelos para». En cuanto «modelos de», proporcionan una imagen del cosmos, una visión del mundo, de la sociedad, del hombre y de la persona, una concepción de la existencia y de la naturaleza, ideas generales sobre el orden y la realidad que permiten afrontar el caos y la desorganización. Constituyen el aspecto cognitivo de la cultura.

Los sistemas simbólicos religiosos tratan de hacer frente a tres desafíos a la experiencia humana: explicar o comprender fenómenos extraños, raros, extraordinarios, anómalos, misteriosos y desconcertantes de la naturaleza y de las sociedades humanas, hacer llevaderos o soportables la enfermedad, el dolor y el sufrimiento humano y proporcionar juicios morales y principios normativos para dirigir la acción humana según lo que es bueno o justo (el problema del bien y del mal).

En cuanto «modelo para», los sistemas simbólicos religiosos inducen y conforman estados de ánimo y motivaciones persistentes en el tiempo. Es el ethos, es decir, el tono, el temperamento, el carácter, la disposición de ánimo, la forma de vida, los valores, el estilo moral y estético de un pueblo. Las creencias y prácticas religiosas sintetizan, armonizan o funden la cosmovisión con el ethos, la cosmología con la moralidad. La cosmovisión se vuelve emocionalmente aceptable al ser presentada como una imagen del estado de cosas de las que el estilo de vida es su expresión en tanto que el ethos se torna intelectualmente razonable al poner de manifiesto que representa un estilo de vida adaptado al estado de cosas descrito por la cosmovisión.

DIVERSIDAD DE COMPORTAMIENTOS RELIGIOSOS

Con frecuencia, los antropólogos abordan el hecho religioso como un fenómeno homogéneo, compartido en igual grado por todos los habitantes de un lugar. Fruto de una investigación en un municipio minero de Asturias se han observado tres tipos de comportamiento religioso, válidos para las sociedades occidentales (Sánchez Fernández, 2004, 2005).

un sector de la población se ajusta a lo que Díaz-Salazar (1994) denomina «personas no religiosas» y «ateas convencidas». Estos ciudadanos se muestran indiferentes o «niegan la existencia de Dios, del Creador del mundo o de un Ser todopoderoso» o bien no creen en «la vida después de la muerte». Critican o rechazan las creencias y prácticas religiosas, «casándose y enterrándose por lo civil». Algunos ciudadanos afirman que «después de la muerte no hay nada o se acaba todo», o bien que «la religión es una superstición o un invento de los curas». No obstante, cuando hay obligaciones sociales, también asisten a rituales religiosos como bodas, primeras comuniones y funerales de parientes, amigos y conocidos.

Otro grupo de personas acepta la doctrina de la Iglesia católica. Acuden regularmente a las ceremonias y rituales religiosos, como misa dominical y comunión, practican la oración, celebran sacramentos como bautizos, primeras comuniones, bodas y funerales en iglesias y creen en Dios o el Creador del mundo, en Jesucristo, en la virgen, en el pecado, vida después de la muerte, etc. Son personas que «tienen fe en Dios, en un santo, santa, una virgen a los que se invoca en petición de un favor para uno mismo o algún familiar, como curación de una enfermedad, alivio de la desgracia, aprobación en un examen, consecución de un puesto de trabajo, etc., o en agradecimiento por su intervención en la obtención del favor pedido».

Los creyentes y practicantes católicos destacan que «la vida es absurda si acabase todo con la muerte» y «confían en Dios y en una vida futura mejor, procurando hacer el bien, ayudar a los demás y no renegar de los sacrificios y contrariedades que sobrevienen en este mundo». Asimismo señalan que si alguien hace el bien o soporta con resignación una desgracia, «Dios se lo pagará en el otro mundo o ganará el cielo». La creencia ayuda, pues, como señala Geertz, a sobrellevar en este mundo la adversidad, la desgracia, la enfermedad y el sufrimiento. Desde esta perspectiva, la creencia en Dios es la que da el sentido último a la vida humana. Esta conducta se enmarca en el comportamiento que Díaz-Salazar llama «una religiosidad cristiana institucionalizada».

Otro sector de ciudadanos comenta en privado o en público que «no creen en curas pero sí que hay algo más o que hay vida después de la muerte» o que «son religiosos a su manera». En ocasiones afirman que «yo creo que tiene que haber algo», que «hay una mano poderosa, un poder sobrenatural o transcendente» o bien «yo creo a mi manera o en algo»; admiten «la existencia de Dios o de una fuerza superior o especial» a la que recurren cuando tienen lugar accidentes, enfermedades, desgracias, riesgo de muerte, etc. Algunos indican que «tienen su manera de rezar y llevarse bien con Dios», que «lo más importante de esta vida es hacer el bien o echarse y levantarse con la conciencia tranquila». Hay ciudadanos que «no se plantean el problema de Dios o lo relegan a situaciones de emergencia como la enfermedad o la muerte», o bien comentan que «por lo que pueda pasar, mejor es encomendarse a Dios y a la Iglesia cuando se acerque la muerte», que «por si acaso, conviene estar a bien con Dios». Estas personas no asisten de forma regular a los actos rituales de la religión católica, salvo en los momentos críticos del ciclo de la vida, como bautizos, primeras comuniones, bodas y funerales. El comportamiento de este sector de la población corresponde a lo que Díaz-Salazar denomina «una religiosidad no orientada a las iglesias» o «no encuadrada en ritos eclesiales».

La gente participa en rituales religiosos socialmente relevantes. Cuando hay una tragedia mortal en la mina, la celebración ritual importante consiste en una misa en la iglesia, la cual se convierte en un acto multitudinario de solidaridad y condolencia con los fallecidos y sus familiares. Durante las fiestas patronales de la villa y pueblos del municipio, la ceremonia de la misa y procesiones en honor del patrón constituyen actos centrales que reúnen a las autoridades religiosas y civiles y a muchos ciudadanos.

Por otra parte, el ciudadano interpreta a menudo los rituales religiosos como «un acto social» que «confiere respeto y consideración ante los demás». Estos rituales convierten sucesos privados en fenómenos colectivos que vinculan a la gente entre sí. Es manifiesto que si no se exteriorizan con una ceremonia religiosa pública los momentos críticos del ciclo de la vida, estos pasarían socialmente desapercibidos.

CREENCIAS RELIGIOSAS, CLASE SOCIAL E IDEOLOGÍA POLÍTICA

Algunos estudios encuentran una baja correlación entre religiosidad y clase social, es decir, la religiosidad no está ligada con la clase social (Montero, 1993). Los datos empíricos reunidos en el anterior trabajo de campo ponen de manifiesto, sin embargo, una estrecha relación entre las creencias y prácticas religiosas, la clase social y la ideología política.

En general, mientras que las personas de derechas se identifican o apoyan las creencias y rituales de la Iglesia católica, las de la izquierda prescinden de ellas o las critican. Por ejemplo, a finales del siglo XIX y primera mitad del siglo XX, los dirigentes políticos y sindicales de la izquierda criticaban a la Iglesia y clero católicos y su asociación con el poder económico dominante. En las primeras décadas del siglo XX, los republicanos y socialistas defendían un laicismo anticlerical, lanzando duras acusaciones contra la postura ideológica de los representantes oficiales de la Iglesia católica. Por ejemplo, sostenían que estos últimos defendían los intereses de los ricos y justificaban la explotación de la clase obrera. Igualmente rechazaban la unión entre el poder civil y el religioso y el sometimiento del primero al segundo. Durante la República, la Revolución de Octubre de 1934 y la Guerra Civil española (1936-1939) se agudizan las divisiones y enfrentamientos religiosos bipolarizados entre el sector de la derecha, defensor de la religión católica, y el sector de la izquierda, anticlerical o arreligioso, integrado por socialistas, comunistas, republicanos, anarquistas y sindicalistas.

Tras la victoria de Franco, la Iglesia católica se identifica y asocia públicamente con el régimen franquista, lo que da lugar al nacionalcatolicismo. El Estado se declara oficialmente católico, estableciéndose una estrecha unión ente la Iglesia y el Estado (Linz, 1993; Giner y Sarasa, 1993). Los favores dispensados por el gobierno a la Iglesia católica, como el control de la educación en los centros religiosos, la enseñanza obligatoria de la religión católica, la censura en los medios de comunicación, la prohibición del divorcio y el matrimonio civil, la marginación de otras religiones, las subvenciones y ayudas económicas otorgadas a la Iglesia, servían para obtener el apoyo al sistema político y legitimar el poder establecido.

Por otra parte, el nacionalcatolicismo dominante durante el franquismo ha provocado a veces una reacción antirreligiosa o anticlerical (Díaz-Salazar, 1993).

Los trabajadores de esta cuenca minera establecen una estrecha vinculación entre el poder económico y la Iglesia católica, acusando a las autoridades religiosas de ser «una organización jerarquizada, que siempre se alía con el poder económico». Señalan que en la primera mitad del siglo XX «los capitalistas construían economatos, barriadas obreras y financiaban instituciones sociales administradas por la Iglesia católica como hospitales, colegios, centros culturales y recreativos, residencias de verano, iglesias, etc.».

La gente de izquierdas relaciona la religión católica con el cumplimiento de rituales como «celebración de rezos, misas, bautizos, primeras comuniones, bodas y funerales en la Iglesia», y prescinde, salvo en los momentos críticos del ciclo de la vida, de ellos.

Por otra parte, en la primera mitad del siglo XX, el obrero observaba que «el cura se reunía y convivía de forma regular con el patrón, el médico, el ingeniero o el abogado», lo que le llevaba a concluir que todos pertenecían a la misma clase social que acumulaba la riqueza y el poder en el lugar. Así, los representantes de la Iglesia católica aparecían vinculados al patrón. Igualmente, el trabajador se percataba de que las personas acomodadas de la villa y pueblos circundantes participaban en la misa y comunión del domingo, asociando los rituales religiosos católicos con los poseedores del capital económico.

Con frecuencia, la gente de derechas, perteneciente a la clase social más acomodada, como empresarios, directivos, técnicos, comerciantes, personas de profesiones liberales, o a la clase media como administrativos, se identifican con las creencias y rituales católicos. Los dirigentes y afiliados más conservadores de la derecha política comentan que «ellos no son agnósticos sino que son católicos». Sin embargo, otros sectores más liberales o renovadores de la derecha consideran que «la religión es un asunto interno y privado», y defienden «una posición laica y neutra ante la religión». Algunas personas etiquetadas de derechas o sin afiliación política no tienen creencias o bien son creyentes pero no practicantes, es decir, no asisten de forma asidua a las celebraciones católicas como misa dominical ni cumplen de forma regular con los sacramentos.

No obstante, en las décadas de 1950, 1960 y 1970 se establecen en las cuencas mineras del Caudal y del Nalón (Asturias) sacerdotes que han promocionado la formación integral de hombres y mujeres cristianos y se han comprometido en la solución de los problemas humanos, laborales y sociales de la clase trabajadora. Asimismo, laicos creyentes católicos, ligados a los movimientos de la HOAC (Hermandad Obrera de Acción Católica) y de la JOC (Juventud Obrera Cristiana), han luchado, en unión con personas de izquierda no creyentes o no practicantes, por la mejora de la condición obrera y se han opuesto al régimen franquista. Algunos sacerdotes fueron tildados de «rojos» o «comunistas» por las autoridades políticas o ciudadanos de la derecha conservadora, quienes criticaban su apoyo a las reivindicaciones de los trabajadores o les acusaban de «hacer política en vez de dedicarse a la religión».

CREENCIA Y PRÁCTICA

Por último, los datos empíricos de este estudio concluyen que se debe distinguir la creencia de la práctica o ritual, un aspecto poco resaltado en los estudios de antropología social, proclives a analizar el fenómeno religioso como un conjunto integrado de creencias y rituales colectivos.

Se ha destacado que un sector de la sociedad cree en Dios, el Creador del mundo, en Jesucristo y en otros principios de la doctrina católica a la vez que practica con regularidad rituales religiosos como la oración, la asistencia dominical a misa y los sacramentos. Constituye lo que se ha denominado una «religiosidad cristiana institucionalizada».

Otro sector de la sociedad está integrado, como hemos dicho, por personas que creen en una fuerza o poder sobrenatural, transcendente, o en Dios. Se consideran creyentes pero no practicantes. No asisten regularmente a los actos rituales de la religión católica, salvo en los momentos críticos del ciclo de la vida. Este sector corresponde a lo que se ha denominado «una religiosidad no encuadrada en ritos eclesiales».

Otro grupo está formado por personas «no religiosas» o «ateas convencidas» que asisten a veces a rituales religiosos con ocasión de bodas, funerales y primeras comuniones de parientes, amigos y conocidos.

Estas categorías de lo religioso ponen de manifiesto, como ha mostrado Estruch (1994), que hay que distinguir el ámbito religioso de la institución eclesiástica. Si bien la Iglesia y los rituales eclesiásticos son una de las manifestaciones históricas del fenómeno religioso en Occidente, su crisis no tiene que ser equivalente y paralela a una crisis de la religión. La religión implica creencias en una fuerza o seres sobrenaturales como algo distinto del mundo natural o humano. En consecuencia, la religión no desaparece, sino que perdura y se transforma en el mundo moderno. La secularización, el individualismo, la crisis religiosa, el avance tecnológico, la modernidad ilustrada o la racionalización científica ocultan una metamorfosis de la religión, al igual que el desencantamiento del mundo implica la emergencia de nuevas formas de reencantamiento. Por lo tanto, la sociedad no se desacraliza ni la religión desaparece de Occidente. Como ha señalado Díaz-Salazar, «de alguna forma la religión se vacía y transmuta, adquiere nuevos rostros y figuras» (1994: 108) o, como dice Sotelo (1994), la religión «persiste» y «coexiste» o se vuelve compatible con la modernidad en la sociedad occidental.

7.5. Cultura y personalidad

Los estudios de cultura y personalidad examinan la forma en que la cultura de un grupo social influye en la conducta y personalidad de sus miembros. Estos comparten elementos comunes ya que participan en la cultura de dicho grupo.

La personalidad hace referencia, según Honigmann (1973), a la acción, pensamientos y sentimientos característicos de un individuo. Se habla de pautas de personalidad en el sentido de que las personas muestran regularidades en la conducta. Las pautas de personalidad forman parte de las pautas de conducta, socialmente estandarizadas, de un grupo. La personalidad significa, en parte, la cultura reflejada en la conducta individual. Barnow define la personalidad como «una organización más o menos duradera de las fuerzas en el individuo, asociada con un complejo de actitudes, valores y modos de percepción bastante consistentes que dan cuenta, en parte, de la consistencia de la conducta de un individuo» (1973: 10). De aquí se han derivado los conceptos de personalidad modal, básica o típica y carácter social o nacional.

El problema radica en que la personalidad modal o típica se basa en medidas de tendencia central que dejan de lado la variabilidad interna, lo que favorece una imagen más bien de uniformidad que de heterogeneidad. Se ha cuestionado el tipo de personalidad única entre los miembros de un grupo social. El estudio de Wallace (1970) sobre una muestra de indios tuscarora y ojibwa pone de manifiesto que el tipo de personalidad modal definida según 21 variables era compartida sólo por el 37% de los tuscarora y por un 5% de los ojibwa. Kaplan (1961) ha comparado las respuestas de 4 grupos culturales en el test de Rorschach y ha detectado una variabilidad significativa de una cultura a otra en 5 de las 14 variables estudiadas. Sin embargo, la variabilidad en el interior de cada uno de los grupos culturales estudiados era muy grande en tanto que las diferencias intergrupales eran menores de lo que se esperaba. La conclusión es que no se puede identificar cultura con personalidad o deducir la cultura de la personalidad y viceversa.

Wallace ha criticado la teoría de la repetición de la uniformidad y la estrecha asociación entre tipo de cultura y tipo de personalidad, así como la conformación de las diferentes personalidades, según un tipo único de personalidad. Postula para el individuo el concepto de mazeway, definido como «el conjunto de mapas cognitivos de objetivos positivos y negativos que un individuo mantiene en un momento determinado. Este conjunto incluye objetivos del yo, de los demás y de los objetos materiales, y de sus posibles interrelaciones dinámicas» (1970: 15). Wallace toma como punto de partida los mazeways particulares para desarrollar su concepción de la cultura como «organización de la diversidad» frente a la repetición de la uniformidad. La sociedad no requiere que los mapas cognitivos de sus miembros sean uniformes; no es necesario compartir conocimientos para una interacción social estable. La organización cultural permite la máxima organización de la diversidad motivacional y cognitiva.

Levine (1977) ha replicado a la teoría de la heterogeneidad intracultural de Wallace arguyendo que se dan variaciones y diferencias psicológicas entre grupos, lo que no implica una uniformidad de conducta en el interior de los grupos. Ahora bien, los estudios de cultura y personalidad examinan dichas diferencias, así como sus causas.

Los primeros estudios de «cultura y personalidad», desarrollados por R. Benedict y M. Mead, impulsan en Norteamérica la corriente antropológica denominada «configuracionismo cultural». La cultura es un todo articulado o integrado que da lugar a configuraciones que moldean y condicionan los pensamientos y emociones de los individuos. La cultura de un pueblo es descrita con categorías y conceptos psicológicos. Por ejemplo, en la obra Patterns of Culture Benedict caracteriza a los zuñis (pueblo del suroeste de Norteamérica) como apolíneos, ya que rehúsan el exceso y las experiencias extraordinarias, y a los kwakiutl (tribus de la costa noroeste de Norteamérica), como dionisíacos puesto que están dominados por el éxtasis y el frenesí. Afirma que la cultura de los habitantes de Dobu está guiada por la competencia, el resentimiento y la sospecha.

La obra de Freud, en particular Tótem y tabú, va a influir en el planteamiento ortodoxo de G. Roheim, quien realiza trabajo de campo en tribus de Australia y Norteamérica, defendiendo, en contra de Malinowski, la validez del complejo de Edipo en las sociedades no occidentales. El movimiento neofreudiano, integrado por K. Horney, E. Fromm, E. Erikson y A. Kardiner, establece contacto con antropólogos y abre el sistema freudiano a la influencia de las variables culturales. En la obra El individuo y su sociedad, Kardiner postula el siguiente esquema: las instituciones primarias conforman la estructura de la personalidad básica, y esta se interpone entre las instituciones primarias y las secundarias. Las instituciones primarias son más antiguas y estables. Comprenden organización de la familia, formación del grupo propio, disciplinas básicas (sexuales, anales, lactancia, destete, etc.), técnicas de subsistencia, etc. Las instituciones secundarias comprenden los sistemas de tabúes, la religión, los ritos, los mitos, etc.

En este contexto, Whiting elabora un modelo de interacción psicocultural que combina distintas corrientes como el neofreudismo de Kardiner, el neoconductismo de Hull, la teoría psicoanalítica de Dollard y las técnicas estadísticas de los Human Relations Area Files de Murdock. El Proyecto de las Seis Culturas es un estudio intercultural que examina la relación entre cultura y conducta en seis sociedades: Nyansongo (África oriental), Okinawa (Taira), Yuxtlahuaca (México), Khalapur (norte de la India), Tarong (Filipinas) y Orchard Town (Nueva Inglaterra) (Whiting y Whiting, 1975).

La conducta social abarca categorías pertenecientes a la dimensión A (ofrece ayuda-apoyo, es responsable, dependiente y dominante) y a la dimensión B (es sociable e íntima, autoritaria y agresiva). El problema planteado era si se podía predecir la conducta social de un preadolescente, criado en sociedades con diferentes costumbres, creencias y valores, y en qué medida el género, la edad, el orden de nacimiento, la situación o la cultura influyen en dicha conducta.

Se observó que conductas integradas en la dimensión A se correlacionaban con el sistema socioeconómico o complejidad cultural —definida por el grado de especialización ocupacional, economía monetaria, pautas de asentamiento, centralización política y especialización religiosa—. Las conductas integradas en la dimensión A se relacionaban con dos tipos de culturas que variaban en el sistema socioeconómico. Asimismo, las conductas integradas en la dimensión B se correlacionaban con dos tipos de estructura familiar: la unidad doméstica nuclear e independiente, con reglas flexibles en la fijación de la residencia, y la unidad doméstica extensa, con reglas prescriptivas de residencia virilocal. El sistema de complejidad socioeconómica y la estructura de la familia definen el «entorno de aprendizaje» a través del cual el sistema de mantenimiento determina la conducta social. Así, la complejidad cultural estaba relacionada con la carga de trabajo asignada a las madres, y esta última, con las tareas económicas y domésticas realizadas por los niños, como transportar leña y agua, limpiar la casa, vigilar a los niños menores, cuidar de los animales, etc. Por otra parte, la estructura de la unidad doméstica determina el grado de intimidad, distancia, interacción social y agresividad.

Se registraron diferencias culturales en la conducta infantil pero también comportamientos sociales homogéneos en las seis culturas debido a la edad, al género y a la situación. Por ejemplo, la puntuación de las muchachas en la conducta «íntima» y «dependiente» disminuye con la edad entre 3 y 11 años en la mayoría de las culturas; en cambio la puntuación de las muchachas en «ofrece ayuda-apoyo» se incrementa con la edad. La conducta prosocial de los niños y niñas aumenta con la edad en las seis culturas.

En cuanto al género, la puntuación de las muchachas es más alta que la de los muchachos en la conducta «íntima» y «dependiente» cuando tienen menos edad, pero esta diferencia desaparece al hacerse mayores. No se registró ninguna diferencia sexual significativa en la conducta «ofrece ayuda-apoyo» entre los 3 y los 6 años, pero las niñas intensifican más que los niños dicha conducta cuando tienen más edad. Los niños entre 3 y 11 años puntúan más alto que las niñas en las conductas «dominante», «dependiente» y «agresiva» en la mayoría de las seis culturas. Estas diferencias pueden tener su origen en factores innatos o culturales.

También se observaron comportamientos similares en las seis culturas debido a la situación, es decir, según la interacción social tenga lugar con los padres, iguales o niños más pequeños. Así, la conducta «ofrece ayuda o apoyo» es la más frecuente ante los niños más pequeños en todas las culturas.

La conclusión es que no hay una uniformidad total en la conducta de los niños de las seis culturas, como mantienen investigadores de tendencia biológica que defienden secuencias conductuales universales válidas para todas las culturas, pero tampoco hay una heterogeneidad total, como se desprende de los planteamientos de algunos antropólogos culturales que subrayan con tal fuerza el factor cultural como determinante de la conducta que no es posible comparar secuencias conductuales en distintas culturas.

Figura 7.2. Modelo de la relación causal unidireccional entre cultura y personalidad

Los autores elaboran un modelo de conexión causal unidireccional (→) según el cual los factores ecológicos operan como variables básicas y predictoras (fig. 7.2) (Whiting y Whiting, 1975). Este modelo es una reelaboración de un paradigma anterior consistente en que el sistema de mantenimiento → prácticas de adiestramiento infantil →variables de la personalidad →sistemas proyectivos (Whiting y Child, 1953).

De acuerdo con este modelo, Whiting desarrolla la siguiente hipótesis explicativa de los ritos de iniciación masculina: clima tropical lluvioso →déficit de proteínas o enfermedad del kwashiorkor →largo tabú sexual postparto y lactancia prolongada →poliginia →madre e hijo duermen juntos →educación infantil a cargo de las mujeres →identificación con el sexo opuesto →ritos de iniciación masculina.

El estudio El Individuo en la adaptación cultural, realizado por Edgerton, subraya la interacción dinámica entre ecología, sociedad y variables de la personalidad. Pretende verificar un modelo de adaptación de la personalidad basado en la ecología cultural: los factores ecológicos →útiles, conocimientos tecnológicos y organización económica de la producción →relaciones interpersonales e instituciones sociales →conducta, valores, actitudes y características de la personalidad que ajusta su respuesta al medio ambiente. Por consiguiente, si se altera el medio ambiente —variable independiente—, bien por desplazamiento de la población a un nuevo ecosistema, bien por introducción de un nuevo repertorio tecnológico, se modifica la explotación económica del hábitat —variable intermedia—, lo que provoca una respuesta de ajuste tanto en las relaciones e instituciones sociales como en los valores, actitudes y conductas individuales —variable dependiente—. Se trata de un paradigma de concatenación causal unidireccional.

Para verificar este modelo, se eligieron cuatro unidades tribales (los hehe, pokot, kamba y sebei), subdividida cada una de ellas en dos comunidades según dependieran de la agricultura o del pastoreo como modo de subsistencia. Se alcanzaron varias conclusiones sobre la relación entre cultura y conducta:

Hay una continuidad o identidad cultural puesto que todos los miembros de cada unidad tribal, sean pastores o agricultores, comparten ciertos valores socioculturales que reflejan una cultura distintiva.

La identidad cultural es tan fuerte que predomina sobre el medio ambiente o modo de subsistencia.

El modo de subsistencia —agricultura o pastoreo— determina dos constelaciones diferenciales de actitudes y valores de la personalidad en las cuatro sociedades.

Los rasgos de los agricultores están centrados en un foco cultural llamado «tensión interpersonal» que incluye características como falta de respeto a la autoridad, acción indirecta, odio, agresión impulsiva, ansiedad, etc. En cambio, el foco de los pastores comprende características como acción independiente, agresión directa, adivinación, respeto a la autoridad.

Los agricultores y los pastores se diferencian en dos dimensiones: control o no de la emoción y de la acción o una emotividad cerrada frente a otra abierta, y acción indirecta frente a directa e independiente.

Los estudios clásicos de cultura y personalidad están ligados a las investigaciones posteriores de psicología transcultural que examinan la relación entre variables socioculturales y procesos psicológicos dependientes como estilos cognitivos, percepción, ilusiones ópticas, memoria, aprendizaje, lenguaje, etc. (Sánchez Fernández, 1984).

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JUAN OLIVER SÁNCHEZ FERNÁNDEZ, profesor en el Departamento de Antropología Social de la Universidad Complutense de Madrid, es autor de diversos artículos en los ámbitos de la Antropología Ecológica y Económica y la Antropología Psicológica. Ha realizado investigación de campo entre los vaqueiros de alzada de Somiedo (Asturias) sobre los que ha publicado varios trabajos. Esta obra ha sido galardonada con el Premio de Investigación «Marqués de Lozoya» del Ministerio de Cultura.

Notas

[1] El genoma es el total de genes de un individuo que contienen la información hereditaria codificada en la secuencia de ADN, y el genotipo, el conjunto de genes heredados de un organismo que especifican los caracteres de un fenotipo. El gen es una unidad o fragmento de ADN que porta la información hereditaria para un carácter. Un gen ocupa una posición o locus en el cromosoma. Se llama alelos a genes alternativos que se encuentran en el mismo locus de dos cromosomas homólogos, transmitiendo información idéntica o distinta para el mismo carácter. El alelo puede ser dominante o recesivo. Un individuo homocigoto tiene en los dos cromosomas homólogos alelos idénticos que contienen la misma información genética para un carácter, y un individuo heterocigoto tiene alelos diferentes que codifican distinta información para dicho carácter. <<

[2] El crecimiento alométrico consiste en que las distintas partes corporales de un organismo crecen a diferente intensidad. En los homínidos, el tamaño del cerebro crece más rápidamente que el peso corporal, mientras que en los primates sucede al revés. La pleiotropía consiste en que un gen puede afectar a varios caracteres fenotípicos. <<

[3] Dawkins (1979) ha denominado «meme» a la unidad de transmisión cultural, almacenada en el cerebro, la cual se contrapone al gen o molécula de ADN que forma parte del acervo génico. <<

[4] r es el coeficiente de parentesco o proximidad en el grado de parentesco (es decir, la fracción media de los genes compartidos) entre el altruista y el receptor. El coeficiente de parentesco (r) = (1/2)n, en donde n es el número de vínculos genealógicos entre dos individuos. En los organismos diploides (con dos series de cromosomas), el coeficiente de parentesco entre el padre o la madre y el hijo es 1/2, dado que durante la meiosis las células sexuales del hijo comparten la mitad del material genético con el padre o la madre. Entre miembros del mismo clon mitótico, el coeficiente de parentesco es 1, y entre hermanos, 1/2; entre abuelo y nieto o entre tío y sobrino, 1/4, y entre primos, 1/8, etc. <<

[5] utilizamos Ma como abreviatura de Mega annum, equivalente a un cron o 1 millón de años. Así, 15 000 Ma es 15 000 millones de años antes del presente. <<

[6] Goodman et al. (1998) han establecido la siguiente clasificación filogenética de los primates, basada en secuencias de ADN y datos fósiles, y relacionada con el tiempo geológico. Los primates comprenden el plesión Adapiformes (taxón extinto), el semiorden de los Estrepsirrinos (Strepsirrhini), el plesión Omomyiformes (taxón extinto) y el semiorden de los Haplorrinos (Haplorhini). El semiorden de los Estrepsirrinos incluye el suborden de los Lemuriformes y el de los Loriformes, y el semiorden de los Haplorrinos comprende el suborden de los Antropoides y el de los Tarsiformes. Los Antropoides se dividen en el infraorden de los Platirrinos y en el de los Catarrinos. Los Platirrinos incluyen la superfamilia de los Ceboides, y los Catarrinos, el plesión Propliopithecoidea (taxón extinto) y la superfamilia de los Cercopithecidae. Esta se divide en la familia de los Cercopithecidae y en la familia de los Homínidos. Los Cercopithecidae se subdividen en la subfamilia Cercopithecinae, y los Homínidos, en la subfamilia Homininae. <<

[7] Wood y Richmond (2000) han desarrollado una nueva taxonomía de los primates superiores vivos basada en datos morfológicos y genéticos. Esta taxonomía reconoce vínculos genéticos estrechos entre Pan y Homo. La superfamilia de los Hominoidea se subdivide en dos familias, la de los Hylobatidae y la de los Hominidae. La familia de los Hylobatidae comprende el género Hylobates (gibón y siamang), y la de los Hominidae incluye tres subfamilias: la de los Ponginae, la de los Gorillinae y la de los Homininae. La subfamilia de los Ponginae se subdivide en el género Pongo (orangután); la de los Gorillinae, en el género Gorilla (gorila), y la subfamilia de los Homininae en las tribus Panini y Hominini. La tribu Panini se subdivide en el género Pan (chimpancé), y la tribu Hominini, en las subtribus Australopithecina y Hominina (incluye a los humanos vivos). A su vez la subtribu Australopithecina se divide en los géneros: Ardipithecus, Kenyanthropus, Australopithecus y Paranthropus, y la subtribu Hominina, en el género Homo. <<

[8] C representa el grado de desarrollo cultural; E representa la cantidad de energía aprovechada anualmente per cápita, y T, la eficiencia de la tecnología. <<

[9] Este texto de Sahlins evoca el análisis estructuralista realizado por LéviStrauss en la obra El Pensamiento Salvaje (1964b) sobre la relación de las aves, los perros, el ganado y los caballos de carrera con las sociedades humanas. Su conclusión es que las aves son humanos metafóricos, y los perros (tratados como sujetos), humanos metonímicos, en tanto que el ganado de pasto (tratado como objeto) es un inhumano metonímico y los caballos son inhumanos metafóricos. Por otra parte, los nombres dados a las aves y al ganado de pasto se forman mediante un proceso metonímico, tomado de un conjunto paradigmático (en el caso de las aves) o de una cadena sintagmática (en el caso del ganado de pasto), mientras que los nombres asignados a los perros y a los caballos se forman mediante reproducción metafórica, tomada bien de una serie paradigmática (caso de los perros), bien de una cadena sintagmática (caso de los caballos). <<

[10] La caloría es la cantidad de energía calorífica necesaria para elevar la temperatura de 1 mililitro de agua 1 grado centígrado cuando el agua está a 15 centígrados. Otra forma de medir la energía es en julios o kilojulios. La conversión es la siguiente: 1 kcal = 4,184 kJ (kilojulios). <<

[11] La radiación de la luz solar reúne dos características: longitud de onda y partículas luminosas o fotones. Un fotón tiene una unidad o cantidad de energía. La radiación solar comprende un amplio espectro de longitudes de onda: la radiación ultravioleta, de una longitud de onda corta, con energía más concentrada, la luz visible, de una longitud de onda media e intermedia en energía, y la radiación infrarroja (radiación calórica), de longitud de onda más larga y con poca energía. Ahora bien, la cantidad de energía por fotón varía según las longitudes de onda del espectro sean ultravioleta, visible (luz) e infrarroja (calor). La radiación de una longitud de onda más corta corresponde a energía muy concentrada en fotones, y la de onda más larga, a energía menos concentrada. <<

[12] En general, entre el 0,1 y el 6% de la radiación solar incidente se incorpora como producción bruta a nivel de los autótrofos cuyo gasto energético durante la respiración o actividad metabólica varía según diferentes ecosistemas, edad y estaciones. Los organismos vivos gastan en la respiración entre un 20 y un 80% de la producción bruta. En el caso de un lago en Estados unidos, se incorpora como producción bruta el 0,1% de la radiación solar entrante. El 21% de la producción bruta se consume durante la respiración de los autótrofos; el 16,9% de la producción neta (descontada la respiración) es incorporada por los herbívoros y el resto (el 83,1%) se descompone o se acumula como sedimento. Los herbívoros gastan en la actividad metabólica el 29,7% de la energía absorbida; el 29,8% de la producción neta es incorporada por los carnívoros y el 70,2% restante se descompone o se acumula como sedimento. Los carnívoros consumen en la actividad metabólica un 58,1% de la energía absorbida y el resto se descompone o no se utiliza (Kormondy, 1978). <<

[13] Odend’hal ha computado la eficiencia energética a partir del valor energético de los recursos de uso directo por el hombre (boñiga como combustible para cocinar, trabajo de tracción, leche y terneros). Este argumento será utilizado por Harris en el análisis del tabú de la vaca en la India. <<

[14] La dieta recomendada es de 50 a 100 gramos de proteínas por persona y día. En el ser humano los aminoácidos esenciales son la histidina, isoleucina, leucina, lisina, metionina, fenilalanina, treonina, triptófano, valina y tirosina. <<

[15] El tiempo de forrajeo incluye el tiempo de búsqueda y, cuando se ha encontrado la presa, el tiempo de «manejo» (handling), es decir, el tiempo dedicado a la persecución, captura, transformación —transporte, sacrificio, cocinado— y consumo de la presa. <<

[16] El forrajeador busca simultáneamente toda clase de recursos, pero, una vez encontrada una presa, ha de decidir si perseguirla o continuar la búsqueda. Si decide perseguirla, el tiempo dedicado a su «manejo» no se puede emplear en la búsqueda. Por consiguiente, el tiempo de «manejo» es único para cada recurso y excluye el tiempo de búsqueda. <<

[17] Se distingue la fecundidad de la fertilidad. La primera es la reproducción real mientras que la segunda es la capacidad potencial de reproducción. <<

[18] Este estudio ofrece los siguientes datos demográficos sobre España. La tasa bruta de mortalidad se situaba en el 27,4 por mil en 1860 y en el 28,5 por mil en 1900; posteriormente empieza a caer, bajando al 17,2 por mil en 1930 y al 8,9 por mil en 1960. La tasa de mortalidad infantil era de 186 niños fallecidos por cada mil nacidos vivos en 1860 y de 204 por mil nacidos vivos en 1900. A partir de esta fecha empieza a descender, alcanzando un 44 por mil en 1960. La esperanza de vida al nacer era de 29,8 años para varones y mujeres en 1863-1870, de 33,9 años para los varones y de 35,7 años para las mujeres en 1900, de 59,8 años para los varones y de 64,3 años para las mujeres en 1950. La tasa bruta de natalidad era del 38,6 en 1860, del 36,4 en 1900 y del 21,4 en 1960, en tanto la fecundidad matrimonial alcanzaba el 0,654 en 1860, el 0,653 en 1900 y el 0,419 en 1950. Durante las décadas de 1970 y 1980 se produce un descenso de la tasa bruta de mortalidad (esta se sitúa en el 8,5 por mil en 1990) y de la tasa de mortalidad infantil (esta alcanza el 8 por mil en 1990), un incremento de la esperanza de vida al nacer (en 1990 esta se situaba en 73,3 años para el hombre y en 79,7 años para la mujer) y un rápido envejecimiento de la sociedad, así como una fuerte disminución de la tasa de nupcialidad, de la tasa bruta de natalidad (esta desciende hasta el 15,2 en 1980) y de la fecundidad en el matrimonio (esta baja al 0,365 en 1970 y al 0,282 en 1980) y un aumento de los nacimientos ilegítimos.

Otro estudio pone de manifiesto que el tamaño medio de la familia española baja de 4,5 personas en 1857 a 3,5 en 1981, y que el número medio de hijos desciende de 4,7 en 1900 a 2,5 en 1975. La edad media de la mujer al casarse sube de 24,6 años en 1900 a 26,1 años en 1960, descendiendo después hasta 23,3 años en 1979, y la de los varones se eleva de los 27,5 años en 1900 hasta los 30 años en 1940, descendiendo hasta los 25,9 años en 1979. El número de años de fecundidad de la mujer se acorta, descendiendo de 12,7 años en 1900 a 7,5 años en 1975 (Del Campo y Navarro, 1985). <<

[19] Carneiro (1960) ha desarrollado la siguiente fórmula para calcular la «capacidad de sustentación» en poblaciones dedicadas a la agricultura de tala y quema como los kuikuru en Brasil:

donde P = la población que puede ser sustentada; T = total de tierra cultivable; R = duración del período de barbecho de la tierra (antes de ser de nuevo cultivada) en años; Y = duración del período de cultivo de la parcela de tierra en años; A = área de tierra cultivada requerida para proveer a un individuo medio de la cantidad de alimento obtenido de plantas cultivadas durante un año. <<

[20] Boserup se ha opuesto a la tesis de Malthus, quien sostenía que mientras que la población humana crece de forma geométrica (1, 2, 4, 8, 16, etc.), la producción de alimentos lo hace de modo aritmético (1, 2, 3, 4, 5, etc.). Dado que los recursos y el espacio son limitados, Malthus (1951) considera que la población humana no puede sobrepasar el límite máximo establecido por la producción de alimentos. En consecuencia, destaca dos clases de frenos que limitan el crecimiento de la población: «preventivos» y «positivos». Los primeros hacen referencia a la abstención del matrimonio y a la restricción de la fecundidad. Los «positivos» son el resultado del «vicio» y la «miseria», como el trabajo fatigoso, la pobreza, las enfermedades, las epidemias, las guerras y las hambrunas. <<

[21] Hay que precisar que el coste de oportunidad calculado por el economista difiere del realizado por un ciudadano corriente. Este puede tener en cuenta más bien la seguridad o el riesgo, las condiciones laborales, la comodidad o dureza del trabajo, la información manejada, la proximidad o lejanía al lugar de trabajo, etc., que los ingresos monetarios, lo cual puede contribuir a hacer una estimación superior o inferior a la del economista. <<

[22] El óptimo de Pareto es la alternativa que ofrece la mejor solución o bien el mayor rendimiento o satisfacción ante una determinada situación, frente a otras posibles opciones. <<

[23] Los germanos son hermanos que son hijos del mismo padre y de la misma madre. <<

[24] El ego es el individuo que sirve de punto de referencia a partir del cual se trazan los lazos de parentesco. <<

[25] Se denomina parientes patrilaterales a los computados a través de la línea del padre; matrilaterales, a los trazados a través de la línea de la madre, y bilaterales, a los computados a través de ambas líneas. <<

[26] Según Flaquer y Soler (1990), en 1981 en España las parejas casadas con hijos solteros y sin otras personas ajenas al núcleo familiar constituían el 49,9% en tanto que las parejas casadas con hijos solteros y con otras personas, el 8,1%; ambas sumaban en total el 58%. A su vez, las parejas casadas sin hijos solteros y sin otras personas ajenas al núcleo familiar eran el 15,7% y las parejas casadas sin hijos solteros y con otras personas, el 2,2%, constituyendo ambas estructuras familiares el 18%. Estos dos tipos de hogares (parejas casadas con/sin hijos solteros y con/sin otras personas ajenas al núcleo familiar) constituían el 76% de todos los hogares. Los hogares monoparentales (padre o madre) con hijos solteros y con/sin otras personas representaban el 7%. Los hogares unipersonales o de solitarios conformaban el 10%. Los hogares con dos o más núcleos familiares u «hogares múltiples» —la familia troncal— eran un 3,4% y los hogares sin un núcleo familiar, formados por dos o más personas emparentadas o no, el 3,2%. <<

[27] Firth (1973) concibe el signo como una categoría general, la cual se subdivide en varias clases: índice (index), señal, icono y símbolo. El índice implica una relación secuencial como la parte con el todo o lo particular con lo general; la señal hace hincapié en una acción consiguiente o posterior; el icono representa una relación de similitud sensorial con el objeto; el símbolo conlleva una serie compleja de asociaciones, a menudo de tipo emocional, que pueden parecer arbitrarias.

Leach (1978) ha puesto de manifiesto que la comunicación humana se realiza mediante acciones expresivas (dicen algo sobre el estado del mundo o tratan de alterarlo por medios metafísicos) que operan como señales, signos y símbolos. La acción expresiva presenta dos aspectos: la acción o su resultado, y el mensaje que es codificado por el emisor y descodificado por el receptor. En la comunicación, la entidad A portadora del mensaje transmite información sobre el mensaje B.

El indicador (index) contrasta con la señal. El indicador es estático y descriptivo (A indica B); en cambio, una señal es dinámica y causal (A desencadena B). El indicador comprende el indicador natural y el signum. Cuando se trata del indicador natural, la asociación entre A y B es natural («el humo es indicador de fuego»). En el caso del signum, A representa a B como resultado de una acción humana arbitraria, es decir, la asociación es una convención cultural. El signum incluye como subcategorías contrapuestas el símbolo y el signo. En el símbolo, A representa a B por asociación arbitraria pero no se da una relación intrínseca previa puesto que pertenecen a contextos culturales diferentes; la relación se basa en la metáfora o en la semejanza. En cambio, en el signo se da una relación intrínseca previa entre A y B, ya que pertenecen al mismo contexto cultural. Por ejemplo, A representa a B como la parte al todo. Así, «la corona es signo de realeza» se basa en una relación de metonimia o contigüidad. Los indicadores naturales y los signos implican relaciones metonímicas.

El símbolo puede ser estandarizado (transmite información en el ámbito público) e individualizado (símbolos particulares, íntimos, como en los sueños y en la poesía oscura en donde la asociación entre A y B es totalmente arbitraria, dependiendo del capricho del emisor). La categoría de símbolo estandarizado se divide en símbolo convencional pero totalmente arbitrario (en los textos bíblicos, la serpiente es un símbolo del mal) e icono (asociación entre A y B según semejanza planeada, como en los modelos, mapas y retratos). <<

[28] Searle engloba los actos «locutivos» e «ilocutivos» de Austin bajo la categoría de actos «ilocutivos». <<